基于多層次模型的甘肅秦巴山區農戶生計多樣化研究*

孫貴艷

(1.重慶社會科學院，重慶 400020； 2.西南大學，重慶 400715)

0 引言

十九大報告中提出“重點攻克深度貧困地區脫貧任務，確保到2020年我國現行標準下農村貧困人口實現脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區域性整體貧困，做到脫真貧、真脫貧。”隨著人口數量的增加，貧困地區農戶的耕地壓力隨之不斷加大，為了降低農戶對土地的依賴，維持正常的生產生活，迫切需要尋求新的收入來源，因此，增加多樣化的生計來源就成為農村地區不可避免的問題[1]。聯合國糧食及農業組織也提出發展生計多樣化是消除南亞及東南亞小農貧困的最重要的選擇[2]，由此，生計多樣化已經成為發展中國家農村居民維持與提高生活水平、擺脫貧困的重要方式[3-4]，也逐漸成為促進農村可持續發展的政策制定者的關注點[5]。

生計多樣化作為一種重要的生計策略，主要是指農戶通過對多元化的家庭活動或資產進行組合，以此來維持生存以及提高生活水平的過程[6-7]，或者說是農戶通過尋找新的途徑或方式來增加收入和降低生計脆弱性[8]。通常，生計多樣化又可以分為農業多樣化，如種植結構的調整，以及非農生計多樣化，即創業，打工等[8]。生計多樣化水平的提高通常最直觀的作用是增加收入，不僅可以滿足如購買必須的日用品和服務、支付學費、醫療花費等的現金收入以改善生計，還可以用于其他投資活動[9-3]。目前，對于生計多樣化，學者在研究中采用農戶家庭非農化程度、家庭收入多樣化以及勞動力分配多樣化來詮釋其發展水平，其中以家庭收入多樣化居多[10]。對于其影響因素，一般可以分為拉力，如農牧結合相對于單純農業的優勢，以及推力[11]，如土地約束的人口壓力。

近年來，國外越來越多的學者采用參與式農村評估方法(PRA)與計量經濟模型相結合的方法對農戶生計多樣化進行實證研究，研究表明農戶自身的條件，如家庭總人口、戶主的教育水平等，農戶所在的地理位置，如距市場的距離等，以及自然資源環境等都是影響生計多樣化的因素[11-13]。相比于國外，國內學者對農戶生計多樣化研究的重視程度在逐漸加強，特別是青藏高原，西南丘陵區、城市郊區、內蒙古草原牧區等特殊地區的農戶生計多樣化狀況的研究[14-16，4]，但其中關于秦巴山區的相對較少。鑒于此，秦巴山區作為我國集中連片特困地區之一，對其的生計多樣化狀況進行研究，對于促進秦巴山區農戶生活水平的提高，農業的高效利用以及農村的可持續發展具有重要作用。

1 研究區域、數據來源與研究方法

1.1 研究區概況

《中國農村扶貧開發綱要(2011-2020)》中提出秦巴山區是集中連片特困地區之一，主要包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅6省市的80個縣(市、區)。其中隴南9縣區全部被納入“秦巴山集中連片特殊困難地區區域發展與扶貧攻堅”的扶持范圍。因此，文中甘肅秦巴山區用隴南市代替。

隴南市位于秦巴山區西部，是甘肅境內唯一的長江流域地區，也是生態脆弱和生態重要地區[17-18]。隴南市地勢西北高、東南低，總面積2.79萬km2，轄武都1區和宕昌、文縣、康縣、成縣、徽縣、禮縣、西和、兩當8縣，共195個鄉鎮，其中91個鄉(含4個民族鄉)、104個鎮， 3 167個村委會。2016年年末常住人口260.41萬人，其中鄉村人口181.04萬人，占到常住人口的69.52%。地區生產總值339.89億元，占甘肅省地區生產總值的4.72%，農村居民人均可支配收入5 859元，遠低于甘肅省的7 457元，屬于欠發達地區。截止2015年底，貧困人口52.14萬人，占甘肅省貧困人口的17.65%，貧困發生率高達21%，居全省第1。同時，隴南市耕地面積28.464 9萬hm2， 25°以上坡耕地面積占全市耕地總面積1/3左右，糧食產量低而不穩，種植業效益低下。隴南市由于受地質構造、破碎地貌、過度墾殖及“5·12”汶川特大地震等因素的影響，洪澇、滑坡、泥石流、水土流失嚴重。雖然通過實施退耕還林、天然林保護、小流域治理等工程，生態惡化趨勢得到一定控制，但生態環境脆弱的局面并沒有發生根本改變，水土保持形勢依然十分嚴峻。此外，康縣、兩當縣、武都區、宕昌縣和文縣等5個縣(區)劃為國家重點生態功能區，禮縣、西和縣被列為國家級限制開發區，另外白水江國家級自然保護區、小隴山國家級自然保護區等各級自然保護區和雞峰山國家級森林公園、宕昌官鵝溝森林公園等列為國家禁止開發區，所以隴南市又是我國生態保護的重點地區。

1.2 數據采集

2013年、2014年與2015年分別在隴南市采用參與性農村評估法(PRA)對農村以及農村住戶情況進行了實地調查。在對隴南市不同地區的經濟發展狀況進行初步了解及聽取當地扶貧辦基層工作人員意見的基礎上，對武都區、宕昌縣、成縣、禮縣、西和縣、徽縣、康縣、文縣、兩當縣9個區縣的110個鄉鎮385個村莊按照隨機抽樣的原則進行了問卷調查，共發放問卷1 200份，刪除信息不完整的問卷，獲得農戶有效問卷1 083份，有效率達到90%。其中，農村問卷主要涉及村莊總人口、耕地、農民人均純收入等，農戶問卷主要圍繞著農戶的家庭結構、收支狀況、耕地、貸款等情況展開。同時，通過實地走訪、半結構訪談、小型座訪談會等形式對于隴南農戶整體的的生計活動狀況進行調查。

1.3 研究方法

對于農戶的生計多樣化水平，在實證研究中多用收入多樣化來詮釋[6]，具體表達可以采用辛普森指數，赫芬達爾指數，熵指數，改進的熵指數，綜合熵指數等[8]。考慮到計算的簡單、穩健性以及廣泛應用性，文章在研究中主要采用辛普森指數，如下：

(1)

其中，N是全部的收入來源，Pi是指第i種收入來源所占的比例，其值位于0與1之間。當辛普森指數是零時，代表不存在多樣化，隨著數值的增加，生計多樣化指數逐漸得到提高。

對于影響生計多樣化的主要因素，在以往的研究中，往往關注個體差異，忽略個體所在的群體產生的影響，即沒有考慮到群體對個體的影響而帶來的擾動項不相互獨立的情況，可能得出不正確的結論[19]。為此，采用多層次模型對甘肅秦巴山區的生計多樣化影響因素進行分析。多層次模型，是為了解決傳統回歸分析在處理多層(嵌套)數據時的局限而產生的[20]。目前，廣泛應用于教育和心理研究方面。一般來說，兩層次模型，包含兩個層次：較低的層次1，較高的層次2，在這里，層次1是指農戶層次i，層次2是指農戶所屬的村莊層次j。首先檢驗農戶數據是否存在層次結構，考慮如下的無解釋變量的空模型：

Yij=β0j+eij

(2)

β0j=γ00+μ0j

(3)

公式(1)與(2)式組合得到一個具有隨機效應的方差分析模型：

Yij=γ00+μ0j+eij

(4)

其中，eij∽N(0，σ2)為相互獨立的水平1的殘差，σ2代表村莊內部所測的數據之間的差異，μ0j∽N(0，σμ02)為相互獨立的截距項的水平2的殘差，σμ02反映農戶多樣化在村莊之間的差異，coveij，μ0j=0。

(5)

農戶層次：

(6)

村莊層次2：β0j=γ00+γ01W1j+…+γ0sWsj+μ0j

(7)

β0j=γ10+γ11W1j+…+γ1sWsj+μ1j…βQj=γQ0+γQ1W1j+…+γQsWsj+μQj

(8)

(9)

其中，γq0為村莊層次的截距項；γqs(q=0， 1,…，sq)是村莊層次的系數；Wsj為村莊層次的預測變量；μqj為村莊層次的誤差項。

假設，對于每個村莊j，向量(μ0j，μ1j，…μQj)′是平均數為0的多元正態分布，其方差：coveij，μqj=0

在參考以往學者的研究可知[10-11， 22]，農戶生計多樣化受到農戶層面戶主特征、家庭整體狀況，以及所處外部環境的影響。結合隴南地區調查問卷的實際情況，最終在農戶層面是選擇家庭規模、勞動力狀況、外出務工情況、家庭收入狀況、借貸情況、耕地狀況、園地情況、對教育的重視狀況、退耕還林(還草)狀況等指標，其中家庭規模、勞動力狀況以及外出務工情況通常影響家庭成員從事多項工作或職業的可能性； 家庭收入狀況、借貸情況直接反映了家庭的經濟狀況，詮釋其家庭的富裕程度是否與生計活動的多寡有關； 耕地狀況、園地狀況、退耕還林(還草)狀況一定程度上表明了農戶從事農業經營的傾向性大小； 關于對教育的重視狀況，一般農戶對教育越重視，越注重家庭的收入及尋求多樣的收入來源。對于村莊層面，最后選擇村莊的收入狀況、村莊所在的高程、村莊距最近鄉鎮的距離等指標，主要是由于村莊的收入狀況，代表農戶整體的富裕度和當地經濟發展狀況； 村莊所在的高程，反映了當地的自然地理環境，資源稟賦的差異影響維持生產生活的方式不同； 村莊距最近鄉鎮的距離反映農戶出行、獲取資源與轉換資本的便利程度。具體如表1。

表1 多層次模型中自變量的描述

2 研究結果

通過了解農戶問卷調查的每個農戶的收入來源狀況，最終把隴南市農戶的收入來源分為：工資性收入(包括外出打工收入、工資等)、第一產業經營性收入(包括出售糧食、蔬菜、水果、花椒、核桃、橄欖、中藥材等)、財產性收入(包括做小買賣、土地出租、房屋出租等)、轉移性收入(退耕還林(草)補貼、低保、種植農機補貼、養老金等)、其他收入(包括人情份子、出售家畜禽等)。

通過計算農戶的生計多樣化指數得知，隨著生計多樣化指數的增加，調查農戶的平均收入也是逐漸增加的。其中只有一種生計來源，也就是生計多樣化指數為0的農戶家庭占到調查的9.25%，且通過研究發現他們部分是從事非農業，如通過外出務工(占63.22%)、做生意(占11.49%)等其中的一種來維持生計而對土地進行撂荒，少部分是由于從事農業(占16.09%)，如只種植糧食、蔬菜、水果等一種，或者少數依靠國家的補貼(占1.15%)，從而導致無生計多樣化。此外，近1/2的農戶生計多樣化指數處于0.1～0.5之間，只有1/3的農戶生計多樣化指數超過0.5，這表明隴南市農戶普遍采用多種方式維持生計，但總體上生計多樣化水平較低。

表2 隴南市樣本調查農戶的生計多樣化指數

表3 隴南市多層次模型的回歸結果

從模型1的檢驗結果可以看出，外出務工情況、家庭收入情況、耕地狀況、園地狀況、固定資產狀況、對教育的重視狀況、退耕還林(草)狀況對農戶生計多樣化指數的影響效應在村莊之間存在差異。在模型1的基礎上，進一步村莊層面的變量對農戶生計多樣化指數的影響效應差異進行計量模型設定并運算，結果如表3。

從表3中可知，園地狀況對生計多樣化指數的影響最顯著，其次是對教育的重視狀況。

(1)外出務工情況、家庭收入情況、家庭對教育的重視狀況均對農戶生計多樣化指數均具有顯著的負向影響，即通常它們每增加一個單位，生計多樣化指數就會分別減少0.008、0.001 5、0.025個單位。這主要是由于外出務工人數所占的比重越高，導致每個家庭收入中外出打工所占的收入就越高，生計多樣化指數就越低。對于農戶家庭收入，通過調查發現，隴南市大部分收入比較高的家庭中外出打工收入，或做生意，或種植收入中的一種相對較高，這也導致生計多樣化指數越低。同樣發現，普遍家庭越重視女子受教育情況，其家庭中子女上學的人數就越多，這也就會導致家庭的勞動力減少，收入的來源就越少，生計多樣化指數就會越低。

(2)耕地狀況、園地狀況、固定資產狀況、退耕還林(草)狀況均對農業生計多樣化指數具有顯著的正向影響。即通常它們每增加一個單位，生計多樣化指數就會分別增加0.023、0.109 7、0.009、0.046個單位。這表明，在隴南市如果一個家庭擁有的耕地越多，或者果園越多，使得農戶在打工收入這一收入來源外，特色產業等的收入也會相應的有所增加，這也就導致生計多樣化指數的升高。對于退耕還林(草)工程的影響。究其原因，對于參與退耕還林(草)的農戶，不但使得補貼收入有所增加，而且導致退耕戶所擁有的耕地面積的減少，從而促使家庭剩余的勞動力向建筑、服務業等轉移，這一定程度促進了其他類型收入的提高，最終引起生計多樣化指數的提高。

引入村莊層面的變量后，從表3中的模型2可以得知：

(1)村莊所在高程對外出務工情況、耕地的影響顯著。隨著村莊所在的高程的增加，外出務工情況對生計多樣化指數的影響就會降低，耕地狀況對生計多樣化指數的影響就會增加，即村莊所在的高程每增加一個單位，外出務工情況對生計多樣化指數的影響就會減少0.001 2個單位； 耕地情況對生計多樣化指數的影響就會增加0.032個單位。在實地調查中了解到，隨高程的增加，隴南市農戶選擇外出打工比重也會增加，隴南市農戶種植的種類，如中藥材、花椒等也相應的增加，農戶的收入來源更多，從而增加對生計多樣化指數所產生不同的影響。

(2)村莊的收入狀況對教育的重視狀況的影響呈正顯著，村莊整體的收入每增加一個單位，對教育的重視狀況對生計多樣化指數的影響就會增加0.027個單位。這主要是因為隨著村莊整體富裕程度的提高，村莊就更注重未來的發展，這也就會引起大家對教育的重視狀況，從而使得子女上學的比重也增加，子女外出打工的人數就會減少，從而對農戶生計多樣化指數的影響就會增加。

(3)村莊距最近鄉鎮的距離對教育的重視狀況、家庭收入狀況的影響呈負顯著。隨著村莊距離鄉鎮距離的增加，農戶對教育的重視狀況、家庭收入狀況對生計多樣化指數的影響就會降低，即村莊距最近鄉鎮的距離每增加一個單位，對教育的重視狀況，家庭收入狀況對生計多樣化指數的影響就會分別減少0.011、0.000 9個單位。究其原因，主要是隴南市距鄉鎮較遠的村莊，農戶的收入情況比較類似，相對都比較貧窮，家庭成員選擇外出打工的人員就相對較多，從而使得打工收入所占的比重較高，從而降低生計多樣化指數。

3 結論與政策建議

基于隴南市農戶與農村調查的微觀數據，經過檢驗得知農戶生計多樣化指數在村莊間存在差異，為此設計了考慮農戶、村莊兩個層面的函數模型，進行實證研究對生計多樣化指數有影響的因素，得出以下主要結論：(1)生計多樣化與平均收入總體呈現正相關關系，樣本農戶中隴南市一種收入來源的農戶占到9.25%，且其中依靠外出打工的占到63.22%。(2)樣本農戶的生計多樣化指數的12.35%的總變異是由農戶居住村莊的外部環境導致的，外出務工情況、家庭收入情況、家庭對教育的重視情況可降低生計多樣化水平，而耕地狀況、園地狀況、固定資產狀況、退耕還林(草)對其起顯著正影響；(3)引入村莊層面的變量后，表現為村莊的高程對外出務工情況，耕地狀況影響顯著，村莊的收入狀況對教育的重視狀況的正影響顯著，村莊距最近鄉鎮的距離對教育的重視狀況、家庭收入狀況的反作用影響顯著。

基于上述研究結果以及隴南市的發展現狀，促進隴南市生計多樣化的發展已成為解決貧困的關鍵問題，為此未來需要：(1)加強對農村勞動力種植養殖技能的培訓。在調查過程中發現，雖然樣本中隴南市農戶外出打工的人數超過1/2，但大多由于受到自身文化教育水平的限制，多從事建筑、服務員、采種棉花等技術要求相對比較低的職業。為此，要充分發揮中等職業學校的教育作用，采取校企合作、訂單培訓等方式，促使勞務輸向品牌型、創業型轉變。同時對農民工等回鄉創業人員，創造良好的就業環境，引導他們加入到合作社、創業園等經營主體中，并在返鄉創業稅費、項目、貸款等方面提供優惠，積極引導務工返鄉人員根據在外所學從事農村電子商務、鄉村旅游、養殖等涉農項目，并輻射帶動當地群眾致富。(2)加快發展特色產業。積極整合農田水利、土地整治、地質災害防治等支農資金和社會資金，增加坡耕地綜合整治、土地綜合治理等項目，并合理調整農業種植結構，擴大花椒、中藥材、油橄欖等的種植。同時加大農產品種植、深加工的稅收、金融等方面支持。在調研發現，隴南市有多數農戶由于受到融資渠道與融資所需條件的限制，導致擴大種植、養殖規模，及促進農產品深加工等不能進行，因此需繼續擴大小額資金貸款的覆蓋范圍，并拓寬農戶的融資渠道，給予農戶貸款以便利。此外，依托不同地區資源優勢，發展休閑農業、旅游農業、觀光農業，出臺優惠政策與財政支持，著力打造以景區依托型、城市近郊型、農業資源型為重點的鄉村旅游示范村，逐步構建種類豐富、特色明顯、管理規范的全域鄉村旅游格局。(3)加大農村基礎設施建設。調查發現，隴南市部分地區存在未全面實現通瀝青(水泥)路或硬化(砂化)路，未解決飲水安全問題及未實現危房改造，垃圾處理率也相對較低等。因此，需要提高貧困地區農村公路建設、危房改造補助標準，大力實施農村道路改善、農村危房抗震改造工程。采取改造、升級、聯網等方式，加強水源保護、水廠改造、水質檢測、管道維護等。以百村美麗、千村整潔工程為抓手，重點抓臟亂差治理、改廁改灶、人畜分離、垃圾污水處理、村莊綠化等，著力改善人居環境。(4)繼續實施退耕還林(草)工程、天然林保護、重點公益林補償、防護林建設等重大生態工程，提高貧困人口的參與度和受益水平，并擴大生態移民覆蓋面，加大不適宜居住或居住環境惡劣地區居民的搬遷力度，采取集中安置、分散安置等多種方式進行穩妥安置，完善搬遷后續扶持政策，加快后續產業培育，確保搬遷對象能享受與其他居民一樣工作、醫療、教育等條件。