世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

玄兆輝，曹 琴，孫云杰

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院與中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合博士后工作站，北京 100038)

2006年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，確立了到2020年我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列的發(fā)展目標(biāo)，并提出到21世紀(jì)中葉把我國(guó)建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)。2016年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列、2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列、2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)。2017年黨的十九大報(bào)告中，將躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的時(shí)間節(jié)點(diǎn)定位到2035年，并強(qiáng)調(diào)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)?？梢姡澜缈萍紡?qiáng)國(guó)已成為新時(shí)代中國(guó)科技發(fā)展的中心目標(biāo)；何謂世界科技強(qiáng)國(guó)，如何對(duì)其建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，已成為科技政策研究的中心命題。

1 世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵

1.1 相關(guān)概念研究

世界科技強(qiáng)國(guó)這一概念雖然提出已逾十年，但學(xué)術(shù)界尚沒有給出一個(gè)具體的定義，相關(guān)研究集中在對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新型國(guó)家的內(nèi)涵以及對(duì)世界科技強(qiáng)國(guó)特征的描述方面。早在1996年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 (OECD)便開始使用“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”這一概念，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入不再依賴原材料和能源的大量消耗，而是依靠以科技為核心的知識(shí)和信息[1]。Larson指出，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體是指知識(shí)和技術(shù)的前沿不斷地、迅速地拓展，并且被有效應(yīng)用于擴(kuò)大生產(chǎn)力和提升人們生活水平的經(jīng)濟(jì)體[2]。Eugenia等認(rèn)為，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在知識(shí)、創(chuàng)新、專有技術(shù)、新系統(tǒng)和新技術(shù)之上，并且這些知識(shí)和技術(shù)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體[3]。

Furman等認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新能力指一個(gè)國(guó)家在長(zhǎng)時(shí)段上開發(fā)一系列創(chuàng)新性的技術(shù)并將之商業(yè)化的能力[4]。紀(jì)寶成等認(rèn)為，創(chuàng)新型國(guó)家是以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力的國(guó)家，創(chuàng)新活動(dòng)的投入較高，重要產(chǎn)業(yè)的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，投入產(chǎn)出的績(jī)效較高，科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國(guó)家財(cái)富增長(zhǎng)中起重要作用[5]。謝富紀(jì)提出，創(chuàng)新型國(guó)家是指以追求原始性科技創(chuàng)新為國(guó)家發(fā)展基本戰(zhàn)略取向，以原始性創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，以企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，處在世界科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展高端的國(guó)家[6]。宋河發(fā)等指出，創(chuàng)新型國(guó)家是指自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，并以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的國(guó)家。國(guó)家創(chuàng)新體系完善，研究開發(fā)投入能力強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出能力強(qiáng)，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率高，具有支持創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)文化[7]。

馮江源認(rèn)為，世界科技強(qiáng)國(guó)之“強(qiáng)”是以先成為世界或地區(qū)大國(guó)作前提，并表現(xiàn)為對(duì)內(nèi)穩(wěn)定力、統(tǒng)籌力強(qiáng)；對(duì)外制導(dǎo)力、威懾力強(qiáng)；對(duì)國(guó)際事務(wù)中維護(hù)本國(guó)最大利益的核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)[8]。胡鞍鋼等提出三個(gè)“強(qiáng)國(guó)”及“三位一體”強(qiáng)國(guó)方略集，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)是基礎(chǔ)，制造強(qiáng)國(guó)是核心，科技強(qiáng)國(guó)是動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、科技三大體系融為一體，才能形成相互需求、相互借力、相互支撐、相互帶動(dòng)的良性循環(huán)[9]。李國(guó)杰指出，科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)與產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)同步融合發(fā)展，產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)是科技強(qiáng)國(guó)的主要目標(biāo)，“產(chǎn)業(yè)上不受制于人，居于全球價(jià)值鏈中高端”是具有科技強(qiáng)國(guó)實(shí)力的重要標(biāo)志[10]。張先恩強(qiáng)調(diào)，科技革命源于基礎(chǔ)研究的百花齊放，科技強(qiáng)國(guó)的形成和鞏固離不開厚實(shí)的基礎(chǔ)研究[11]。

1.2 世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵界定

上述研究為我們準(zhǔn)備把握世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵提供了重要參考。本文認(rèn)為，對(duì)世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵的解析需要從三個(gè)名詞著眼。首先，對(duì)“世界”的理解。一方面突出強(qiáng)調(diào)中國(guó)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)不著眼于國(guó)內(nèi)，而是著眼于全球。另一方面，中國(guó)的科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)要為世界科技發(fā)展做出貢獻(xiàn)，解決全人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)等發(fā)展面臨的問題。其次，對(duì)“科技”的理解。在這里包括兩個(gè)方面的含義，一是國(guó)家的科學(xué)和技術(shù)自身達(dá)到較高水平，具有重大科學(xué)研究成果和先進(jìn)的技術(shù)水平，成為世界科技中心和創(chuàng)新高地；二是科技的較高水平對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)等發(fā)展進(jìn)步產(chǎn)生強(qiáng)有力的支撐和引領(lǐng)作用。最后，對(duì)“強(qiáng)國(guó)”的理解。從動(dòng)態(tài)上看，是指增強(qiáng)國(guó)力、振興國(guó)家，即大力提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力；從狀態(tài)上看，是指國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力較強(qiáng)，在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，處于世界先進(jìn)行列。

綜上，世界科技強(qiáng)國(guó)可以理解為：能夠集中和匯聚自身及全球科技創(chuàng)新資源要素，形成重大科學(xué)研究成果和先進(jìn)技術(shù)，使之成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)等快速發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力躍居世界先進(jìn)行列的國(guó)家。

1.3 世界科技強(qiáng)國(guó)的核心特征

根據(jù)世界科技強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵，其主要特征可以從三個(gè)層面進(jìn)行探討。一是狀態(tài)層面，世界科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)該具有優(yōu)秀的科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力，不斷取得重大科學(xué)研究成果；具有堅(jiān)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，確保技術(shù)始終處于先進(jìn)水平。二是動(dòng)態(tài)層面，世界科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)該具有高效的成果轉(zhuǎn)化渠道和成果轉(zhuǎn)化能力，使得科學(xué)技術(shù)成果能夠迅速高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，支撐和引領(lǐng)社會(huì)進(jìn)步。三是效果層面，世界科技強(qiáng)國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平及其成果轉(zhuǎn)化能力，最終作用于國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力的提升，體現(xiàn)為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的效果?？傮w而言，世界科技強(qiáng)國(guó)的核心特征包括五個(gè)方面：具備卓越的科學(xué)研究能力；具有堅(jiān)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力；具有高效的成果轉(zhuǎn)化能力；具有突出的驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力；具有領(lǐng)先的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

世界科技強(qiáng)國(guó)與創(chuàng)新型國(guó)家息息相關(guān)。從歷史邏輯來看，新時(shí)期“三步走”戰(zhàn)略安排表明，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是建成世界科技強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)。從內(nèi)涵上來看，創(chuàng)新型國(guó)家強(qiáng)調(diào)以創(chuàng)新為主要驅(qū)動(dòng)方式，科技創(chuàng)新是全面創(chuàng)新的重中之重，這與世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)是內(nèi)在統(tǒng)一的?？梢哉f，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)實(shí)現(xiàn)了驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；世界科技強(qiáng)國(guó)是在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展下，科學(xué)技術(shù)水平進(jìn)一步發(fā)展，推動(dòng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力達(dá)到世界先進(jìn)水平。世界科技強(qiáng)國(guó)是創(chuàng)新型國(guó)家的最高階段。

2 世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

2.1 國(guó)家科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及指標(biāo)體系

世界科技強(qiáng)國(guó)是創(chuàng)新型國(guó)家的高級(jí)階段，對(duì)其建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體現(xiàn)為對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)。研究顯示，國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，經(jīng)歷了從單一指標(biāo)到系統(tǒng)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)這一演進(jìn)過程。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯曾提出，以人均專利指標(biāo)來評(píng)估國(guó)家的創(chuàng)新性[12]。2006年發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新能力的5項(xiàng)指標(biāo)：全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、對(duì)外技術(shù)依存度、本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)世界排名，并分別提出了2020年的目標(biāo)值。雖然涉及多項(xiàng)指標(biāo)，但未形成綜合指數(shù)，仍屬于單一指標(biāo)評(píng)價(jià)。隨著創(chuàng)新型國(guó)家內(nèi)涵的不斷豐富，指標(biāo)體系方法開始應(yīng)用于國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。目前，國(guó)際上具有一定影響力的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告主要包括世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》[13]，彭博社發(fā)布的《彭博創(chuàng)新指數(shù)》[14]，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》[15]，其指標(biāo)體系特點(diǎn)見表1。

鑒于世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)的綜合性和上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的局限性，需要基于世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵與核心特征，科學(xué)遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)，采用綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的方法，對(duì)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)。

2.2 指標(biāo)遴選原則

(1)總量指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合。世界科技強(qiáng)國(guó)必然是具有較大創(chuàng)新規(guī)模、具備很強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力的國(guó)家，同時(shí)相對(duì)其人口及經(jīng)濟(jì)體量來講具有較高科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出強(qiáng)度的國(guó)家。因此評(píng)價(jià)指標(biāo)要兼顧總量指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)。以總量指標(biāo)反映規(guī)模優(yōu)勢(shì)，以相對(duì)指標(biāo)反映投入產(chǎn)出強(qiáng)度與密度。為最大程度保證國(guó)家間的可比性，指標(biāo)體系中宜相對(duì)指標(biāo)為主，總量指標(biāo)為輔。

(2)狀態(tài)指標(biāo)和效率指標(biāo)相結(jié)合。世界科技強(qiáng)國(guó)是一個(gè)相對(duì)概念，描述世界科技強(qiáng)國(guó)特征需要可體現(xiàn)其科技創(chuàng)新水平的指標(biāo)。從投入產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)視角看，世界科技強(qiáng)國(guó)必然是創(chuàng)新效率很高的國(guó)家。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)要兼顧狀態(tài)指標(biāo)和效率指標(biāo)，以狀態(tài)指標(biāo)反映創(chuàng)新系統(tǒng)的水平優(yōu)劣，以效率指標(biāo)反映創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)態(tài)特征。

(3)綜合指標(biāo)和翹楚指標(biāo)相結(jié)合。作為世界科技強(qiáng)國(guó)既要體現(xiàn)出較高的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，也要在科技創(chuàng)新的核心關(guān)鍵領(lǐng)域展現(xiàn)其領(lǐng)先性和卓越性。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)要兼顧綜合指標(biāo)和翹楚指標(biāo)。綜合指標(biāo)描述經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新投入、過程、產(chǎn)出的總體特征，翹楚指標(biāo)則反映創(chuàng)新體系某些主體和要素的突出表現(xiàn)。

(4)定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合。同國(guó)際上絕大部分國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力或創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告一樣，世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)也要遵循定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的原則。定量指標(biāo)反映一切可以用客觀數(shù)據(jù)表征的特點(diǎn)，如科技投入、科技產(chǎn)出等“硬實(shí)力”，定性指標(biāo)用以描述那些采用定量指標(biāo)無法或不能充分體現(xiàn)的國(guó)家科技創(chuàng)新“軟實(shí)力”特征。

2.3 指標(biāo)與指標(biāo)體系

綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必然基于完整與合理的邏輯框架。根據(jù)世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵與5個(gè)方面的核心特征，遵循指標(biāo)遴選的基本原則，本文提出世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的邏輯框架，如圖1所示。世界科技強(qiáng)國(guó)以科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)，以成果轉(zhuǎn)化能力為支撐，以驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力為建設(shè)成效的內(nèi)、外部表現(xiàn)。

圖1 世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建邏輯框架

(1)科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力。世界科技強(qiáng)國(guó)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力即其對(duì)人類科學(xué)研究事業(yè)所做出的貢獻(xiàn)，需要從對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面設(shè)置指標(biāo)，同時(shí)科學(xué)研究合作網(wǎng)絡(luò)的建立對(duì)科學(xué)知識(shí)傳播至關(guān)重要。可用科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)占GDP比重指標(biāo)反映科學(xué)研究投入；以萬名研究人員科技論文數(shù)反映科研產(chǎn)出的規(guī)模；高被引論文數(shù)量占世界比重可以在宏觀層面反映科研產(chǎn)出質(zhì)量；年度全球十大科學(xué)發(fā)現(xiàn)占比、自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量可以在更高標(biāo)準(zhǔn)上反映一國(guó)科研產(chǎn)出質(zhì)量；國(guó)際合作科技論文數(shù)占本國(guó)論文比例可以很好地反映科研成果國(guó)際認(rèn)可度及科研網(wǎng)絡(luò)狀況。

(2)技術(shù)創(chuàng)新能力。世界科技強(qiáng)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力體現(xiàn)在其對(duì)先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)與掌控。這種能力既來自技術(shù)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)，也來自非研發(fā)類的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，兩類活動(dòng)都需要有現(xiàn)代創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施保障。從技術(shù)產(chǎn)出形式看，既體現(xiàn)在發(fā)明創(chuàng)造方面，也表現(xiàn)為非專利技術(shù)。因此在指標(biāo)設(shè)置上，可用一國(guó)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占GDP比重反映技術(shù)創(chuàng)新投入，有創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)占全部企業(yè)的比重可體現(xiàn)非研發(fā)類創(chuàng)新狀態(tài)，世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)就緒指數(shù)可綜合反映國(guó)家創(chuàng)新基礎(chǔ)條件[16]，每萬人口發(fā)明專利擁有量和三方專利占世界比重可分別表現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)和國(guó)外績(jī)效，工業(yè)設(shè)計(jì)數(shù)量可彰顯國(guó)家非發(fā)明技術(shù)創(chuàng)新成效。

(3)成果轉(zhuǎn)化能力。世界科技強(qiáng)國(guó)的成果轉(zhuǎn)化能力是指將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新成果高效地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化到社會(huì)生產(chǎn)過程中去，這種轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化既可以通過顯性的渠道，也可以通過隱性的方式來實(shí)現(xiàn)。在這一過程中，社會(huì)所營(yíng)造出的成果轉(zhuǎn)化條件非常關(guān)鍵。技術(shù)國(guó)際收入體現(xiàn)了一國(guó)技術(shù)輸出規(guī)模，是反映技術(shù)成果顯性轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要指標(biāo)；高校和研究機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)中企業(yè)資金所占比，可以很好地表征通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式，知識(shí)和技術(shù)從學(xué)術(shù)部門到企業(yè)的隱性轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化狀況；STEM領(lǐng)域畢業(yè)生人數(shù)體現(xiàn)了以人為載體的知識(shí)隱性轉(zhuǎn)移情況；世界銀行的營(yíng)商指數(shù)[17]、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資占GDP比重可較全面地反映成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)條件。

(4)驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。世界科技強(qiáng)國(guó)的驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力是指以科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化為核心，驅(qū)動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)等方面快速持續(xù)發(fā)展能力。中心目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與社會(huì)進(jìn)步，創(chuàng)新文化、生態(tài)文明則是重要方面?？捎萌司鶉?guó)民收入、綜合能耗產(chǎn)出率客觀反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其發(fā)展方式，其中綜合能耗產(chǎn)出率在很大程度上也體現(xiàn)了發(fā)展中的生態(tài)考量；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)比重、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)的比重兩項(xiàng)指標(biāo)可直觀展現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化特征，后者的提升也是創(chuàng)新文化發(fā)展必然結(jié)果；人均預(yù)期壽命的提升與恩格爾系數(shù)的下降是發(fā)展以人為本的社會(huì)進(jìn)步的典型標(biāo)志。

(5)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。世界科技強(qiáng)國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力是指國(guó)家在科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化以及驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中展現(xiàn)出的勝于他國(guó)的能力?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，企業(yè)是創(chuàng)新和生產(chǎn)力提升的主體，企業(yè)及其所提供產(chǎn)品 (含服務(wù))的競(jìng)爭(zhēng)力是世界科技強(qiáng)國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)之本。人才資源是第一資源，人才競(jìng)爭(zhēng)力是世界科技強(qiáng)國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)之源；具有未來競(jìng)爭(zhēng)力的人才靠教育培養(yǎng)，教育競(jìng)爭(zhēng)力是世界科技強(qiáng)國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)之基?？捎脷W盟的全球研發(fā)投入2500強(qiáng)企業(yè)數(shù)[18]、科睿唯安的企業(yè)創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)數(shù)量指標(biāo)反映企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[19]；以高技術(shù)產(chǎn)品出口占世界份額體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；用歐洲工商管理學(xué)院等的全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)表現(xiàn)國(guó)家人才競(jìng)爭(zhēng)力[20]；以QS世界大學(xué)綜合排名100強(qiáng)數(shù)量、留學(xué)生占高等教育學(xué)生的比例反映國(guó)家教育競(jìng)爭(zhēng)力。

基于以上分析及指標(biāo)選定，形成世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見表2)。該指標(biāo)體系由三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，其中一級(jí)指標(biāo)為世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)綜合指數(shù)；二級(jí)指標(biāo)由上述評(píng)價(jià)世界科技強(qiáng)國(guó)5個(gè)維度構(gòu)成，每個(gè)維度設(shè)置6項(xiàng)共計(jì)30項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。

2.4 數(shù)據(jù)處理與權(quán)重設(shè)計(jì)

根據(jù)世界科技強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵與核心特征遴選指標(biāo)并建立指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)方法論層面的研究已完成大半，研究的最后部分是數(shù)據(jù)采集及原始數(shù)據(jù)無量綱化處理，以及指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)。由于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不同，為了形成各級(jí)指標(biāo)得分，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。無量綱化方法主要有效用值法、標(biāo)準(zhǔn)化法和均值化法等，其中效用值法最為常用。該方法根據(jù)多目標(biāo)規(guī)劃原理，為每一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定一個(gè)滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計(jì)算各指標(biāo)實(shí)現(xiàn)滿意值的程度，并以此確定各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)。以效用值取值范圍為[0，100]為例，其“正效應(yīng)指標(biāo)”無量綱化測(cè)算公式為：

表2 世界科技強(qiáng)國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

其“負(fù)效應(yīng)指標(biāo)”無量綱化測(cè)算公式為：

式中：Yij表示第i個(gè)指標(biāo)第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的指標(biāo)效用值；Xij表示第i個(gè)指標(biāo)第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的原始數(shù)據(jù)；Ximax表示第i個(gè)指標(biāo)各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象原始數(shù)據(jù)的最大值；Ximin表示第i個(gè)指標(biāo)各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象原始數(shù)據(jù)的最小值。

指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)方面主要有層次分析法(AHP)、等權(quán)重法、熵值法等，其中AHP方法最為常用，該方法是美國(guó)學(xué)者薩蒂提出的一種定性和定量相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法。這種方法的主要原理是把對(duì)決策產(chǎn)生影響的因素分解成目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層，逐層進(jìn)行定性定量分析，每一層因素的權(quán)重依判斷矩陣進(jìn)行計(jì)算，因此能將專家的主觀判斷用數(shù)量形式進(jìn)行表達(dá)和處理，對(duì)于確定指標(biāo)權(quán)重十分有效，是世界科技強(qiáng)國(guó)指標(biāo)權(quán)重設(shè)置的首選方法。

3 小結(jié)及展望

雖然世界科技強(qiáng)國(guó)這一概念在國(guó)家科技政策文件中出現(xiàn)已有十余年的時(shí)間，但是至今還未形成一個(gè)具體的定義。筆者認(rèn)為，世界科技強(qiáng)國(guó)是創(chuàng)新型國(guó)家的最高階段。本文提出了世界科技強(qiáng)國(guó)的定義，指出世界科技強(qiáng)國(guó)包括5個(gè)方面的核心特征。中國(guó)科技創(chuàng)新即將步入以世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)為最高目標(biāo)的歷史時(shí)期，對(duì)這一建設(shè)進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，需要基于世界科技強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵與核心特征，依據(jù)4個(gè)“結(jié)合”的指標(biāo)遴選原則，選取精準(zhǔn)而信息充分的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按所提出的邏輯框架構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文在這一方面進(jìn)行了探索性研究，形成了由1項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、5項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)、30項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系。

在綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究基礎(chǔ)上，尚待開展三個(gè)方面的研究工作：①世界科技強(qiáng)國(guó)是一個(gè)歷史性概念，在中國(guó)尚未成為世界科技強(qiáng)國(guó)的共識(shí)下，需鑒別哪些國(guó)家屬于或曾經(jīng)屬于世界科技強(qiáng)國(guó)，并對(duì)其演化特征進(jìn)行分析；②將中國(guó)與世界科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)行對(duì)比分析，并通過指標(biāo)體系的層層分解，發(fā)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)中的優(yōu)勢(shì)與短板；③從時(shí)間維度對(duì)中國(guó)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)歷史演變特征進(jìn)行分析，通過指標(biāo)分析發(fā)現(xiàn)并不斷修正世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)路徑。