基于綜合分析框架的技術創新戰略研究
——以生物識別為例

張振剛，陳一華，黃潔明，張璇子

(華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510640)

0 引言

在新興技術不斷涌現、不斷變革社會經濟及企業發展模式的當下，成功的技術創新成為創新主體建立競爭優勢的重要原動力，華為5G技術的成功與諾基亞塞班系統的失敗就是明顯的對比。企業如何在眾多技術領域中權衡發展方向，協調自主創新與外部技術引進、技術追趕與技術領先、應用式創新與探索式創新等眾多矛盾，從而降低創新成本并提高創新收益，這是技術創新戰略研究的關鍵問題。中國作為新興經濟體，由于經濟、制度、社會的不確定性，對新興、顛覆性技術的創新投入面臨著更大的風險。因此，加強技術創新戰略研究，引導創新主體獲取并有效利用內外部創新資源，推進企業技術創新活動的有序開展，對我國實現技術趕超甚至技術領先具有重要意義。

當前，關于技術創新戰略的研究存在以下兩方面局限：第一，基于技術追趕理論、動態能力觀、資源基礎觀等視角的研究雖將創新主體劃分為后發者和領先者，并根據兩者在技術及市場上的優劣以及稀缺資源、動態能力等前因提出了具體的決策建議，但只是著重于識別技術發展的前因，強調基礎資源和動態能力的重要性，忽視技術發展及其動力的演變趨勢。技術的發展具有周期性，不同發展階段的技術特征極具差異性，因此在技術的發展過程中，技術創新戰略應具備彈性、階段性及前瞻性。第二，技術生命周期理論視角下的戰略研究只有技術發展階段狀態的識別與描述，缺乏技術演化動力機制和內在驅動力的解釋，造成了技術創新戰略決策缺乏有效支撐[1]。假設某一新興技術處于發展狀態，那么該狀態下的驅動因素有哪些？處于不同發展水平的創新主體的應對策略又是什么？單純的技術生命周期各階段識別、技術演化路徑分析、技術路線圖描繪等研究，只能提供靜態的、碎片的分析數據供決策者主觀參考，對戰略決策的支持能力較為薄弱，因此有必要采用綜合的分析視角來探討技術創新戰略。

技術創新不僅是實現技術進步、優化、趕超、領先的系統性活動，也是創造價值和捕獲價值雙向互動的過程，創造價值是起點和前提，是企業持續獲利的基礎，捕獲價值則是延續和歸宿，延續創新者的生命力。本文嘗試引入技術追趕、技術生命周期、TIRZ、創新獲利等分析視角，建立一個綜合分析框架，探究在不同創新者特質、不同技術發展狀態、不同市場拉力等情境下，創新追趕或領先、創新獲利、技術系統理想度提升三種動力機制的融貫權衡策略，并采用專利計量的手段整體把握生物識別技術的發展態勢，結合歸納性研究提出我國生物識別技術的創新戰略。

1 理論分析

1.1 理論基礎

技術創新戰略是企業以技術發展為中心，通過不同的創新方式為企業創造更多的價值、提升競爭優勢的決策[2]。按照創新來源的不同，技術創新戰略分為自主創新戰略和技術引進戰略[3]，按照創新的深入程度可分為激進式創新和漸進式創新、維持性創新與破壞式創新，根據創新發展定位的差異，又可分為技術領先、技術追趕、技術模仿三種戰略。不同創新戰略對創新關注點及知識、技術等各類創新資源的價值認知不同，資源利用方式也不同。傳統的技術生命周期理論指出，技術創新戰略因技術發展階段而異。任何一項技術都會經歷萌芽期、成長期、成熟期及衰退期四個階段，其中，技術萌芽期屬于基礎科學研究、激進式創新的階段，并且技術前景不明朗，只有少數實力強大的企業敢于承擔研發風險；在技術成長期，激進式創新程度下降，市場不確定性消除，研發風險降低，因此進入的企業逐步增多；在技術成熟期，研發活動以漸進式創新為主并且市場競爭激烈；當專利申請量下降時，技術步入衰退期[4]。針對技術的四個發展階段，趙莉曉認為企業應該分別采取創新導向、功能導向、技術多元化改良導向、價格導向的研發戰略[5]。

當然，傳統技術生命周期理論缺乏對動力機制的解釋。因此，首先，有必要引入TRIZ技術系統進化理論中的“提高理想度法則”來輔助分析技術創新演化的內在驅動機制與發展預測。提高理想度法則強調不斷地提高自身理想度是技術系統進化的重要規律和方向[6]。基于“提高理想度法則”的技術創新戰略強調：在萌芽期，企業應提升功能效用，同時還需要考慮降低研發和創新活動的成本；在成長期，優先功能的開發來提升功能效應；在成熟期，則通過提高技術競爭優勢來降低成本；在衰退期，既考慮功能效應提升的同時，還要力爭大幅度降低成本，提升競爭力[1]。其次，可根據技術與外部環境的互動狀態重新界定技術發展階段，這樣有利于追尋技術發展的動因。Pisano和Teece[7]將技術發展劃分為主導設計前和主導設計后兩個階段，用于探討企業技術創新如何獲利的問題。主導設計是指出現引導行業技術競爭的技術軌道，是創新主體和競爭者在眾多競爭技術中選用的產品標準配置。驅動主導設計的技術形成的主要因素是創新獲利，創新企業會為獲取利益努力影響游戲規則，促進技術創新競爭。最后，有必要引入創新獲利的分析角度來解釋市場對技術發展起到的拉力作用。投入大量資源的價值創造不等同于價值占有[8]，盡管創新是創新者建立競爭優勢的原動力，但是無法從創新中獲取利益的企業或產業，將無法可持續發展，有效的創新獲利能鞏固以創新為基礎的競爭優勢[9]。而技術創新要實現價值占有，需要市場多方力量驅動技術發展，比如多方創新合作與競爭，需要消費者愿意付出成本來購買產品價值。

技術生命周期理論、TRIZ理論及創新獲利理論雖然揭示了技術的演化路徑和動力機制，但無法解釋驅動技術演化的組織效應，缺乏對創新主體異質性的關注，追趕理論則可以有效解釋不同技術水平下的創新策略。追趕理論研究將創新主體劃分為領先者與后發者。其中，后發企業追趕是指后發企業通過改進技術和市場能力彌補劣勢，提升高價值增值活動的過程[10]。而企業要實施領先戰略，則需扎實的研發基礎、充足的研發投入、強大的研發隊伍以及較強的市場開拓能力、敢于冒險的企業家精神等。不同企業需要自身的特征和面臨的外部環境，創新戰略的選擇必須因地制宜。此外，后發國家要實現對領先國家的追趕，人口流動(特別是大學的海外研究)、政府對產業的積極支持、不嚴格的知識產權制度是三個決定性因素[11],并重視獲取、學習和應用海外新技術。因為海外研究能快速獲取和吸收先進國家的知識和技術，實現技術能力積累，政府支持能幫助企業獲取網絡互補資產、抵御各類風險，不嚴格的知識產權制度能提供企業復制先進國家技術的空間。

1.2 分析框架

綜合技術生命周期理論、技術追趕理論和提高理想度法則、創新獲利理論的觀點，本文提出如下技術創新戰略分析框架(見圖1)。基于創新者異質性與技術演化、市場拉力相匹配的分析框架強調技術創新戰略研究需從分類視角充分考慮技術發展涉及的三個動力源，即探討創新趕超、理想度提升、創新獲利三個動力的融合機制，引導創新者對各類創新資源配置方式進行利弊權衡，加強價值占有模式設計。

圖1 技術創新戰略分析框架

基于本體論視角考量三類要素靜態與動態特征。首先，從創新者驅動視角看，技術創新是由創新者創新驅動的系統性活動，而創新戰略則是每個創新參與角色及要素為實現某種技術創新目標而采取的資源配置方案，也是個體或要素相互間的競合協同戰略，體現為被支配的企業跟隨在位企業制定協同一致的技術創新策略，比如配套企業追隨核心企業的產品研發方向開發配套零部件；也體現為產業的發展策略，由政府推出宏觀調控政策引導產業技術創新的資源配置，比如強調產學研合作、第三方服務、投融資管理及市場監管等，促進產業技術的商業化、規模化、大眾化。因此，技術創新戰略的研究需要將每一個體及要素納入分析框架，探討它們的特征、資源稟賦與能力，充分考慮它們在技術發展過程中所發揮的作用。其次，從市場拉動力視角來看，技術創新是技術因為外部環境變化而迫使技術本身發生自適應進化的活動，由外部力量帶動技術的更新迭代使其更加適應環境變化，主要體現為市場需求帶動技術變革，為技術創造發展空間。最后，從技術本身來看，技術的發展具有連續性及階段性，是一個不斷更新迭代及變革的過程，具備不同的階段特征，因此技術創新戰略要立足當下、著眼長運，緊密結合技術每一演化狀態，給出具有階段特征的策略組合，并且由不同階段策略組合成一個實現目標的長期計劃。

基于方法論視角探討創新追趕、創新獲利、技術系統理想度提升三個動因視角下的技術創新戰略。其一，引入創新趕超視角有利于區別領先者和后發者的創新動因，分析兩者在相反的發展情境下如何謀取地位的鞏固與提升，比如探討先進入者如何通過技術領先、創新要素搶奪和產品市場搶占來獲取先動優勢；后進入者如何在領先者的技術壓制和市場阻止等劣勢情境下利用技術不連續性產生的“機會窗口”，推進產品、工藝及服務的升級，甚至通過破壞式創新實現創新趕超[12]。其二，從技術系統理想度提升視角探討技術進化動因，便于分析技術進化的內在動力機制。技術進化既是一個不斷自我淘汰、自我優化的過程，也是一個為適應環境變化而被動進化的過程，涉及技術內部各子技術之間的相互作用、相互競爭，也涉及技術與外部環境的相互協調適應[13]。基于技術系統理想度提升視角，本分析框架強調探討技術的演化規律與發展態勢、收斂與擴散模式，并回答不同領域技術之間的關系、哪些技術主導產業的發展等問題。因為在創新資源有限的情況下，需要更加準確把握技術的發展過程和價值所在，才能集中資源優勢促進技術與產業進步。其三，創新獲利視角下，技術創新是一個價值創造及價值占有的活動，因此技術創新戰略的研究有必要探索如何從技術創新中獲利，既要考慮創新企業在技術商業化過程中、價值分配競爭中，如何構建創新獲利能力和價值捕獲模式實現價值占有。產業政策制定也需考慮如何有效引導和激勵各類創新者協同創新，如何引導消費者的購買意愿，在技術產業化過程中強化創新獲利。

對企業而言，技術領先者需要持續獲得新技術、新產品來創造新價值，維持領先地位。在理想度提升法則下，領先者創造新價值的方式應堅持以自主創新為主的策略開展技術創新，進而掌握核心技術，通過先進的技術及產品搶占市場，或者降低生產成本，實現創新獲利，并維持領先地位。但是，在技術成熟期，由于慣性制約，領先者研發重心通常在于維持性創新，往往疏忽來自后發者破壞性創新的挑戰，導致市場被侵蝕甚至技術落后于他人。因此，領先企業可以在自主維持性創新的基礎上，通過并購等方式適當引進新技術，以發揮自主創新和技術引進的互補效應[3]，進而擺脫追趕者，并以較低成本占有更大價值，鞏固領先優勢。同時，關注著現階段的多元知識儲備、拓展和能力積累，為下一輪技術更替或者突破式創新做準備。而技術追趕者則需在不同技術演化階段側重實施不同的創新戰略。在技術萌芽期和成長期，技術的演化方式是自創生，不同技術的相互作用、聚合催生具有新結構和新功能的技術或技術組合體[13]，因此后發者在能力和資源受限的情況下應重視技術引進與再創新，獲得互補資產，加強技術聚合與組合，尋求技術的突破。有研究表明，追趕模仿者如果在關鍵互補資產上勝出，將極大可能戰勝領先者，實現技術趕超[14]。例如中國高鐵企業，在技術追趕階段先是引進外國高鐵，再通過“消化吸收引進技術蘊含的緘默知識，采用先模仿、優化、再二次創新方式，縮小了國內外技術差距[15]”。在成熟期，技術通過相互協同而自適應演化，由于技術領先者占據市場主導地位，技術追趕者面臨的研發風險較大，研發投入往往不能獲得相應的回報，因此技術追趕者應重視實施以技術引進和內部探索積累相結合的創新戰略[16]，通過并購、合資、研發合作等手段獲取外部技術，再經自主創新加以改進和應用，以降低研發成本。例如，吉利、南車、京東方、中集集團等均在成熟技術領域通過海外并購、技術并購，完成技術遷移和技術提升，實現技術追趕的目標[2,17]。在衰退期，隨著技術潛力逐步耗盡，技術的創新收益逐步遞減，并存在突破式創新、破壞式創新的威脅，因此堅持自主創新，培育新的核心技術，力爭在替代技術領域掌握主動權，確立領先地位。

對產業而言，為促進產業技術的領先發展，政府需不斷創造出鼓勵進行重大創新變革、鼓勵破壞性創新、鼓勵市場接受新產品的制度體系[18]。對于后發產業，“引進-消化吸收-再創新”是產業技術追趕的路徑，引進消化吸收是基礎，再創新是實現產業技術跨越式發展的關鍵。為此，政府需在技術發展各階段鼓勵后發企業引進和吸收外部知識，比如鼓勵企業開展國際并購、國際研發合作、建立海外研發中心、外部人才引進等，并通過激勵性政策培育企業自主創新能力，鼓勵企業加強二次創新建立新優勢。此外，基礎研究的缺失往往是創新發展過程中的障礙[15]，基礎研究能使企業更好地吸收外部知識[19]，破解核心技術束縛。但是，企業在技術萌芽與成長期的研發風險較大[4]，短時間內很難獲利，很少有企業能承受巨大的研發不確定性。

不論領先者還是追趕者，在萌芽期和成長期，技術的發展模式應當是政府政策激勵及投資驅動，通過“技術-經濟范式”匹配的制度體系實現技術躍遷[20]。一方面由政府通過制定產業技術路線圖、產業發展規劃等方式引導產業技術創新方向，引導創新資本流向，并通過激勵性和規范性政策支持企業創新與市場消費，比如設立專項資金資助鼓勵和支持企業開展基礎研究，鼓勵產學研合作等，以加快共性技術突破與技術進步。另一方面，實施各類中小企業創新服務政策，加強技術與產品標準制定，規范產業技術創新過程及結果，嚴控市場準入，并采取政府購買、銷售補貼等方式，激發中小企業的創新活力，增強產業技術競爭活力，推動產業集群發展，提升技術發展水平。在技術成熟期，“技術發展將較成長期明顯減緩并且將逐漸逼近技術飽和限度，技術創新之爭將不再成為企業之間競爭的焦點競爭將主要體現為服務和管理之爭[21]”，在此階段應鼓勵企業間的兼并重組，優化創新資源配置并形成規模經濟，并鼓勵企業開展基礎研究，培育新的替代技術。

2 應用分析

生物識別技術是通過各種高科技信息檢測手段、利用人體所固有的生理或行為特征來進行個人身份鑒定[22]。人類的生物特征通常具有唯一性、可檢測性、遺傳性等特點，因此生物識別技術被認為是當前最方便、安全、保密的識別技術。生物識別技術作為新一代信息技術的主要方向之一，具備廣泛的應用前景和發展潛力。在《麻省理工科技評論》公布的2017年“全球十大突破性技術”中，刷臉支付(臉部識別技術)位列其中。據研究機構Research And Markets預測，生物識別市場將從2014年的100億美元增長到2020年的253億美元，年復合增長率為16.6%。因此，開展生物識別技術創新戰略研究，對我國生物識別技術及產業的發展具有重大意義。

2.1 數據來源與分析方法

德溫特創新索引(Derwent Innovations Index)是以德溫特世界專利索引和世界專利引文索引為基礎形成的專利信息和專利引文信息數據庫，是世界上最大的專利文獻數據庫。因此本文主要采用德溫特創新索引中的專利數據對生物識別技術進行分析，相應的檢索式為 “TS=(biometrics OR“fingerprint identification”OR“Face identification”OR“Hand shape identification”OR“Signature identification”OR“Vein identification”OR“Iris identification”OR“Retinal identification”OR“Voiceprint identification”OR“gene identification”OR“Handwriting identification”)”，在截至2016年的檢索時間段中共檢索出10750份專利文獻。

當前專利計量方法正逐步被應用于技術創新戰略研究，有效地幫助廣大決策者與研究者整體把握技術的發展態勢，并引導區域產業和企業的技術創新戰略制定，促進了創新資源的優化配置。專利包含了與技術發展、更替相關的規范化數據，因此可借助專利數據來衡量技術的發展方向以及創新焦點[5]。通過專利計量分析，可以挖掘出專利信息的數量特征、分布規律和結構關系等，為研究者提供有效信息，進而指導科學研究、技術創新、產業發展。

2.2 創新主體特征分析

生物識別技術專利申請量排名前十的企業分布在日本、中國。其中，中國占據四席。深圳歐菲光當前擁有專利207件，排名全球第一，廣東OPPO以196件排名第二，聚焦于臉部識別的蘇州福豐排名第四，京東方排名第七，其余為日本企業。深圳歐菲光的專利集中在指紋識別的數據識別、數據記錄、圖像校驗等，缺乏在虹膜識別、靜脈識別等高精度活體識別技術領域的專利布局；而廣東OPPO在指紋、臉部、虹膜等各類型技術均有布局，但多數專利集中在數據記錄、識別、安全管理領域等非核心技術領域。而富士通、日立、索尼、電氣等日本企業的專利主要分布在圖像分析、圖像數據處理及處理器與存儲器、安全裝置、安全通信算法及裝置等核心技術領域。

結合WIPO (聯合國知識產權組織)的專利數據對專利權國進行分析，發現截至2017年3月，中國在生物識別領域的專利申請量在近幾年雖大幅攀升，總量約為1200件，全球排名第二，僅次于美國，但作為優先國所擁有的專利數量落后于美國和日本，并且數據識別與記錄、輸入輸出、門窗防盜鎖電路等非核心技術領域專利占比近80%。中國仍沒有擺脫在數據處理、通信算法及高精度、高靈敏度器件等的技術束縛。而美國在生物識別領域的基本算法、信號識別、數據挖掘、芯片等方面的專利申請量約為2800項專利，并且作為優先權國擁有2550件專利，技術實力領先。日本作為優先國擁有約1070件專利，近80%的專利集中在圖像數據處理及分析、數字信息傳輸及相關元器件等基礎領域，并且在醫療應用前沿領域開展了大量的研究，其在醫療領域的生物識別技術專利占比達23%。比如，日本富士通、日立、東芝、三菱、索尼等企業在生物識別半導體芯片、存儲器、傳感器、攝像頭等方面具有較大優勢，其相關器件具有高精度、高安全性、低功耗、低成本等優勢。綜上可知，當前中國作為后發國家、中國企業作為后發企業，正處于技術追趕階段。

2.3 技術演化軌跡分析

(1)技術生命周期分析。技術生命周期預測主要是預測技術不同發展階段的時間。根據Logistic模型，標準的Logistic Curve函數如下：

(1)

式中，y為專利累積個數；B為S曲線斜率，也就是S曲線的成長率；β為成長曲線中之轉折點的時間點，S曲線二次微分由正轉負的臨界點，該臨界點表示技術成長期與成熟期之間的拐點；U代表成長的飽和水平，即飽和點，某一技術所產生的最大效用值，即在該技術領域內的專利累積數量的最高值，也表示成長期與成熟期所需的時間長度；t表示時間序列[5]。

將專利分析法運用于Logistic Curve上可獲取技術生命周期需要的參數，包括技術發展的轉折時間、極限時間與極限值等參數信息，用以計算其萌芽期、成長期、成熟期及衰退期發生的時間點。根據獲得的專利數據，運用生命周期理論與Logistic模型，使用美國洛克菲勒大學開發的Loglet Lab2軟件獲取生物識別技術的三項參數(見表1)。其中，saturation表示生物識別技術的申請專利極限值約155544件；midpoint表示生物識別技術于2027步入成熟期；growth time表示生物識別技術的成長期和成熟期的時間長度為18年。

表1 生物識別技術Logistic成長模型參數

使用SPSS對生物識別技術專利數據時間序列進行Logistic非線性回歸的結果見圖2。調整后的R2超過0.95，表明模型的擬合效果較好，F值對應的Sig值小于0.05，因此模型擬合具有較強的預測能力。

圖2 生物識別技術專利非線性擬合圖(1997—2016年)

綜合S曲線圖以及三項參數可知，生物識別技術目前處于快速成長期。生物識別技術相關專利申請量從20世紀90年代開始至2014年一直緩慢增長，在此階段，累積專利申請量稀少，同時也并未得到商業化推廣。2014年后，隨著智慧城市建設的推進，智能手機、智能家居的普及，人工智能產業的快速發展，指紋識別、臉部識別等生物識別技術專利申請量也隨之呈現高速發展的趨勢，生物識別技術步入成長期，相關專利申請量快速上升，相關發明創造活動和專利申請非常活躍，技術含量和競爭力逐漸增強。

(2)技術進步方向分析。技術進步方向可采用共現分析的方法進行預測。共現分析作為科學計量學中研究關聯信息及數據統計分析的方法，在識別行業技術前沿、技術相關性、核心技術布局等有重要作用[23]。借助共現分析，可對關鍵詞進行頻率、激增指數、中介中心性、共被引、聚類等分析。其中，頻次指某項技術在所統計數據中出現的次數，頻次越高表明企業對該技術的關注度越高，將其作為主要的研究方向，是技術熱點；而激增指數是指不同節點在網絡中的突發增長率，反映某一技術的突發程度及所處的階段，主要用于對前沿技術的識別[23]。使用Citespace可視化計量軟件對2005—2016年的9873份專利數據分析如下：

運用Citespace進行可視化分析，獲取頻次較高的德溫特手工代碼共現網絡知識圖譜(見圖3)。生物識別技術的研究熱點包括生物識別系統及設備、醫療診斷及電子醫療儀器、信號采集及處理、語音和影像數據處理等領域。一方面，生物識別技術的發展依賴性能優越的設備和效率高、信度高的算法及系統。復雜環境及人體復雜特征的影響是所有生物識別技術亟待突破的瓶頸，實現人體特征數據高效率、高準確度、高匹配度的采集、處理、識別，不僅要在識別系統及器件上實現突破，不斷開發高精度、高靈敏度的儀器設備，還需加強圖像數據處理以及低損耗率、高效率信號傳輸技術的核心算法及相關基礎理論研究。另一方面，生物識別技術逐漸在醫療、金融領域得到應用研究，在電子醫療設備及醫療診斷、自動柜員機及POS系統等的專利數量增多，未來生物識別技術將在這些領域得到應用，比如在醫療診斷方面，可通過人體部位識別為機器操作提供導航，并進行手術監控等；可借助基因識別快速鑒別遺傳性病癥；可借助步態識別技術診斷人體骨骼病癥，等等。在金融領域，可借助指紋識別、臉部識別進行身份驗證，提高管理效率和安全性。

圖3 德溫特手工代碼共現網絡知識圖譜

通過Citespace提供的詞頻探測功能，獲取生物識別技術激增指數排名前十的研究領域(見表2)。根據激增指數可知，醫療診斷的生物識別技術既是熱點領域，也是前沿領域。而在教育、廣告、汽車電子系統、攝影、門窗智能防盜、工程測量與導航設備等方面的應用將是未來生物識別技術的重要發展方向。此外，圖像及語音數據處理、光源系統、照明裝置、光學元器件等也是前沿領域。未來人臉識別技術要在各領域商業化，必須解決人臉特征動態獲取、光線遮擋、化妝遮蓋等問題，因此在人臉三維模型建構及計算算法、傳感器等新型材料元器件、新照射光源方面實現技術突破，才能提高人臉識別效率和精確度。

表2 不同技術領域激增指數統計

2.4 技術創新戰略分析

當前，生物識別技術已步入成長期，開始在技術-經濟范式層次持續擴散，實現了技術創新獲利，即技術的變革不僅限于自身產品和工藝的變化、自身的遞進發展，更涉及技術領域間的協同關系、不同產業要素的共生演化，技術進化產生的新技術可被廣泛應用于原有安檢、指紋識別等領域，也可被應用于新的領域，如智能手機、無人駕駛、移動支付、智能醫療診斷、工程智能測量等。生物識別技術演化的內部動力是技術的不斷升級迭代，向著更高效率、高準確度、高匹配度的方向進化；其發展推力則是由各產業技術的聚合驅動、“生物識別+多產業技術”融合創新驅動，如與圖像及語音數據處理、光源系統、照明裝置、光學元器件等技術領域的融合，多領域技術的共演不斷推動生物識別技術的進步，如傳感器技術的突破驅動生物識別從指紋識別向高精度的人臉識別、虹膜識別進化；其需求拉力則來自傳統應用領域的發展升級需求和新應用領域，包括智能化識別需求、高精度識別需求、高安全性識別需求等，如生物識別與移動支付、智能安檢、智能醫療的結合，實現移動支付的快速便捷、高安全性，實現安檢的高效智能，加快醫療診斷方式的變革，等等。生物識別技術與外部需求的融合發展進一步實現了技術創新獲利，催生了技術-經濟范式。上述技術演化規律的重要意義就是，中國生物識別企業作為后發者，要實現技術趕超，企業和政府這兩大創新參與者需采取以下措施：

(1)增強基礎研究以及前沿技術自主創新，促進技術的自創生演化。基礎性、前沿性研究是破解核心技術束縛、實現知識和技術積累與追趕的必要舉措。因此，中國企業需增強基礎研究以及前沿技術領域的自主創新，重視投入創新性強的研發項目，注重對基礎性和前沿性研發的投入，增強數據處理分析技術、信號傳輸技術的核心算法研究，加快研制高精度、高靈敏度、高效率的半導體芯片、新型傳感器、存儲器等器件，并加快布局虹膜識別、臉部識別等技術領域的專利布局，積極推進在金融高精度識別、柔性顯示、虛擬現實、醫療診斷與智能管理、智能汽車等領域的研究，尋求在基礎領域和前沿領域實現技術突破。通過基礎研究和前沿技術的突破為技術提供源源不斷的內生動力與帶動力，這是實現我國生物技術趕超的關鍵所在。

(2)加強局部技術資源的引進，發揮技術聚合效應，實現自適應演化。通過研發合作、海外并購、建立合資企業、技術購買等手段，獲取外部技術資源并增強二次創新，力爭跨越技術創新鴻溝，實現技術的進一步追趕。例如，在算法與軟件領域實力領先的企業，應增強與國內外算法、軟件等實力較強的企業的研發合作，或者加快技術購買、并購等，吸收外部創新資源；硬件設備廠商在生物識別芯片、新型傳感器、新型光照系統等核心元器件領域加強與富士通、東芝、新思、FPC、高通等實力領先企業合作，加快技術引進，對引進技術消化、再創新，形成內部技術的自適應動力，實現我國生物識別技術的協調發展。

(3)政府要發揮引導和激勵作用，推動技術+經濟范式形成。第一，加快技術路線圖制定，組織行業專家確定技術發展方向和制定技術發展目標，并推進標準體系建設，加強知識產權保護力度，規范產業技術發展。第二，加大企業研發資助力度，設立專項資金開展重點科研項目，鼓勵并支持企業開展產學研協同創新，加強激進式創新；支持企業創新資源引進，完善企業外部資源引進的資金及審批政策，鼓勵企業引進海外優秀人才及研發團隊，鼓勵企業研發國際化，加快核心技術引進、消化、再創新；鼓勵企業在醫療診斷、自動駕駛、教育、金融領域的技術集成創新，提高技術商業化廣度和深度，加快生物識別技術服務社會經濟發展。第三，積極實施促進中小企業發展的服務政策，搭建研發平臺，鼓勵并引導中小企業開展技術創新，并在融資擔保、品牌建設、市場開拓等方面向中小企業提供支持，破解制約企業發展的瓶頸問題，扶持并引導中小企業集群式發展。

3 研究結論

本研究綜合追趕理論、技術生命周期理論、創新獲利理論，并結合TRIZ理論中的提高理想度法則，構建了創新者特質、技術演化、市場拉力三要素協同，創新追趕或領先、創新獲利、技術系統理想度提升三動因融貫權衡的技術創新戰略綜合分析框架，并歸納出三要素協同、三動因融貫權衡視角下的技術創新策略，為技術創新戰略研究提供了新的綜合分析思路。將分析框架用于生物識別技術的創新戰略研究，發現生物識別正向技術-經濟范式層次持續成長，在內部動力、環境推力、需求拉力的驅動下持續擴散，不僅在原有的應用領域持續演進，更是持續與一些新興技術領域融合，使之具備更強的自創性與自適應能力。