航天領域預先研究工作風險管理方法研究

/北京臨近空間飛行器系統工程研究所

預先研究工作是航天企業管理中的重要環節，它為企業的發展指引了方向，也在很大程度上決定了企業的價值。部分正處在初創階段的企業，由于預研工作不完善，雖然已取得一些基礎成果，但不能支撐其長遠發展。因此，提高預研工作效率及質量，是企業保持長久競爭力的重要保障。相比生產測試工作，預研工作最大的特點是風險大、不確定性高。為了提升預研工作的質量，合理的管控甚至是利用風險，將會大幅提升預研工作的成功率。筆者結合航天某單位現狀，設計并試用了預研風險管理新方法，使預研工作中的風險得以量化，為風險的管控提供了依據進而完善了預研工作。

一、預先研究工作對風險管理的需求分析

航天企業管理中，項目預研工作需要面對較大的風險及不確定性。充分分析預研項目中存在的各種變量，對提升項目成功率十分重要。預研工作時間緊、狀態多、技術方案不穩、經費相對較少，所涉及的風險因素較多，如在設計過程中，各分系統基準不統一、設計結果未校核等，這些都會不同程度作用于研究項目，相互疊加，相互干擾，對預研產品產生錯綜復雜的影響。同時，每一種風險因素都會產生不同的風險事件，這樣不僅會影響方案閉合，還會導致項目競標的失利。即使在項目論證前期得到用戶的認可，在方案實施階段也會留下隱患，甚至造成巨大損失。因此，為了贏得市場，在預先研究階段，在加快方案論證節奏的同時還要保證方案的風險最小化，這就要求科研人員在預先研究工作中找到適用預研工作的風險管理方法。

風險管理是以最小的付出成本獲得最大的風險管理效果，通過系統的處理與控制風險，可保障預研項目的順利實現。不同于工程研制，預研項目隨著用戶指標不斷提升、項目論證周期不斷的縮減，風險程度越來越大，尤其是在短時間內迅速形成的方案，不僅沒有詳細的復核與校驗，在工程實現方面也存在較大的不閉合風險。因此，有必要將經典風險管理方法應用到預研工作中，提高預研質量，形成更具競爭力的快速高效預先研究管理體制。

二、風險管理方法在預研工作的流程梳理

風險管理目的性強，需要明確管理方向，并能對風險管理的結果作出評估。對于預研工作來說，其管理方向就是形成有效的方案，獲得甲方訂單。當設計結果不能滿足戰標要求或在與其他單位的競爭中落敗時，需要考慮損失后目標（損失發生后的風險管理應達到的目標），旨在維持生存、保持正常預研工作運轉、盡快實現收益并保持增長。在考慮預研工作損失后目標時，主要針對設計結果不能滿足戰標要求的情況進行分析。在明確的方向牽引下，即可開展風險管理，其一般流程為風險識別、風險估計、風險評價、風險決策及風險監控。

風險管理過程實際上是一個循環系統，具體的實施步驟可以分為風險管理計劃制定、風險管理計劃實施和風險管理計劃調整3個階段。風險管理的具體流程，如圖1所示。

三、預先研究工作中風險管理方法的應用

1.風險源識別

圖1 風險管理具體流程

為實現預研項目的風險管理，首先需要針對預研項目特點進行風險識別。了解風險的客觀存在，尤其是分析風險產生的原因，對于選擇合理有效的風險管理思路起著決定性的作用。風險識別的全面性和深刻性決定著識別的效果，根據目前預先研究團隊對風險的認識進行風險識別，并將隨著工作的開展逐步修改和完善。預研項目風險管理中主要風險類別包括技術風險、管理風險等，應針對不同類型風險進行風險識別。

風險識別的全面性和深刻性決定著識別的效果，筆者主要以某航天單位（后稱某單位）為例，根據目前預先研究團隊對風險的認識進行風險識別，并將隨著工作的開展逐步修改和完善。預研項目風險管理中主要風險類別包括技術風險、管理風險等，針對不同類型風險進行風險識別。在技術風險源中，主要考慮因素見表1和表2。

風險源識別過程中，采用了專家調查法，通過對多位相關工作人員進行反復咨詢及意見反饋得到，意見征集過程采用了德爾菲方法中的匿名意見發表方式。

2.風險估計

根據梳理確定的風險源進行進一步分析，并進行估計（衡量）和評價。風險估計是在對過去資料的基礎上進行分析的，是運用概率和數理統計方法對特定風險事故發生的概率和風險發生后可能造成損失的嚴重程度作出的定量分析，有主觀和客觀2種估計方法。客觀風險估計以歷史數據及資料為依據，主觀風險估計無歷史數據和資料可參考，需要依靠人員經驗判斷。

風險估計方法根據項目特點各不相同，主要可分為定性估計法和定量估計法。根據風險管理人員掌握的信息不同，有確定型、隨機型和不確定型3種不同類型的風險估計。確定型風險指出現概率為1、后果完全可預測、有精確可靠的信息資料支撐的風險估計問題；隨機型風險是指那些不但出現的狀態已知，而且狀態發生的概率也已知的風險；不確定型風險是指那些出現的各種狀態發生的概率未知，出現哪些狀態也不能確定的風險。對已梳理風險源進行分類，認為使用環境、試驗設施相容性及決策延誤3項為不確定型風險，其余風險為隨機型風險。

3.風險評估

風險評估的方法主要包括層次分析法、模糊綜合評價法、蒙特卡羅法、人工神經法、因子分析法和SWOT分析法等。由于在預研過程中，其層次關系較為明確，各階段定義清晰，再加之預研工作周期短，需要成熟快捷的風險評估方法，因此考慮采用層次分析法搭建預研工作風險評估模型。

表1 技術風險源

表2 管理風險源

層次分析法的基本思想是把復雜問題分解為若干層次，在每一層通過兩兩對比得出各因素的權重，通過從低到高的層層分析計算得到對總目標的影響，為決策分析者提供依據。層次分析法的基本假設是層次間存在階梯結構，當存在層次間相互影響時，則需要使用網絡模型來描述。層次分析方法在風險評價中應用需要以下基本步驟：首先建立遞階層次結構模型；其次構造比較判斷矩陣；接著確定項目風險要素的相對重要性，并進行一致性風險檢驗；然后計算項目風險的綜合重要度；最后根據評價準則和綜合重要度進行決策。

遞階層次結構模型的建立要將決策問題層次化，第一層是總目標層（最高層），即預先研究的總目標；第二層為中間層，是評判方案優劣的因素層；第三層為方案層，是解決問題的方案。對于預先研究工作來說，不能直接套用現有分層方式，而是需要進行適應性改進。對于方案來說，需要對比的不僅僅是不同的方案，迭代過程中的方案本身也需要進行評估。而對于中間層來說，需要根據預研特點進行擴充，建立內部因素影響關系。

4.風險管理及監控

在風險管理中，處置的方法很多，主要分為風險回避、風險自留和風險轉移三大類，根據不同的情況需要選取不同的處理方式。對于預研工作來說，在時間允許的條件下還可以參考工程質量管理流程方法進行風險管理，將可能發生的風險概率降到最低或可接受的范圍。著重針對需要處理的重點風險點進行管理和處置，以降低方案、項目立項風險。

風險監控是通過風險規劃、識別、估計、評價等全過程的監視和控制，以保證風險管理達到預期的目標。其目的是考察各種風險控制行為的實際效果，確定風險減少的程度，監視殘留風險的變化情況，進而考察是否尚需調整風險管理計劃以及是否啟動相應的應急措施。在預先研究工作中，風險監控是對方案論證全流程中可能出現的風險進行監視控制，該工作由項目管理人員負責，保證項目論證過程中風險最小。預研工作方案論證時間緊、節奏快，技術狀態變化多，對于風險管理監控來說需要緊密關注項目的進展和變化，以提供風險管理決策所需的各項要素信息，從而及時、準確地針對各項風險作出更好決策，確保預研工作的順利開展。▲