基于AHP模型的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析

蒲天添

（云南博來德教育信息咨詢有限公司，昆明 650000）

0 引言

我國(guó)企業(yè)在國(guó)外油氣田的業(yè)務(wù)越來越廣泛且不斷加深，對(duì)石油類海外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理研究顯得尤為重要，但目前相關(guān)的研究鮮見報(bào)道。在進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，一些學(xué)者采用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法來進(jìn)行評(píng)價(jià)，但直接應(yīng)用工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)工程項(xiàng)目群的針對(duì)性不強(qiáng)，還有一些學(xué)者針對(duì)工程項(xiàng)目群的特點(diǎn)研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法[1，2]。

國(guó)內(nèi)不少學(xué)者對(duì)海外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理進(jìn)行了研究，取得了豐富的研究成果：李順濤等（2016）[3]結(jié)合國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)將常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段融合，提出了獨(dú)特的、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系；鄭怡寧等（2017）[4]對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目相關(guān)概念進(jìn)行了系統(tǒng)介紹并針對(duì)我國(guó)國(guó)際工程企業(yè)建立了一套風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系，同時(shí)以海外糖廠項(xiàng)目為例進(jìn)行了實(shí)證分析；馬秋柱等（2015）[5]則以我國(guó)企業(yè)承包的國(guó)外深水港項(xiàng)目為研究對(duì)象系統(tǒng)分析了其風(fēng)險(xiǎn)因素，為我國(guó)建筑企業(yè)的海外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考；于寒冰等（2017）[6]利用不同方法歸納出了我國(guó)企業(yè)在參與國(guó)際項(xiàng)目時(shí)所面臨的主、次風(fēng)險(xiǎn)因素并基于模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了評(píng)價(jià)，建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；石丹青等（2014）[7]則以我國(guó)企業(yè)液化天然氣工程總承包工程為研究對(duì)象，基于模糊層次分析法識(shí)別了其主要風(fēng)險(xiǎn)源，并建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制。

本文首先對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的內(nèi)涵、風(fēng)險(xiǎn)特征及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理等基本概念進(jìn)行了介紹，然后以我國(guó)某石油國(guó)際工程項(xiàng)目為實(shí)例，基于層次分析法確定了其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、建立了對(duì)應(yīng)的判定矩陣，并獲得了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的權(quán)重大小，并基于實(shí)證結(jié)果提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

1 模型和指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 層次分析法

層次分析法（簡(jiǎn)稱AHP）。AHP將繁瑣的問題劃分為多個(gè)主要部分，同時(shí)對(duì)這些部分進(jìn)行分組成具有層次結(jié)構(gòu)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；接著對(duì)上述層次網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)影響因素進(jìn)行重要性排序，最后決策者基于一定的決策原則給出總排序。AHP的過程可以歸納為分解和判斷排序兩個(gè)過程，符合人們處理問題的邏輯思維；同時(shí)，層次分析法是一種定性分析與定量分析結(jié)合的方法，借助數(shù)學(xué)邏輯表達(dá)、處理人的判斷。層次分析法具有直觀、邏輯性強(qiáng)的特點(diǎn)，合不同決策者對(duì)同一事物所持的觀點(diǎn)看法，并通過計(jì)算判斷其合理性，能夠?yàn)闆Q策者提供有效參考，因此AHP在可行性、可靠性和有效性方面具有大的優(yōu)勢(shì)。

1.2 數(shù)據(jù)來源及評(píng)價(jià)層次模型構(gòu)建

本文選取國(guó)內(nèi)某石油國(guó)企下屬國(guó)際工程公司所參與的某國(guó)際工程項(xiàng)目A為研究對(duì)象，初始數(shù)據(jù)來源于企業(yè)背景調(diào)查及問卷調(diào)查。

基于收集的初始數(shù)據(jù)，結(jié)合石油工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，認(rèn)為該工程項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素主要來源于以下五個(gè)方面：人員風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備及材料風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，將各個(gè)層次細(xì)化，構(gòu)建了完整的風(fēng)險(xiǎn)層次模型，具體如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)層次模型示意圖

人員風(fēng)險(xiǎn)包括員工技能水平高低、業(yè)主信譽(yù)度等幾個(gè)方面。項(xiàng)目實(shí)施過程中，技術(shù)人員的技能水平的高低會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量產(chǎn)生直接的影響。對(duì)于那些難度大、技術(shù)要求高、工藝領(lǐng)先的項(xiàng)目，更應(yīng)該聘請(qǐng)技術(shù)過硬、理論知識(shí)扎實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目人員參與項(xiàng)目；而項(xiàng)目管理者的管理水平高低也將直接關(guān)系到項(xiàng)目的順利實(shí)施與否，通常應(yīng)該選用那些綜合素質(zhì)好、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、應(yīng)變能力強(qiáng)、有決斷力的人參與項(xiàng)目管理。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際工程項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，直接影響到企業(yè)項(xiàng)目效益，包括匯率變化、當(dāng)?shù)赝ㄘ浥蛎浨闆r、外匯管制等多方面因素。資金的收取指的是項(xiàng)目實(shí)施方收到業(yè)主支付資金的方式，由于項(xiàng)目位于海外，一旦收取的資金存放于國(guó)外，在遭遇政局動(dòng)亂等極端情況時(shí)，極有可能面臨資金轉(zhuǎn)移困難，甚至資金凍結(jié)的情況；同時(shí)，匯率也是影響企業(yè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)之一，波動(dòng)較大的匯率會(huì)造成較大的外匯風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)通常會(huì)在項(xiàng)目合同中約定一定的匯率結(jié)算參考值。

社會(huì)環(huán)境也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素之一，涵蓋人力資源、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、自然環(huán)境、市場(chǎng)行情等方面。包括自然氣候、勞動(dòng)力、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)環(huán)境。項(xiàng)目所在地區(qū)的氣候條件會(huì)直接影響石油工程項(xiàng)目等戶外作業(yè)項(xiàng)目的實(shí)施，而當(dāng)?shù)貏趧?dòng)市場(chǎng)的勞動(dòng)力供求和薪金水平也會(huì)影響項(xiàng)目的支出。

政治風(fēng)險(xiǎn)涉及的項(xiàng)目所在地法律體系、權(quán)力部門監(jiān)管水平、外交情況等方面也會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。法律體系的健全與否關(guān)系到項(xiàng)目利益方的權(quán)益能否得到保障，而項(xiàng)目所在地的對(duì)外關(guān)系則直接關(guān)系到項(xiàng)目的穩(wěn)定性，地區(qū)動(dòng)蕩則往往會(huì)使地區(qū)陷入到混亂狀態(tài)，項(xiàng)目實(shí)施難度增大，通常面臨著工程停滯甚至爛尾。

項(xiàng)目的后勤保障環(huán)節(jié)也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中不可忽視的一個(gè)重要因素。

2 實(shí)證分析

本文選取我國(guó)某石油國(guó)企為樣本公司，通過構(gòu)建AHP模型，對(duì)其下屬國(guó)際工程公司所參與的國(guó)際工程項(xiàng)目A進(jìn)行實(shí)證分析。

2.1 判定矩陣

基于上文評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立遞階模型的判定矩陣。其中，表1是二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源（M1、M2、M3、M4、M5）對(duì)分析目標(biāo)（項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)R）的判定矩陣，表2至表6則是各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣。

表1 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源對(duì)分析目標(biāo)的判定矩陣

表2 M1對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣

表3 M2對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣

表4 M3對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣

表5 M4對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣

表6 M5對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)源的判定矩陣

2.2 層次單排序

上文得到了指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層以及準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)的判定矩陣，接下來計(jì)算得到各自的權(quán)重，具體計(jì)算結(jié)果匯總?cè)绫?、表8所示。

表7 指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的計(jì)算權(quán)重結(jié)果匯總

表8 基準(zhǔn)層對(duì)目標(biāo)層的計(jì)算權(quán)重結(jié)果匯總

2.3 層次總排序

上文得到了指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層以及準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的相對(duì)權(quán)重，接下來計(jì)算得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，具體計(jì)算結(jié)果匯總?cè)绫?所示。各風(fēng)險(xiǎn)種類及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重值大小匯總?cè)绫?0所示。

表9 項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果匯總

由表10可以看出，計(jì)算得到的各準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán) 重 值 大 小 排 序 為 ：0.3966＞0.2646＞0.1636＞0.1157＞0.0597，即各風(fēng)險(xiǎn)種類的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)值大小依次為：人員因素、設(shè)備與材料因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、社會(huì)環(huán)境因素。因此，該石油國(guó)企下屬國(guó)際工程公司所參與的國(guó)際工程項(xiàng)目A在實(shí)際工程管理中，應(yīng)該對(duì)人員方面的管理予以足夠重視，同時(shí)還應(yīng)該對(duì)設(shè)備的可操作性、材料的及時(shí)到貨等其他方面的問題采取必要的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

表10 各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目的合成權(quán)重計(jì)算結(jié)果匯總

3 總結(jié)及建議

由實(shí)證分析結(jié)果可以得知，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算值為0.2331，存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)；從準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的計(jì)算合成權(quán)重值大小來看，項(xiàng)目整體管理的重點(diǎn)依次為人員風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備與材料風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，因此需要在人員風(fēng)險(xiǎn)管控方面進(jìn)行加強(qiáng)。該石油國(guó)際工程項(xiàng)目中，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注人員因素、設(shè)備及材料因素帶來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地在人員培訓(xùn)、作業(yè)流程管理者選拔聘用、材料采購、市場(chǎng)調(diào)研等方面采取措施，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，建立長(zhǎng)效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。具體而言：

（1）人員因素方面，技術(shù)水平與技能能力以及管理者能力風(fēng)險(xiǎn)值較大，意味著管理過程中需要加強(qiáng)員工的技能培訓(xùn)，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程，盡量多聘用有經(jīng)驗(yàn)、有較強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的員工參與項(xiàng)目實(shí)施，同時(shí)還需要重視領(lǐng)導(dǎo)班子的選拔，選擇綜合素質(zhì)強(qiáng)的員工擔(dān)任項(xiàng)目管理者；（2）設(shè)備及材料方面，材料質(zhì)量與設(shè)備使用相比，對(duì)項(xiàng)目的影響更大，說明項(xiàng)目管理過程中應(yīng)該保證材料的按時(shí)供應(yīng)和質(zhì)量，強(qiáng)化索賠意識(shí)；（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)方面，外匯管制和通貨膨脹影響較大，項(xiàng)目管理中應(yīng)該注意款項(xiàng)的支付形式，同時(shí)還應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目的物品采購、價(jià)格波動(dòng)做好市場(chǎng)調(diào)研；（4）政治風(fēng)險(xiǎn)方面，應(yīng)密切關(guān)注地區(qū)時(shí)局變化，提前制定不同的應(yīng)急方案，同時(shí)項(xiàng)目實(shí)施過程中還需要加強(qiáng)與項(xiàng)目所在地政府的溝通，建立長(zhǎng)效的聯(lián)系機(jī)制；（5）在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面，自然氣候與地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)應(yīng)該作為項(xiàng)目管理中關(guān)注的重點(diǎn)，制定科學(xué)的作業(yè)計(jì)劃，合理報(bào)價(jià)，必要時(shí)引入多方合作伙伴參與項(xiàng)目實(shí)施來降低風(fēng)險(xiǎn)。