基于區塊鏈技術的戰略性新興產業知識產權管理及政策研究

張路蓬，周 源，薛 瀾

(清華大學公共管理學院，北京 100084)

0 引言

2016年國務院發布《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》(以下簡稱《規劃》)，提出了“深化知識產權領域改革、嚴格實行知識產權保護、促進知識產權高效運用”三項主要任務。把實施知識產權戰略作為創新驅動發展的重要支撐，保護知識產權就是保護創新，用好知識產權就能激勵創新。戰略性新興產業作為知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，是引導未來經濟社會發展的重要力量[1-2]。由于戰略性新興產業具有創新要素密集、投資風險大、對知識產權創造和運用的依賴性強等特點，國家知識產權戰略的提出與新時期下新興產業的發展相互交匯，對戰略性新興產業的知識產權管理提出了更高要求[3-4]。

知識產權管理是集聚新興產業生產要素、提升新興產業競爭優勢的基礎，可以更好地促進知識產權的高效利用。完善并優化戰略性新興產業的知識產權管理能力，一方面可以提高我國新興技術的擴散效率、激發新興企業的創新活力、加速新興產業的健康發展；另一方面可以推動創新成果產業化和市場化，對于培育戰略性新興產業創新鏈和產業鏈具有重要作用[5]。因此，圍繞戰略性新興產業集聚區部署知識產權服務鏈，促進知識產權的有效應用，培育戰略性新興產業的發展壯大，對于正在進軍國際市場的中國企業具有十分重要的戰略意義。區塊鏈技術的興起，為加強戰略性新興產業知識產權管理提供了新的思路和新的工具。

1 戰略性新興產業的知識產權管理發展現狀

知識產權管理是知識產權制度有效運轉和實現創新發展的重要支柱[6]，知識產權管理作為連接技術擁有方與需求方之間的橋梁，其公共服務內容、數據更新速率等將直接影響創新主體的創新擴散與使用效率。2012年頒布的《關于加強戰略性新興產業知識產權工作若干意見的通知》中特別指出，到2020年我國戰略性新興產業的知識產權創造、運用、保護和管理水平顯著提高，知識產權有效支撐戰略性新興產業發展，涌現一批國際競爭力強、具有較強產業影響力和知識產權優勢的企業，形成較為明顯的戰略性新興產業知識產權比較優勢。2016年頒布的《“十三五”戰略性新興產業發展規劃》中也指出，“十三五”時期，要強化戰略性新興產業的知識產權保護和運用、完善知識產權發展機制。

現階段，我國在戰略性新興產業知識產權管理方面仍然面臨著嚴峻的挑戰，知識產權數量與質量不協調、區域發展不平衡、保護不夠嚴格等問題依然突出，核心專利、知名品牌、精品版權較少、布局尚不夠合理，一些企業缺乏國際布局和參與全球競爭的意識；知識產權服務機構效率低下、確權時間長、數據缺失、檢索系統分散等問題，嚴重影響了技術的擴散與利用效率[7]。加之大數據、互聯網等先進技術的興起，使新興技術的侵權現象愈加嚴峻，挫傷了企業等主體的創新積極性。現階段，我國戰略性新興產業知識產權管理主要面臨以下挑戰：

第一，服務鏈條冗長，確權時間較長。目前，政府是提供知識產權服務的主要機構，國家知識產權局及其下屬機構、工商總局等負責了大部分的知識產權公共服務。此外，一些特定的行業協會也參與制定行業技術標準，為特定行業提供知識產權公共服務。從整體來說，我國知識產權服務業的產業規模相對較小，知識產權管理體制分割，尚未形成以戰略性新興產業為主要服務對象的行業機構。國家知識產權機構要面向龐大的企業、高校、科研院所甚至社會公眾。因此，其處理知識產權相關業務的周期相對較長，由于缺乏統一的產權服務流程及標準，導致一些專利在確權、授權、維權、轉移和產權保護等方面運作鏈條冗長[8]。此外，我國知識產權服務多集中在傳統的法律咨詢、代理、資格審查、糾紛訴訟等方面，在知識產權價值評估、產權融資、知識產權預警等方面尚處起步階段，難以為企業提供前瞻性、戰略性的高水平服務[3]。

第二，供給與需求方信息不對稱。創新主體之間的產權交易信息不對稱，產學研之間交易對接困難。據統計，我國發明專利產業化率不到 15%，部分重點大學、科研院所專利產業化率不到 5%，而發達國家則高達 30%～40%。新形勢下，越來越多的創新主體開始尋求外部創新資源，從而縮短創新周期、降低創新成本。知識產權的轉移與保護，可以有效促進技術流動，加快新興技術的產業化。然而，作為新技術的主要研發方，我國高校及科研院所雖然有知識產權轉讓的意愿，企業卻由于缺乏購買渠道而使高校、科研院所的技術束之高閣。隨著我國創新步伐的加快，一些新技術的研發、更新換代較快，給知識產權局的專利對接服務帶來了巨大的工作壓力，盡管我國知識產權局為企業與高校、科研院所的項目對接活動提供了良好的平臺，但是較大的工作任務，使一些技術的專利審核、公布時間較長，部分技術的產業化對接產生時滯。

第三，知識產權難以溯源，企業知識產權管理意識不足。目前，大部分企業尤其是中小企業存在知識產權意識不足、知識產權管理水平不高和知識產權糾紛應對能力較差等問題。大部分企業尚未建立專門的知識產權管理機構，尤其對于發展戰略性新興產業的企業來說，由于新興產業的技術、知識密集，知識產權管理機構和制度的缺失對于此類企業的創新以及產權糾紛處理非常不利。同時，互聯網技術的興起，使得技術、知識等相關信息可以迅速通過不同渠道公之于眾，當下的互聯網生態中，知識產權侵權現象嚴重，導致了產權糾紛難以評判，技術權利難以維護。而世界主要技術大國的企業，尤其是新興企業內部，均已構建了較為完善的企業知識產權服務管理部門，以幫助企業建立和完善知識產權管理制度，在經營各環節建立健全知識產權信息管理、合同管理、資產管理、預警監控管理等工作規范[9]。

第四，數據共享、服務水平欠缺。雖然，目前在國家及地方層面建立了專利信息及檢索平臺，以專利大數據為依托，提升企業創新能力，激發企業創新活力，逐步成為創新驅動發展的重要決策工具之一，但是我國專利平臺服務、共享水平普遍相對落后，數據下載、分析效率較低，服務器響應時間長。知識產權檢索平臺作為知識產權的底層基礎平臺，一方面對于產權的轉移、保護有著基礎支撐作用，另一方面對于促進共性關鍵技術的快速擴散、新技術的成果轉化有著重要作用。此外，對于技術專利的深入、全面分析，將有助于戰略性新興產業進行技術與市場預見，提前開展戰略布局，并在一定程度上緩解新興產業在發展過程中可能遇到的風險，以便提前預警。

2 區塊鏈技術特性及國際應用趨勢

2008年興起的區塊鏈技術，是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等技術的集成應用[10]，其以“去中心化、不可篡改性、分布式自治”等特點，受到了各國政府、企業界以及學者的廣泛關注。工信部于2016年底發布《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》，從廣義與狹義角度對區塊鏈作了定義：狹義來講，區塊鏈是一種按照時間順序將數據區塊以順序相連的方式組合成的一種鏈式數據結構，并以密碼學方式保證的不可篡改和不可偽造的分布式賬本；廣義來講，區塊鏈技術是利用塊鏈式數據結構來驗證與存儲數據、利用分布式節點共識算法來生成和更新數據、利用密碼學的方式保證數據傳輸和訪問的安全、利用自動化腳本代碼組成的智能合約來編程和操作數據的一種全新的分布式基礎架構與計算范式。區塊鏈技術的特征主要表現在去中心化、共識機制、智能合約等。

區塊鏈的分布式存儲技術體現了其去中心化特性，使得各個節點可以分地域、分時段的進行知識產權管理活動，眾多節點形成端到端的網絡結構，保證了每個節點的獨立性。區塊鏈的時間戳是指每個節點進行數據更新后，要在該信息下加蓋時間戳，說明此段信息的產生時間，按照時間順序將區塊信息鏈接起來，即形成區塊鏈，同時信息的加密處理，以及密鑰的生成、解碼等算法，保證了信息的不可篡改性。時間戳與不可篡改性共同維護了區塊鏈所形成的數據庫的完備性。

區塊鏈的共識機制通過非對稱加密算法實現，即在加密和解密的過程中使用一組“密鑰對”，由于密鑰對的非對稱性，使其具有高度的保密特性。一方面，通過一個密鑰進行加密后，只有另一個密鑰才能解密；另一方面，通過一把密鑰無法獲得解開該密鑰的另一把“鑰匙”。“私鑰”的應用保證了信息的準確性，防止其他節點惡意進攻或篡改。

區塊鏈的智能合約是由一系列計算機算法預先設置的，主要表現在自治性與自足性兩個方面。其自治性表現為合約一旦啟動就會自動運行，外界無法對其進行干預；自足性表現為智能合約可以通過提供服務獲得一定的報酬，同時可以利用這些資源進行二次交易[11]。

區塊鏈技術最先應用于比特幣交易，是比特幣的底層技術。其先后經歷了以比特幣為代表的區塊鏈1.0可編程貨幣時代、區塊鏈2.0可編程金融時代，發展至今的區塊鏈3.0跨行業應用時代。目前，區塊鏈技術已經廣泛應用于金融服務、社會公益、智能制造、智慧醫療等多個行業領域[12]。

瑞士的Healthbank公司基于區塊鏈技術建立了全球健康數據處理平臺，應用區塊鏈技術，可將患者的心率、血糖濃度等健康信息記錄在區塊鏈上，使醫生可以隨時掌握患者的健康情況。為了防止信息泄露，個人可以通過私鑰簽名，將其授權給醫生、保險公司等機構，允許其訪問健康數據，區塊鏈的共識機制保證了個人健康信息的私密性。同時，處于區塊鏈上的個人醫療數據作為數字健康資產，讓跨地區、跨機構的健康數據共享與協作成為可能。美國的綠色能源公司LO3與ConsenSys合作的TransActive Grid項目，成功實現了點對點的能源交易和控制。居民將其所擁有的過剩可再生能源轉賣給其他居民，區塊鏈技術的可編程智能合約，實現了可再生能源在個人之間的公開買賣。愛沙尼亞政府已經將區塊鏈技術應用于醫療、投票、付稅等多種政府服務中，非洲一些國家也紛紛使用區塊鏈技術進行土地注冊管理，英國政府則利用區塊鏈技術進行福利支付，并跟蹤資金的支付和分配[12-14]。

2017年國際區塊鏈專利共享聯盟BPSA(Blockchain Patent Sharing Alliance)的成立，實現了區塊鏈技術在知識產權管理場景的應用。該聯盟推出的區塊鏈專利集是一種智能專利授權單位，可以在區塊鏈專利池—專利授權—專利權交易過程中，實現專利技術的生態化流轉。 同時，聯盟以產生的智能合約單位對專利權資產進行授權、定價、交易等活動，用智能合約保障客戶的專利使用權，不受第三方控制。該系統的建立，保障了知識產權在系統內部的順暢流轉，增加了專利知識產權的流動性。

可見，區塊鏈技術已在包括知識產權管理在內的多個領域進行了示范性應用，其共識機制、智能合約、不可篡改等特性，解決了各類行業、領域所面臨的不同問題。

3 基于區塊鏈技術的戰略性新興產業知識產權管理分析

面對戰略性新興產業在知識產權管理方面面臨的多重挑戰，探索如何利用區塊鏈技術解決知識產權管理問題，對改革知識產權體制機制、完善新興產業知識產權管理制度、開拓新技術的應用場景具有重要的啟示作用。區塊鏈的不同技術特點，可以從不同角度幫助應對我國戰略性新興產業現階段所面臨的挑戰，每項技術并非獨立于某個單獨矛盾點而存在。分布式存儲技術、共識機制、智能合約、時間戳以及不可篡改性耦合互補，應對信息不對稱、管理壟斷性等新興產業知識產權管理問題，技術應用框架如圖1所示。

戰略性新興產業的知識產權管理尚未與全部產權管理業務分離開來，囿于國家產權管理機構面臨的巨大工作壓力，新興技術的更新速率大大降低。區塊鏈技術的多節點分布式并行工作特點，可以提升知識產權服務效率。同時，區塊鏈技術的同步更新機制，也保證了整體網絡的同步性與一致性。此外，當任何區域的數據庫遭到惡意攻擊或出現運轉障礙時，知識產權信息的分布式存儲技術使其他節點仍然可以正常工作，保證了數據庫的安全、平穩運行。

區塊鏈技術的共識機制催生了公有鏈、私有鏈以及聯盟鏈等多種信息共享的渠道，豐富了戰略性新興產業知識產權的管理與服務方式。由于我國戰略性新興產業涉及范圍較廣，除了企業的非涉密通用技術外，還包括軍民融合甚至軍用技術等密級較高的新興技術。私有鏈的產生保證了該區塊鏈由某個組織和機構全權控制，其節點和網絡環境都是完全可以控制的，因此，可以在保密機構內部進行使用。聯盟鏈是指其控制過程受到預選節點控制的區塊鏈，對于某些企業或產學研聯盟共同體來說，聯盟鏈的使用在促進聯盟主體之間的技術交流、轉移同時，又確保了數據的私密。公有鏈則相對開放，可以供所有主體進行信息搜索、查詢等活動。因此，區塊鏈的共識機制，從數據、技術的不同保密層級角度，對知識產權數據進行錄入、更新，保證了數據供給方與需求方之間信息的透明化。此外，區塊鏈技術的非對稱加密特點，保證了信息來源渠道的可追溯性。例如，某知識產權局下屬機構對一項技術確權后，可以通過密鑰加蓋機構識別簽名，該簽名只有此機構擁有，其他任何節點均無法獲取此機構密鑰。該加密算法，使得各參與知識產權工作的節點以及需求方可以達成共識，即使沒有中介機構參與知識產權服務，需求方仍然可以信任數據庫中存儲的信息。

圖1 知識產權管理的區塊鏈技術應用框架

近年來，我國知識產權糾紛不斷，由于互聯網的開放共享性，網絡傳播速度大大快于產權獲得速度，使得一些新興技術在未授權的情況下，就會傳播于網絡中，導致這些新興技術無法受到法律保護。區塊鏈技術的智能合約機制，保證了新興技術的可追本溯源特性，使得產權糾紛可以得到基礎性保障。涉及知識產權服務的不同主體共同簽署一個知識產權服務合約，約定各方的責任與義務，合約將以智能合約的形式存入區塊鏈中，由區塊鏈技術確保合約在履行過程中不得篡改[13]，一旦開始執行產權服務，合約逐條完成后既生效，并可進行查詢。

由于戰略性新興產業具有知識技術密集特性，技術創新效率高，基于共性技術的漸進式創新技術不斷產生，甚至催生顛覆性技術，而現階段技術專利確權效率低，導致專利確權、維權困難，技術擁有方無法得到應有的保護。區塊鏈技術的“時間戳+不可篡改”特性，保證了知識產權的可追溯功能。例如，技術的二次更改，技術的授權轉移、買賣等，均按照時間順序進行記錄，一方面保證了數據來源、更新的可靠性，另一方面也使產權得到了基礎保護。

4 基于區塊鏈技術的知識產權管理系統構建

區塊鏈技術的分布式存儲、共識機制、智能合約以及全過程的“時間認證+不可篡改”特性，將分別解決戰略性新興產業的知識產權在管理與服務方面所面臨的壟斷威脅、信息不對稱、產權難以溯源以及數據維護方面的挑戰。我們借鑒國外區塊鏈技術的應用場景經驗，基于區塊鏈系統數據層，嘗試構建了基于區塊鏈技術的戰略性新興產業知識產權服務系統。系統自下而上由基礎數據層、核心邏輯層、用戶應用層構成，如圖2所示。

圖2 基于區塊鏈技術的知識產權服務系統技術架構

基礎數據層是區塊鏈技術的基礎，各個分布式節點在基礎數據層進行數據整理、更新，該層封裝了底層數據區塊的鏈式結構。各個區塊中涵蓋了戰略性新興產業在不同階段所進行了產權申請、確權、授權活動，并通過非對稱加密算法，根據不同產業的產權保密程度進行處理。

核心邏輯層是區塊鏈技術的邏輯體現，通過知識產權相關的業務邏輯與區塊鏈技術的共識機制、智能合約進行需求耦合，同時可以根據政府管理行為或業務發展水平與階段，考慮是否引入激勵機制。核心邏輯層通過預設的固定算法，使新興技術在權利轉移、合同變更等業務方面，實現數字化運作，更加可靠、快捷。

用戶應用層主要為用戶界面，可以包含用戶中心、注冊、登記等基礎入口，也可根據不同行業需求，進行特殊化定制，同時該層還涵蓋了信息查詢、交易、轉移等界面操作功能。用戶應用層是基于區塊鏈技術的新興產業知識產權服務得以運行的重要媒介。對于產權服務需求方來說，其可以通過用戶應用界面，查詢到相關專利信息，并可以進行技術對接、技術轉移等工作。對于供給方來說，則可以通過用戶界面轉讓所擁有的知識產權。用戶應用層是技術實現多路徑擴散的入口。此外，隨著技術的不斷深入挖掘，相關服務機構可以在用戶界面進行一系列的衍生服務，包括糾紛處理、價值評估、產權融資等。

綜上所述，區塊鏈的去中心特征可以大大提高新興技術的認證效率、縮短專利注冊時間，基于共識機制與智能合約機制的申請過程簡潔、安全、透明。因此，我們認為，基于區塊鏈技術的知識產權服務系統，可以實現了專利確權、轉移交易、產業化過程的生態管理與服務。

5 政策建議

戰略性新興產業是我國轉變經濟發展方式、調整產業結構的重要支撐。發揮新興技術優勢，完善新興產業知識產權管理，是提升新興產業技術優勢、實現創新驅動發展的重要環節。區塊鏈技術的興起顛覆了多個傳統業務領域，其高效、安全、去中心化的技術應用模式，推動各個國家開始探索基于區塊鏈技術的應用場景。實踐經驗表明，區塊鏈作為具有去中心化特征的生態鏈，其具體應用往往與現存體制下的利益機制產生一定程度的沖突。因此，為了保障基于區塊鏈技術的戰略性新興產業知識產權管理系統得以開發并推廣應用，可從以下幾個方面做好提前部署：

第一，加強區塊鏈技術應用的相關基礎研究工作。建議深入推進區塊鏈技術應用的基礎研究工作，加大研發投入力度，聯合國內重點企業、高校、科研機構以及目標用戶等主體，加強對區塊鏈共識機制、分布式存儲、數字簽名等關鍵核心技術的研發工作。結合行業或場景需求，做好區塊鏈技術應用的提前部署工作。對已經可預見的技術、管理問題進行改進、監管；對可能產生的行業問題、社會影響提前進行相關研究。從多角度把握區塊鏈技術的應用方向，允許高校、企業在進行充分市場調研的基礎上，從技術升級、行業應用、市場推廣等多方面，開展區塊鏈技術場景應用的前沿性、拓展性研究工作，推動形成一批具有較強技術優勢的創新研發平臺及區塊鏈技術聯盟，逐步形成以政府引導，企業為主體的區塊鏈技術聯盟。

第二，多部委聯合做好區塊鏈技術應用的頂層設計工作。建議探索多部委聯合的區塊鏈技術應用引導方式，做好區塊鏈技術應用的頂層設計。現階段，國家互聯網安全技術專家委員會以及工信部等各部委，分別對區塊鏈技術予以不同層面的研究，剛剛發布的《合規區塊鏈指引》以及《區塊鏈技術白皮書》，結合國際經驗與我國國情發展，對區塊鏈技術的發展路徑、標準化進行了規范，這從一定程度上，對區塊鏈相關研究機構提出了更高的要求。在此基礎上，建議各級政府主管部門結合深入推進簡政放權、放管結合、優化服務改革，發揮各部委的優勢力量，聯合推動區塊鏈技術的頂層設計工作。

由于區塊鏈技術剛剛興起，我們將面臨一些不確定性風險，如何應對可能來臨的風險，又不至于抑制新興技術的利用，相關部門需要進行全面、深入的思考、調研，出臺合適的制度、法規。建議探索通過政府購買等方式，引導區塊鏈技術的行業領域應用，幫助企業形成有效運行的良好機制，為區塊鏈技術的拓展服務提供集成化、市場化、專業化、網絡化的支撐服務，在示范性應用的基礎上進行改進，普及化后再進行廣泛推廣，從而促進新興技術在不同產業領域的共享性應用。同時，結合我國區塊鏈技術和應用的自身發展情況，及時出臺區塊鏈技術的行業標準、產業發展扶持政策等，加強事前預見、事中監管、事后治理工作，營造有利于區塊鏈技術應用發展的外部環境。

第三，組織地區或行業進行先行試點示范工作，有序推進區塊鏈技術由基礎研究向應用推廣發展。由于區塊鏈技術剛剛起步，雖然在各國已經取得了一定的成績，但是其在知識產權管理的應用，尚沒有充分的借鑒經驗。為了防止新技術的應用可能帶來的不穩定影響，各地區政府可以根據當地戰略性新興產業的發展情況，進行試點示范。

第四，完善知識產權服務的動態監管。新興技術的應用，必將面臨之前無法預知的風險，因此，在對區塊鏈技術進行應用的同時，應該做好動態監管工作，做到邊監管邊發展，一方面增強相關機構應對風險的能力，另一方面也為政府的后續工作，提供相關借鑒。同時，區塊鏈技術作為一種新興技術，用其改變舊有制度將會面臨一系列的問題，該技術的使用必將催生出一些新的商業模式，以新技術帶動新模式，從創造增值的部分找到新機會，也將是區塊鏈技術給新興產業帶來的新機遇。

此外，區塊鏈作為數據存儲的底層技術，從很大程度上解決了隱私數據被泄露、數據被篡改、遭受惡意攻擊等安全性問題，也為我國進行大數據管理與治理提供了新思路。隨著互聯網+大數據時代的到來，人工智能等越來越多的新興技術依賴于大數據信息，如何在數據未“泛濫”前，對其進行統一管理，防止數據爆發式增長后引起的管理障礙，也是值得未來關注和研究的問題。