情態動詞“能”的認知研究

楊麗梅

摘 要：本文在認知語法情境植入理論視野下探討情態動詞“能”的情境植入功能和結構“NP能VP”的語義建構過程。在認知語言學情境植入理論框架下，情態動詞“能”充當一種情境植入成分，和“VP”形成的“能VP”結構則為被植入情境的結構?！澳堋痹诓煌Z境中分別賦予“NP能VP”結構植入潛在能力、道義力和認識判斷力，從而使得“NP能VP”結構的語義凸顯為非現實過程。

關鍵詞：情態動詞 “能” 認知語法 情境植入

一、引言

情態動詞“能”是漢語情態動詞的典型成員，在最早系統研究情態動詞的漢語語法著作《馬氏文通》（呂叔湘、王海棻，2005）中僅分析的四個常見 “助動字”就包括“能”，其他三個分別是：可、足、得。高名凱（1957）將諸如“能”“可以”“應當”之類的詞稱為“能詞”。從上述兩位學者對“能”的處理可見其在漢語情態動詞系統中的核心地位，故對情態動詞“能”的研究具有一定價值。搜集語料得知，情態動詞“能”呈現出復雜的句法語義特征，請看以下3個例句：

（1）在小宋濤心目中，爸爸是世界上最了不起的男子漢，因為他能爬上8200多米高的山峰。（《中國青年報》1992-05-26）

（2）人們決不能在理想真空狀態中從事研究工作。（桂遵義《發揚聯系實際研究歷史的革命學風》）

（3）可每每端起書本卻時時發愣：考出高一點的分數，就真能成才么？（《東西南北·我們究竟出了什么毛??？》）

例（1）中“能”表示主體有能力實施動詞所表征的動作過程。例（2）中“能”表示客觀條件或外部環境允許主語實施動詞所表征的動作過程，這是一種情理上的許可或允準。例（3）中“能”表示說話者認為動詞所表征的動作過程有發生的可能。為什么上述三個句子中“能”可以呈現出不同的語義特征？“能”在句子中的作用是什么？句子“NP能VP”的語義建構機制是什么？

過去對“能”的研究主要側重對其詞性的界定以及語義分類?！澳堋狈謩e被視為助動詞（呂叔湘、王海棻，2005）、副詞（呂叔湘，1942、1982）、能愿動詞（王力，1985）、衡詞（陳望道，1978）、能詞（高明凱，1957）和情態動詞等。呂叔湘（1980）在《現代漢語八百詞》中區分了“能”的6種語義：①有能力或有條件做某事；②善于做某事；③具有某種用途；④有可能；⑤表示情理上許可；⑥表示環境上的許可。朱德熙（1982）列出了“能”的三個義項：①表示主觀能力做得到做不到；②表示客觀可能性；③表示環境或情理上許可。王偉（2000，2003）在認知功能語法視角下詳細闡述了“能”如何從最早的“能力”語義（semantic prototype）經由隱喻、轉喻和推理等認知機制發生語義演化，最終形成多種義項相互關聯、并存競爭的復雜格局。他將“能”的義項歸為能力、條件、該允、可能、意愿、祈使六類，并得出“能”的統一的抽象意念：具備克服某種障礙或阻力的使能條件。

從前期的研究可以看出，學者們對情態動詞“能”的詞性歸屬及其意義的認識還不一致，為什么情態動詞“能”可以被冠名為助動詞、副詞、能愿動詞、衡詞、能詞和情態動詞？王偉（2000，2003）的研究得出了“能”的統一概括的抽象語義，并很好地揭示了“能”各個義項的相互關聯。但在他的分析中并沒有涉及“能”在句子“NP能VP”中語義建構方面的作用。尚未解決的問題恰恰說明對情態動詞“能”的研究有待進一步深入，同時也促使我們從新的理論視角重新審視情態動詞，在新視角下對情態動詞“能”的研究有新的發現。

二、本文的分析框架

認知語法認為，簡單名詞或動詞是事物或過程的抽象和概括，除專有名詞外，在沒有被認知加工之前，簡單名詞或動詞僅標示一類虛擬的事物或過程，并不指向認知情境中的具體實體。根據Langacker（1991）的看法，名詞前的冠詞、指示詞或數量詞以及動詞后時態標記、動詞前情態標記等語法成分的使用被視為是給名詞或動詞植入了一定的情境成分。植入情境之后，簡單名詞和簡單動詞被擴展成為名詞短語和小句（clause），表征一個具體的例示化（instantiated）過程。

以句子“He can speak French”為例，情態動詞can充當情境植入成分，和后續動詞形成一個被植入情境的表達“can speak French”，“can”給動詞“speak French”植入情態情境，以此將過程錨定在非現實中?！癱an speak French”表征主語有能力實施的過程，這一過程不發生于說話時間時或說話時間前，因此在說話時間尚未成為已知現實。正是因為“can”的植入使得過程“speak French”所表述的過程被錨定于將來時間中，表征非現實事件。

為了描述時態、情態這些抽象的基本概念在我們認知世界的過程中所起的作用，Langacker（1991）提出了情態動詞的理想化認知模式，即動態演變模式（DEM）（Dynamic evolutionary model）。

上圖中，實線圓柱體表示的是“現實”（reality），包含概念化主體所感知的所有已發生和正在發生的事件，且現實隨著時間的進展一直朝著將來演變?！爱斍艾F實”（present reality）是概念化主體（conceptualizer）在概念化時間所處的現實，由圓柱體的橫切面實線橢圓表示。當前現實的結構決定了未來現實的發展趨勢，這種趨勢以力的形式被認知主體概念化，Langacker（1991）稱其為“演變動力”（evolutionary momentum）。認知主體對現實的認識建構是無窮盡的，且隨著時間的演變，在動態演變力的推動下不斷向前發展，進而衍生出將來現實（或非現實）。情態動詞作用于概念化主體建構的已知現實之上的情態力（包括道義力、義務力、意愿力、認識判斷力）等。在這些認知動力的驅動下，已知現實沿著將來路徑演變為不同的將來現實。

從情境植入角度來講，情態動詞的作用是將動詞凸顯的過程定位在上述具體的非現實區域內。按照演變動力的大小以及被植入情境的過程所在的時間區域（現在和將來），Langacker將現實劃分為未知現實（unknown reality）、潛在現實（potential reality）以及投射現實（projected reality）三種。未知現實體現的是說話人針對現在境況所做的判斷，如漢語的“必須”“可以”“能夠”，通過這些情態動詞的使用，動詞表示的過程被例示化于現在未知現實中。潛在現實體現的是說話人針對將來境況所做的判斷，反映的是在演變動力較小的情況下，現實未來演變的一條可能路徑。如通過使用漢語中的“可能”“能夠”“可以”等情態動詞，這些動詞表示的過程被例示化在將來未知現實中。投射現實也體現的是說話人針對將來境況所做的判斷。和潛在現實不同的是，它體現的是在演變動力較大的情況下，現實演變的必經途徑和結果，這種情況下，說話人對未來過程的出現具有較大的自信。漢語中承載較大情態力的情態動詞包括“將要”“必須”“會”“準”“要”“應該”等。

三、作為情境植入成分的情態動詞“能”

鑒于上述內容，本文認為，“NP能VP”中的“能”為情境植入成分，“能VP”是一個被植入情境的表達式（grounded expression）。在認知語法情境植入理論下，“能”充當情境植入成分，其功能是將實義動詞表示的類過程（type process）轉化為一個情境化了的例過程（grounded process instance）。情態動詞“能”具有力動態（force-dynamics），表征一種情態力。認知主體對“NP能VP”的概念化過程可以描述為主體通過使用情態情境植入成分“能”，給“VP”所凸顯的過程植入一種致使力的認知過程。在此情態力的驅動下，句子凸顯的過程演變為一種未然過程。從時間上來講，“能”分別代表說話者對現在情況如例（4）和將來情況例（5）的判斷。從情態力大小上來講，和“會、準、要”等表示高語義強度的情態動詞相比，在語義上“能”相當于“可能”，表達說話人不確切的判斷，因此，“能”可以將過程錨定在未知現實和潛在現實中。

（4）就拿咱們社里來說吧，你想想，若沒有象俺老三叔那樣的愛社如家的積極分子，我們的合作社，能有這個樣子嗎？（于良《白浪河上》）

（5）他哪里能治好他的??？這怎么能還清呢？（巴金《寒夜》）

按照我們的初步判斷，“能VP”表征一種抽象的能力過程，在不同的句法環境中，句子的語義凸顯可能被概念化主體分別識解為有潛能完成的過程、道義中（允許發生的）過程和可能發生的過程，如：例（6）中“眼睛喝水”凸顯的是句子主語有潛能完成的過程，例（7）中“女軍人直接參加諸如艦上服務、駕駛戰斗機等戰斗活動”凸顯的是說話人道義中的過程，例（8）中“有希望”凸顯的是可能發生的過程。

（6）能呀，非洲幾內亞南方沿岸有一種叫“黑獸”的動物，眼睛能喝水。（胡霜《換眼睛》）

（7）美軍事專家預言，今后幾年內，現行禁止婦女從事某些軍事專業的法令將會廢止，女軍人將能直接參加諸如艦上服務、駕駛戰斗機等戰斗活動。（學?！段鞣綃D女從軍熱》）

（8）以后，還能有什么希望么？（巴金《寒夜》）

上面各句凸顯的過程不同，這和認知主體如何概念化情境植入成分“能”所代表的情態力有關。也就是說，在不同語境下，概念化主體使用情境植入成分“能”給句子凸顯的過程植入了不同的情態力。下面，我們將詳細分析“能”的植入是如何促使概念化主體將“VP”凸顯的過程概念化為有潛能發生的過程、允準的過程和可能發生的過程。

四、“NP能VP”的句法語義描寫

我們將包含情態動詞“能”的句法結構描述為“NP能VP”。根據《說文解字》（1988）的描述，“能”是一個象形字，用來指稱熊這樣一種體魄強壯的動物。從歷時上講，據李明（2001）的研究，“能”可以作名詞，如例（9）；可以作形容詞如例（10）；可以作一般動詞，如例（11）。這些詞的釋義都和“有能力”有關。

（9）錫爾純嘏，子孫其湛。其湛曰樂，各奏爾能。（李明《小雅·賓之初筳》）

（10）如惡之，莫如貴德而尊士，賢者在位，能者在職。（李明《孟子·公孫丑上》）

（11）對曰：“……臣問其詩而不知也。若問遠焉，其焉能知之？”王曰：“子能乎？”（《左傳·昭公十二年》）

助動詞“能”表示“條件可能”，例如：

（12）國不忌君，君不顧親，能無卑乎？（《左傳·昭公十一年》）

Palmer（1986）認為，“情態是說話者主觀態度和觀點的語法化”，并按照情態動詞的語義類型將其分為動力（dynamic）情態、道義（deontic）情態和認識（epistemic）情態。動力情態與主語的能力或意愿有關，道義情態表達說話者對某一動作行為實施可能性和必要性的認同，認識情態表達說話人對當前事態事實性的推測。

Bybee（1994）對情態進行了歷時研究，并區分了言者情態（speaker-oriented modality）、行者情態（agent-oriented modality）和認識情態（epistemic modality）三種情態。Sweetser（1990）將情態分為根情態和認識情態。根情態表征現實世界中的義務、許可或能力，認識情態是根情態意義的衍生，兩者之間存在隱喻性的平行關系。這一語義聯系的原因在于：我們傾向于用描述外部世界的語言來描寫內心推理世界。我們用根情態來表示外部世界中的能力、許可或義務，正是因為根情態向認識情態的跨域映射的存在，我們的推理過程和外部世界一樣受制于義務力、強制力等情態力。通過這樣的一種方式，認識情態表征推理中的必要性、可能性等。

結合對“能”的語義歷時發展的認識和Sweetser對情態的分類，我們將情態動詞“能”的核心義描述為：主體具有實施謂語動詞表征的過程的潛在能力?！澳堋笨梢员硎靖閼B和認識情態，其中，表示根情態的“能”分為動力情態和道義情態。

動力情態“能”表示主語有能力完成謂語動詞所表征的過程。如例（13）表示哲學家“有在科學的海洋中游泳和在哲學的大地上健步”的能力。

（13）哲學家猶如“兩棲動物”，既能在科學的海洋中游泳，又能在哲學的大地上健步。（沈銘賢《新科學觀》）

動力情態“NP能VP”的語義可以描寫為：“NP”有能力實施“VP”所表征的動作過程?！澳堋本哂辛討B特征，表達一種潛在能力，對動作“VP”的發生起致使作用，在“能”所表達的情態力的植入作用下，句子的語義凸顯為非現實過程。

道義情態“能”主要表示“允許”或“允準”義。表征人情世故、社會規約上或說話人允許聽話者實施謂語動詞所表征的動作過程。如例（14）表示“《民法》”不允許“婦女在不經丈夫許可的情況下出席法庭”。

（14）按照《民法》的規定，婦女有訟事，不經丈夫許可，不能出席法庭。（賀正時、劉紅姣《婦女學概論》）

道義情態“NP能VP”的語義可以描寫為：“NP”被允許實施“VP”所表征的動作過程。“能”具有力動態特征，表達一種允準力，“VP”作為道義力量驅動下的過程，語義凸顯同樣屬于非現實過程。和動力情態“能”不同的是，允準行為發生在允準行為發出者和被允許人之間，兩者之間具有社會互動性，是一種發生在社會互動域（Langacker，2008）的情態力。

認識情態“能”來源于根情態，表“可能”義，表示說話者推測謂語動詞表征的動作具有發生的可能性。如例（15）表示“保育員”很有可能“叫人氣憤”。

（15）當保育員這樣對待孩子，怎么能不叫人氣憤。（《北京日報》）

認識情態“NP能VP”的語義可以描寫為：“NP”有可能實施“VP”所表征的動作過程。從力動態上來講，認識情態所表征的情態力屬于一種推測判斷力?！澳堋钡目赡芰x是動力情態“能”所表示的“潛在能力”的衍生，表示一種致使力，使認知主體邏輯推理得出一定的結論。如例（15）表示的就是邏輯推理上的知識（保育員對孩子不好） 的存在致使認知主體的推理得出相應的結論（叫人氣憤）。

五、“NP能VP”的情境植入分析

前文確定了情態動詞“能”為情境植入成分，并對其做出了動力——道義——認識的分類。下面將對各類“能”的情境植入過程進行闡釋。

動力情態“要”給動詞的語義突顯植入來自主語的潛在能力。在潛在能力的作用下，動詞“VP”被概念化為“有潛能發生”的過程?！癡P”的語義凸顯為“有潛能驅動下的動作過程”。例如：

（16）原來這人正是人們傳說能在水中鉆三天三夜的張川。

在通過“能”植入潛在能力之前，“在水中鉆三天三夜”是現實中發生的過程。此句的概念化過程為：說話者先將“在水中鉆三天三夜”概念化為已知現實中的過程，通過“能”植入情態力后，概念化者將這一過程概念化為有能力實施的未知潛在過程。

道義情態“能”通常表示一種允準力，給動詞所表征的過程植入道義力，植入道義力后，“VP”的語義凸顯為道義中的動作過程。下面以例句來說明道義情態“能”的情境植入過程：

（17）因此，我們不能把機器可以模擬人腦的某些屬性，當作機器具有人腦屬性的論據。（雷英魁，陳揚炯《當代大眾哲學》）

在通過“能”植入潛在能力之前，概念化者先將“把機器可以模擬人腦的某些屬性，當作機器具有人腦屬性的論據”概念化為現實中發生的過程。說話人根據自己所具有的社會道義知識或專業知識，如機器不具有人腦屬性，通過“能”植入道義力后，句子的語義凸顯為潛在現實。

認識情態所表征的情態力來自于說話者對當前現實發生可能性的判斷?！癡P”的語義凸顯為“可能出現的動作過程”。以例（18）來說明認識情態“能”的認識情境植入過程

（18）看你急得這股勁，難道天上還能跑了太陽?。ɡ罘搅ⅰ冻醮旱囊惶臁罚?/p>

概念化主體先將“跑了太陽”概念化為已知現實，然后，根據自己對當前現實的判斷，給這一過程植入較大的認識判斷力，在這一力量的驅動下，概念化者將“跑了太陽”這一過程概念化為有可能發生的過程.

六、結語

在認知語法情境植入視角下審視情態動詞可以發現：情態動詞“能”是一種情境植入成分，作為情境植入成分，“能”和“VP”形成一種被植入情境的結構式?！澳堋钡那榫持踩牍δ転椋簞恿η閼B“能”給動詞所凸顯的過程植入潛在能力，概念化者將過程概念化為有能力實施的過程；道義情態“能”給動詞所凸顯的過程植入允準力，概念化者將過程概念化為可以實施的過程；認識情態“能”給句子凸顯的過程植入認識判斷力，在認識判斷力的作用下，動詞所表征的過程被概念化為將來可能出現的過程。

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