技術標準聯盟形成對產業經濟效益的影響機制
——基于閃聯聯盟與3C產業的實證研究

張利飛

(湖南大學經濟與貿易學院，湖南 長沙 410079)

0 引言

2018年4月16日，美國商務部宣布今后7年內，將禁止該國企業向中國電信設備制造商中興通訊出售任何電子技術或通信元件，而中興的智能手機和電信網絡設備等產品中有25%～30%的零部件來自美國供應商，對中興通訊構成致命打擊。一直以來中國相關高科技產業發展受制于國外，核心技術、芯片及相關標準的制定都由發達國家掌控，缺乏自主知識產權標準。近年來，國內相關企業在積極嘗試聯合研發核心技術以及通過產業結盟的方式，構建自主知識產權的技術標準，有效應對發達國家技術方面的“掐脖子”現象。本文分析技術標準聯盟形成對產業經濟效益的影響機制，對技術標準聯盟構建形成系列建議。

技術標準的經濟效益已為眾多學者研究和相關機構所證實。國家層面，相關學者實證研究了各國技術標準對經濟增長的促進作用[1-6]。20世紀90年代,各國相關的標準化機構測算了技術標準對經濟增長的貢獻率。企業層面，相關學者研究了技術標準對企業創新、產品質量、通用性的促進作用[7-9]。產業層面，關于技術標準經濟效應研究較為鮮見，技術標準聯盟形成的產業經濟效益以及影響機制方面的相關研究更為少見。技術標準聯盟在最近十多年以來紛紛涌現，如DVD產業的DVD3C和DVD6C聯盟、移動通信產業的TD-SCDMA和WCDMA聯盟、音視頻產業中的MPEG-2和AVS聯盟等。技術標準聯盟近年來在推動標準產業化過程中，促進了相關產品的成本節約、互聯互通、基于共同界面的模塊創新和系統集成。作為專利和技術標準的結合體，技術標準聯盟形成如何影響產業經濟效益有待于進一步探討。本研究深入研究技術標準聯盟對產業經濟效益的影響機制，將技術標準聯盟、技術標準化、產業創新、產業經濟效益等相關因素納入研究中，在厘清這些因素之間關系的基礎上實證檢驗技術標準聯盟形成對經濟效益的影響機制。

1 技術標準聯盟形成對產業經濟效益的影響機制分析

1.1 技術標準聯盟的形成

技術標準聯盟是以產業共性技術需求為基礎，由產業領導型企業發起，以技術標準制修訂、推廣和產業化為基本活動的產業型組織。技術標準聯盟的成立伴隨技術標準制定工作的開展，由相關領導型企業主導起草和制定技術標準，而后申請立項成為聯盟標準、行業標準、國家標準甚至國際標準，形成多級標準體系。技術標準通常涉及散落在不同企業中的專利，技術標準聯盟通過設立專利池，將必要專利納入池中，進行打包許可，有效克服專利叢林和降低交易成本，極大地推動了技術標準的推廣和擴散[10-12]。技術標準聯盟形成往往伴隨著專利池的建立[13]，DVD技術標準伴隨3C、6C專利池的產生、音視頻技術標準伴隨MPEG-2專利池的產生。技術標準聯盟還需要將技術標準產業化，包括有效實現產業鏈上下游企業的標準化合作以及“走出去”與國外企業進行技術標準化合作。因此，技術標準聯盟還被稱為產業聯盟、專利聯盟、產業技術創新戰略聯盟等。

技術標準聯盟運營與管理模式主要有兩種：一是由專門的第三方機構或者創辦一家獨立公司來進行管理和運營，比如MPEG LA機構專門負責MPEG-2、ATSC、EVS等技術標準事宜，而中國閃聯聯盟由聯盟創建的閃聯信息技術工程中心有限公司進行管理；二是由發起企業中的一家承辦，比如DVD3C由發起企業飛利浦公司管理。

1.2 技術標準聯盟形成對產業經濟效益的影響機制分析

技術標準聯盟對產業經濟效益的作用機制主要涉及技術標準化與產業創新兩個重要變量。技術標準聯盟通過推動技術標準的制修訂、推廣及產業化，促進產業經濟效益提高。技術標準化所帶來的經濟效益已被眾多學者所證實。技術標準能夠加速推進技術擴散并提高經濟效益[2,14]。技術標準帶來資本節約促進經濟整體增長[1,3-4]。技術標準對企業產品質量、通用性具有一定促進作用[7]。一旦技術標準產業化，技術標準的制定者就可以收割網絡外部性所帶來的全部收益[15]。20世紀90年代眾多國家測算了技術標準的經濟效益，德國測算技術標準對經濟增長的貢獻率占0.9%，技術標準化投入產出比在蘇聯為1:7.5，法國為1:20，美國為1:50。

技術標準聯盟通過推動產業創新，促進產業經濟效益提高。眾多技術標準聯盟實踐表明，一旦技術標準聯盟發起和成立，圍繞聯盟標準的專利申請數量就會呈現急劇增長。產業創新同時帶動大量新產品開發、技術改進以及相關開發成本的降低，大大提高了整個產業的經濟效益。技術標準聯盟成立伴隨著專利池的成立，專利池將涉及標準的眾多專利進行集中打包許可，極大地減少了企業各種交易成本，包括技術搜尋成本、談判成本、討價還價成本[10，14,16]，帶動整個產業經濟效益提升。為了適應市場需求的變動，聯盟的技術標準需要不斷進行實時更新和修訂，聯盟專利池每年需要大量專利持續更新，只有符合要求的專利才能被遴選為專利池的必要專利[17-18]。眾多企業為了能在專利池中擁有自己的技術制高點，不斷加快技術開發步伐，以期將更多的技術納入專利池中，促進整個產業經濟效益的良性提高。

相關研究認為技術標準對創新具有“雙刃劍”作用[19-23]。技術標準為產業創新提供標準界面和接口，方便了模塊創新和區域調整。然而，技術標準的網絡外部性也可能鎖定次優技術，阻礙最優技術的采納。還有研究認為技術標準對產業創新的作用依賴于技術標準中專利的互補性、開放性、技術的累積創新環境等因素[24-26]。由行業領先企業組成的技術標準聯盟往往采納的是產業最優技術，因此，技術標準聯盟構建的技術標準往往對產業創新形成促進作用，特別是技術標準在技術創新促進經濟增長過程中具有顯著作用[5]。反過來，產業創新的速度決定了技術標準更新的頻率，產業創新為技術標準構建提供重要技術基石，促進技術標準的形成和完善[21]。技術標準化過程更多強調基于產業創新的合作，共同致力于產業技術標準制定[27]。技術標準聯盟作為技術標準化的重要技術載體以及產業創新的推動力，強化了技術標準化與產業創新之間互為促進的關系，最終推動產業經濟效益整體提高。

本文在挖掘技術標準聯盟、技術標準化、產業創新、產業經濟效益這幾個變量關系基礎上，形成變量間的三種主要作用機制和影響路徑：①技術標準聯盟通過促進技術標準化，促進產業經濟效益；②技術標準聯盟通過促進產業創新，促進產業經濟效益；③技術標準聯盟通過促進技術標準化與產業創新的互動關系，從而促進產業經濟效益。本文就這三種作用機制和影響路徑展開實證研究。

2 基于閃聯聯盟與3C產業的實證研究

2.1 實證對象選取與數據來源

閃聯全稱為信息設備資源共享協同服務(Intelligent Grouping and Resource Sharing，IGRS)。閃聯標準作為新一代網絡信息設備的交換技術和接口規范，支持各種3C設備智能互聯、資源共享和協同服務，包括電腦、通信設備和消費性電子產品的互聯互通及資源共享與協同。2003年7月，在信息產業部支持下，由聯想、TCL、康佳、海信、創維、長虹、長城、中和威八家大企業聯合發起成立閃聯聯盟。閃聯聯盟的建立以及發展迅速推動了3C產業融合和互通，極大地促進了3C產業經濟效益提高。閃聯聯盟作為中國具有自主知識產權的技術標準聯盟，已有8項標準正式發布為國際標準，已立項并正在制定的閃聯標準達18項，形成了完整的技術標準制定體系。閃聯聯盟專為3C產業融合而誕生，而不存在多個交叉產業，實證研究中閃聯聯盟正好可以與3C產業的經濟效益形成一對一標準與產業的對應關系。因此，選取閃聯聯盟作為實證對象，具有一定代表性。

3C產業的相關數據主要來源于《中國高技術產業統計年鑒》，由于消費類電子包含在電子及通信設備制造業這一類別中，所以3C產業包括電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業兩項數據。閃聯聯盟的相關數據主要來源于閃聯信息產業協會網站http://www.igrs.org/，數據年份設置為1995—2015年。

2.2 變量測度及實證檢驗方法

產業經濟效益(EB)：由于閃聯的相關技術較為新穎，對應產業層面的經濟效益主要表現為新產品的經濟效益，因此3C產業經濟效益以該年內3C產業新產品銷售收入減去新產品開發經費之差進行測度，以百億元為單位。

技術標準聯盟(SA)：設立虛擬變量，1表示聯盟形成后，0表示聯盟形成前，閃聯聯盟2003年之前的年份為0，2003—2015年為1。

技術標準化(TS)：運用閃聯信息產業協會網站查詢其大事記，統計涉及推動閃聯標準為行業標準、聯盟標準、國家標準、國際標準的重大標準化事件，每一個事件計數為1，由于技術標準化具有累積效應，因此每年的技術標準化測度采用歷年技術標準化事件累加的方法進行測度。

產業創新(IN)：以每年3C產業專利申請數量進行測度，以萬件為單位。

本文采用Baron和Kenny提出的依次檢驗回歸系數的因果步驟法[28],基本檢驗步驟分為三步：①X對Y的回歸，檢驗回歸系數c的顯著性(模型Y=cX+ε1)；②X對中介變量M的回歸，檢驗回歸系數a的顯著性(模型M=aX+ε2)；③X和M對Y的回歸，檢驗回歸系數b和c′的顯著性(模型Y=c′X+bM+ε3)。對應的檢驗關系如圖1所示，系數c、a和b都顯著，表示存在中介效應。進一步考察系數c′，如果顯著，則為部分中介效應，如果不顯著，則為完全中介效應。

圖1 中介效應各變量的檢驗關系

本文中Y對應產業經濟效益(EB)，X對應技術標準聯盟變量(SA)，M作為中介效應代表技術標準化變量(TS)，產業創新變量 (IN)以及二者的交互項(TS×IN)。

2.3 相關變量統計及分析

先以折線圖觀察閃聯聯盟形成前后3C產業經濟效益變化態勢。如圖2所示，自從2003年閃聯聯盟成立以來3C產業經濟效益一直呈波動上升趨勢，特別在2005年6月29日閃聯標準1.0版正式通過國家信息產業部審批，頒布成為國家推薦性行業標準之后，各個企業進一步加快了3C產業融合相關的技術研發工作，3C產業經濟效益不斷攀升。在2011年以后出現急劇上升的轉折點。這是由于2010年2月和11月，國際標準化組織/國際電工委員會 (簡稱ISO/IEC，下同)通過其官方網站向全球正式發布了閃聯的3項基礎標準，標志閃聯標準正式納入為國際標準，2011年閃聯更是四處出擊進行標準國際化活動，與日本、韓國、美國加強智能電網、數字家庭技術和服務等方面的標準制定、合作和推廣工作，進一步推動3C產業技術的完善和成熟。

數據來源：《中國高技術產業統計年鑒》以及閃聯聯盟網站http://www.igrs.org/。圖2 3C產業經濟效益在閃聯聯盟形成前后的變化

觀察閃聯標準制定過程，如表1所示，在閃聯聯盟成立兩年后，由聯想、TCL、康佳等公司起草的《閃聯標準》1.0版，在2005年正式獲批成為國家推薦性行業標準。隨后，閃聯標準在2010年由ISO/IEC部門獲準公布成為國際標準。2012年，閃聯7項國家標準經國家相關部門批準，正式對外發布。與此對應的聯盟標準四項內容也在這一年由閃聯聯盟發布。至此，形成了行業標準、國際標準、國家標準和聯盟標準四級標準體系的架構。2014年“遠程訪問”部分再次通過ISO/IEC JTC1成員國投票，由ISO/IEC正式發布。2015年和2017年分別在國際標準的基礎上完善閃聯標準，分別發布了行業標準和國家標準。標準級別的申請和發布遵循行業標準先行、國際標準為示范、國家標準進行完善、聯盟標準全面產業化的規則。閃聯國際標準體系的建立，標志著由發達國家壟斷國際標準的局面終于被打破，中國終于有了自主知識產權的技術標準，有力地推動了3C產業的調整和振興。

進一步考察閃聯標準推廣和產業化情況，如表2所示，從閃聯標準產業布局來看，閃聯產品基本涉及到了3C產業的主要產品類別，閃聯近年來體現智能家居、智能用電等理念的相關產品不斷受到市場青睞。隨著2017年國家標準的全面頒布，未來閃聯標準相關的產品還會呈現爆炸性增長。閃聯企業類型包括芯片制造商、電信運營商、軟件商、終端設備生產商等，幾乎涉及3C產業鏈的上下游所有環節企業，3C產業的市場覆蓋率逐年攀升。技術標準的實施不僅需要產業內相關企業的共同接受和采納，同時還需要開展國際化合作[29-30]。從閃聯國際化交流合作來看，合作國家及相關組織主要以亞洲日韓為主，歐美涉及的合作交流頻率不高。重要的國際會議也以日韓為主，平均的強度為每年1.5次，以閃聯與日韓的亞洲家庭網絡會議(AHNC)為主。這說明閃聯的標準國際化步伐還停留在亞洲這個區域，尚需進一步針對歐美國家及相關組織進行合作拓展。

表1 已發布的閃聯標準統計

資料來源：閃聯聯盟網站http://www.igrs.org/。

表2 閃聯標準的產業化布局及國際化交流合作

數據來源：閃聯聯盟網站http://www.igrs.org/。

再以折線圖觀察本文研究的兩個變量——技術標準化與產業創新。如圖3所示，兩個變量的總體趨勢都是呈現交替上升趨勢。測算二者皮爾遜相關系數為0.969，呈現高度相關關系。隨著2005年閃聯標準1.0版成為行業推薦標準以來，有關3C產業融合的專利申請不斷上升，3C產業創新水平不斷攀升，推動閃聯標準不斷完善和成熟。特別是2011年3C產業相關專利急劇攀升，這是因為之前的2010年3月，國際標準化組織/國際電工委員會通過其官方網站向全球正式發布了閃聯三項國際標準的正式文本。產業相關的技術研發工作先于技術標準確立前開展，技術標準一旦被確立為國際標準，與技術標準相關的專利申請由此激增，帶動3C產業創新達到新高度。閃聯技術標準化與產業創新形成互為促進的關系。

數據來源：《中國高技術產業統計年鑒》以及閃聯聯盟網站http://www.igrs.org/。圖3 閃聯技術標準化與3C產業創新

2.4 中介效應檢驗結果分析

本文重點檢驗三種影響路徑：①技術標準聯盟通過影響技術標準化，影響產業經濟效益，形成影響路徑1：SA→TS→EB；②技術標準聯盟通過影響產業創新，影響產業經濟效益，形成影響路徑2：SA→IN→EB；③技術標準聯盟通過影響技術標準與產業創新的互動關系，影響產業經濟效益，形成影響路徑3：SA→IN×TS→EB。運用圖1檢驗方程，分別得到相關回歸方向的相關系數，見表3。

表3 技術標準聯盟形成對產業經濟效益影響機制的回歸分析與中介效應檢驗

注：*為10%水平上顯著，**為5%水平上顯著，***為1%水平上顯著。

數據來源：《中國高技術產業統計年鑒》以及閃聯聯盟網站http://www.igrs.org/。

從影響路徑1來看，a、b、c、c′顯著，三個回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好，說明技術標準化在技術標準聯盟對產業經濟效益的影響方面存在部分中介效應。閃聯聯盟通過促進閃聯技術標準化，從而促進3C產業經濟效益的提高。同時也說明閃聯在推動技術標準化方面確實下足了工夫，從2003標準工作組的成立到2005年第一批行業標準發布，從2006年申報國際標準到2012年閃聯全部七項1.0標準體系成為ISO/IEC國際標準，十年中，閃聯已經構建起基于國際標準、國家標準、聯盟標準及行業標準等在內的四級標準體系，極大地推動了3C產業發展。

從影響路徑2來看，a、b、c、c′顯著，三個回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好。說明產業創新在技術標準聯盟對產業經濟效益的影響方面存在部分中介效應，閃聯聯盟通過促進3C產業創新，從而促進3C產業經濟效益的提高。技術標準制定下產業聯盟的成立旨在推動產業標準的完善，這其中需要每年符合要求的專利納入和補充到聯盟中，以企業為核心制定的聯盟標準，具有速度快、迭代更新快、市場反應快、市場技術引導力強等特點，對成員核心企業的創新能力提出較高挑戰，無形中推動產業創新，帶來企業成本節約以及新產品競爭力增強，促進產業經濟效益提高。

從影響路徑3來看，a、b、c、c′顯著，三個回歸模型F值顯著，模型整體擬合度較好。說明技術標準化與產業創新的交互性在技術標準聯盟對產業經濟效益的影響方面存在部分中介效應。從圖3也可以看出閃聯技術標準化與3C產業創新形成互為增強的促進效應，閃聯聯盟通過促進技術標準化與產業創新的促進作用，從而促進3C產業經濟效益的提高。閃聯聯盟這一組織形態的成功運營，既需要技術標準化能力為聯盟發展搭建總體架構，同時還需要產業內各企業通過持續創新形成技術基礎。

從以上三個影響路徑來看，中介變量的中介效應基本上都得到了驗證。技術標準聯盟分別通過技術標準化、產業創新以及技術標準化與產業創新的交互作用，對產業經濟效益產生正向影響。

3 結論與啟示

技術標準聯盟以產業共性技術需求為基礎，由產業領導型企業發起，以技術標準制修訂、推廣和產業化為基本活動的產業型組織。作為專利和技術標準的結合體，技術標準聯盟近年來在推動標準產業化過程中，促進了相關產品的成本節約、互聯互通、基于共同界面的模塊創新和系統集成。基于閃聯聯盟和3C產業的實證研究表明，技術標準化、產業創新、技術標準化與產業創新的交互作用分別作為中介變量正向促進了技術標準聯盟提高產業經濟效益，具有明顯的中介效應。閃聯聯盟有效地推進了技術標準化進程，成功構建起國際標準、國家標準、行業標準及聯盟標準等在內的具有自主知識產權的四級標準體系。閃聯與日韓成立亞洲家庭網絡標準委員會，每年定期召開會議，進行深度的國際化交流合作，推動技術標準國際化進程，帶動了產業經濟效益提升。同時，閃聯多次出擊尋求產業鏈上下游相關企業合作創新，包括芯片制造商、電信運營商、軟件商、終端設備生產商等，產業覆蓋率較高，有效地推動了產業創新，帶動了產業經濟效益提高。閃聯聯盟的成功運作給企業、政府等相關主體提供了重要參考與啟示。

自主知識產權技術標準體系的構建、持續更新和開發并非單個企業所能勝任，需要產業相關企業進行通力合作，產業的整體創新水平決定了技術標準的高度。閃聯聯盟的創新機制一改過去由政府主導的傳統，從一開始就確定了以企業為主體、以市場需求為導向的創新戰略，企業推動和市場導向能夠有效地激發聯盟成員的創新熱情。技術標準聯盟同時需要發揮產業領導型企業的帶頭作用，閃聯的成功運作得益于聯想的領導和推動，聯想最早提出“關聯”技術的發展戰略，通過開發演示產品、構建企業技術標準、與國外企業進行交流等方式，確定3C產業融合的基本技術體系。隨后政府相關部門進行積極響應配合，有力地推進技術標準體系的架構。在基本的技術標準體系架構完成后，閃聯聯盟通過產品擴充和企業擴容的方式，進一步推進技術標準推廣和產業化，將更多的產品和企業納入聯盟標準合作對象中，擴大產品和企業類別的基本覆蓋面。雖然在閃聯聯盟標準產業化過程中曾經出現部分企業在決策和投資方面的遲疑，但聯盟通過豐富多種業務以及擴大多項應用，吸引各路企業紛紛加入，最終形成了國際標準。

近年來，雖然中國高科技產品加快了“走出去”的步伐，卻不斷遭遇以美國為主的發達國家的牽制，限制關鍵零部件對華出口以及2018年4月美國宣布對從中國進口的航空航天、信息科技、通信技術和機器人等高科技產業加征25%關稅等系列措施，給中國相關產業造成極大沖擊。因此，中國必須以自主標準構建自主創新生態系統，加強與相關國際標準制定的部分主導國、國際知名企業進行充分的技術交流和合作，定期召開國際會議邀請知名企業和機構參與技術交流，同時定期參加國際高水平會議，共同探討技術標準應用、市場前景及合作等事宜。依托中國在多個高科技領域初步建立起來的自主知識技術標準聯盟，包括“感知中國”物聯網標準聯盟、中國中關村云計算標準聯盟、中國長風軟件標準聯盟、中國第三代移動通信標準TD-SCDMA聯盟、中國音視頻AVS標準聯盟、中國數字電視DTMB—A標準聯盟等，通過企業、市場和政府多方力量推動中國標準產業合作、市場推廣，融入國際標準體系，不斷增強中國在國際標準中話語權。