國內外高校知識產權管理經驗及其啟示

馮曉莉 ，李 超

（西安郵電大學a.信息產業知識產權研究中心；b.經濟與管理學院，西安 710061）

目前大學在知識產權管理方面的做法主要是在建立人才和學科優勢的基礎上，學校師生通過申報眾多科研項目，累積大量科研成果，在成果中篩選出有價值的項目或者技術研究項目，把擁有自主知識產權的科技成果轉化為生產力。本文擬就此予以研究國內外高等學校知識產權管理經驗，進行分析和研討，并對此提出幾點啟示。

一、國內高校知識產權管理的經驗

我國大學在建立知識產權制度方面時間比較短，但是在國外發展積累的知識產權管理經驗影響下，我國高校也取得了一定的成績。

（一）知識產權管理制度日趨完善

在知識產權管理和保護方面，我國很多大學也逐漸形成了自己的管理制度體系?？萍继幨亲畛踝鳛楦叩仍盒ＶR產權的主要管理部門。但是，隨著知識產權的運用和發展，以及知識產權種類的細分，知識產權的種類越來越多，知識產權管理機構慢慢成型，例如，清華大學、北京科技大學等理工類大學開始成立知識產權辦公室，知識產權相關的規定與制度也隨之建立起來。同時，隨著知識產權意識的增強，很多大學也開始進行了相關商標的注冊申請，例如，清華大學、北京大學等院校。部分高校也開始為促進知識產權發展，提高知識產權數量和質量，設立了專利知識產權基金，特別支持對知識產權方面的研究。同時清華大學還用“曹光彪基金”資助優秀的國外專利申請。近年來，隨著對知識產權意識的提升，很多大學都很重視知識產權的管理，完善制度、設立專項基金、加大對發明人的激勵機制、頒發獎金等方式，這些措施的施行有效的調動了科學技術工作者的技術發明研究的積極性。有資源能力的大學也開始為師生提供專利檢索的服務，如國家知識產權局合作在圖書館建立專利檢索；同時，有的學校也與專利檢索機構合作，購買其專利數據庫等。這些方式都大大方便了老師和學生的科研工作，使師生能更加方便快捷的了解到國內外先進的技術發展，避免技術的重復研究同時也能夠促進技術的創新。

（二）知識產權運營方式多樣化

近年來，我國高校的影響力不斷增強，大學知識產權運營方式呈現多樣化，多種措施共同推進知識產權成果的轉化，知識產權運營也逐漸趨向市場化，促進知識產權成果有效轉化，從而大大提高了學校的競爭能力和社會效益。目前我國大學在知識產權運營方面主要有以下三種方式。

1.技術創新孵化器

過去，由于知識產權意識較差，管理制度并未成型，很多大學擁有較多的科研項目成果，但是其轉化成果與企業技術需求不匹配，因此一直無法使得大學科研成果順利轉化，難以市場化。在經過多年的發展和探索后，有部分院校創辦了大學高科技企業，并作為技術創新孵化器，通過學校直接承擔科研項目成果轉化的任務。孵化器通過規范的市場運作，對大學高科技企業進行投資和管理，孵化器有獨立企業法人，擁有自主的知識產權項目，通過這種模式來促進知識產權成果的轉化和經營。通過孵化器孵化出的企業，逐漸通過發展擴大成為集團。例如，清華同方和北大方正這些公司就是技術創新孵化器的成功運用。

2.高科技產業群

通過孵化器的成果運用，眾多單項科技成果成功轉化，隨著運營方式的推廣和創新，有些學校將校內優勢學科和人才與社會和市場的需求進行有效的結合，通過規范和扶持，逐漸形成有學校特色的高科技產業群。例如，北大方正集團、北大青鳥集團、北大未名集團、北大資源集團這四大北大支柱性產業，都是依據北京大學的人才和技術優勢，結合了學校電子、通訊、軟件、生物制藥等科學特色所形成的產業群，帶來了巨大的效益。

3.大學科技園區

大學科技園最早發展于美國。我國改革開放以后，受到國外大學成功經驗的啟發，開始支持和發展高等院?？萍紙@區?？萍疾俊⒔逃坑?999年底聯合組織開展的國家大學科技園建設試點工作，得到了各地方政府、高校以及社會各界的積極響應和大力支持。作為首批試點的學校有清華大學、北京大學等15所大學。截至目前，已有十批國家大學科技園區通過認定，國家大學科技園區一共有117家。

二、國外高校知識產權管理的經驗

國外高校和科研機構的管理模式主要是一體化集中管理模式，將知識產權管理、技術轉移管理和投資管理集中，一般由專職的知識產權和技術轉移機構負責進行知識產權運營，主要是發明信息的披露、技術轉移和申請維持等相關工作。這種管理模式最大的好處是能夠系統地執行統一的政策標準和監督控制，因此能夠使得相關工作人員在熟悉技術和市場情況且對其進行嚴謹的分析和評估的情況下，能更好地進行技術轉移工作。由于投資是使研究成果市場化最好的方式，因此大部分的這種集中管理模式都具有投資的功能。

綜合分析國外高校與科研機構，在集中管理模式上，歐洲、美國、日本又各具特色。

歐洲采取的集中管理模式是全資子公司管理，如著名的馬普學會和弗朗霍夫學會，他們在知識產權管理方面分別由嘉興創新公司和德國專利中心負責。這種全資子公司的一大顯著特點是，公司在同研究機構和高校建立保持密切聯系基礎之上，目標明確、職責清晰，因此管理團隊的工作效率更高。而對于投資這一功能，馬普學會建立了風險投資體系，使得其創建的92個衍生企業中將近4/5的企業獲得了風險投資。弗朗霍夫學會與馬普學會在知識產權管理方式上存在一些不同，它的專利中心并不是法人實體，但同樣也可以從事處理其專利、分配專利許可收益、支付專利在申請維持方面的成本等相關工作。同時，由他的專利許可辦公室負責咨詢、專利申請、答復意見、繳費和侵權等一系列事務。在投資方面，弗朗霍夫學會對衍生企業和創業企業提供風險資金，并且設立一支前瞻基金來對市場上具有高價值的專利組合提供資金支持。專利中心還提供一種必須用知識產權收益來償還的無息貸款。

美國采取的是知識產權轉移辦公室（OTT）和技術許可辦公室（OTL）的集中管理模式。自1980年之后，美國絕大多數的科研機構和大學都逐漸采用OTT或OTL模式來代替游離于企業與科研機構之外的第三方知識產權管理模式，并且現已發展成為知識產權管理和技術轉移方面的標準模式。典型的例子是ARCH開發中心，隸屬于美國阿貢實驗室。該中心除了成立專門的基金會來實現研究成果的市場化、技術轉移和對新公司以及衍生公司提供資金支持外，還相應地創建了虛擬風險基金。

日本承接并發展了美國的管理模式，大部分高校和科研機構都采取的是OTT和校外投資公司相結合的管理模式。東京大學在知識產權管理方面主要由三部分組成：知識產權、技術轉移、投資公司。其中TOUDAI TLO技術轉移機構負責專利申請和技術轉移，日本株式會社UTEC負責對東京大學的知識產權進行投資。

三、高校知識產權管理啟示

（一）強化意識

目前部分學校知識產權保護意識淡薄，如學校未與參與科研項目的老師、學生簽訂相關知識產權的保密協議，導致部分項目研究成果、科技秘密隨著老師和學生的離校而流失到企業、市場甚至其他高校，嚴重影響了科研成果的正常轉化；一些教師和學生在做一些校外兼職業務時也不注重知識產權的保護，很隨意地將學校的科研成果向校外轉移，也導致了學校部分知識產權的流失。在知識產權戰略管理過程中，提高知識產權保護意識主要抓三個層次：領導層、管理層、基層科研人員。學校領導層對知識產權工作的重視度直接決定了知識產權管理戰略的宏觀規劃，是知識產權保護工作的巨大動力；只有提高管理層的知識產權保護意識才能夠保證知識產權管理工作真正的落實到位，因此是科學化、法制化管理知識產權工作的關鍵；科研人員是知識產權管理工作的目標群體、服務對象，因此，科研工作者知識產權意識的提高是影響高校知識產權保護工作的重要因素，尤其是影響專利申請的最直接因素。

（二）健全機構

學校知識產權管理戰略的實施必須有相應的知識產權管理機構作為組織保證，由專業人員按照既定的目標去落實相關工作。無論從哪個角度來看待學校知識產權工作，建立一個配備有知識產權管理方面專業人才的知識產權管理機構都顯得相當迫切與重要。知識產權管理部門作為一個管理學校內部所有科研項目認定、評選、獎勵分配、專利申請、科研成果市場化的部門，應該設置較高的行政級別以保證其決策的獨立性、自主性與客觀性，防止與科研項目相關的利益人員在權力上的尋租，使知識產權工作不受其他無關因素的干擾，做到真正意義上的效率與公平。

（三）加大投入

學校應該設立一定數量的專項科研項目基金，用于支持科研價值較大或預期可取得較大社會經濟效益的科研項目，激勵學校廣大師生對這類科研項目的申請、研究。這種專項科研基金的申請和使用可設置大約三分之一的資金需要，在項目取得專利或者獲得知識產權的認證后才能到達科研項目小組手中。這種方式可調動積極性，同時也可以引導、激勵項目參與人員積極申請專利并運用知識產權來保護自己的科研成果不受抄襲與侵害。

（四）重視人才

重視對學校師生知識產權的普及性教育，尤其在參與科學研究的相關人員中普及知識產權的相關知識以及知識產權管理、保護的重要性教育。定期對參與科研項目的相關人員進行知識產權相關方面的教育培訓，以深化科研人員的知識產權意識，專業化相關知識產權知識，使研究人員充分利用知識產權信息庫中的文獻信息，以節約科研時間，提高科學研究效率，并有效利用專業知識維護自身科研成果的相關權益。學校在知識產權戰略實施當中，最重要的是要培養一批懂知識產權管理的專業人才、懂專利經營和營銷的知識產權經紀人才。如果相關的教育培訓費用較大，那么從社會或者其他高校和科研機構引進或聘用一批知識產權相關專業性人才也未嘗不可。

（五）完善制度

系統、完善的制度是學校知識產權相關工作有條不紊實施的“軟件”保證，必須以科學的設計和規劃為依據，在既充分遵守國家法律法規，又對學校科研工作、社會經濟發展有實際推動意義的基礎上，合理有序地進行建設。

首先是建立健全合理的利益分配與責任承擔制度。主要是協調科研人員之間、科研人員和學校之間的利益分配，如項目的利益與資源分享、申請專利費用的攤銷以及研究成果市場化后的收益分配等。其次是建立評估激勵制度。激勵制度的核心是組建一個學校內部的以知識產權為導向的科研考評和獎勵體系，將量的考核與質的考核并重，并且要充分考慮到研究成果對經濟社會的促進和推動作用。最后是建立一個嚴格的技術保密制度，對知識產權的私有性進行充分的保護，并將制度的落實滲透到科研課題組、實驗室等基層單位，使學校科研團體形成一種濃烈的知識產權保護意識的氛圍。

參考文獻：

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