乘風破浪 奮楫者先

□ 中泰證券股份有限公司

中泰證券原名齊魯證券，2001年成立之初是一家只從事經紀業務的小券商。17年來，伴隨著我國改革開放的步伐，中泰證券以踏石留印、抓鐵有痕的干勁，以逢山開路、遇水架橋的闖勁，一步一個臺階，持續推進改革創新、穩健經營。目前，公司在全國28個省、市、自治區設有41家分公司、285家證券營業部，員工7600多人，成為集證券、期貨、基金等于一體的綜合性證券控股集團。

第一步：化解風險，向綜合類券商轉變

齊魯證券成立之初，由于存在著資產質量差、挪用保證金、違規擔保等問題，2003年上半年被中國證監會列為待稽查的高風險券商。2003年下半年以來，在省委、省政府的正確領導下，公司下大氣力解決了3億元挪保、1.7億元擔保等主要風險，實施了三項制度改革，從一家高風險、經紀類券商轉變為規范類、綜合類券商。

第二步：規范運作，進入規范類券商行列

從2004年下半年開始，按照證監會的統一部署，公司集中力量，摸清風險底數，制定整改計劃，建立整改責任制，全面完成歷史遺留的23個問題的整改工作，并率先通過監管部門驗收。自此，公司初步建立起風險防范長效機制，提高了規范運作水平。2005年12月，公司通過了規范類證券公司評審，為以后拓展生存空間和發展機遇打下良好基礎。

第三步：重組山東證券資源，壯大公司實力

2004年下半年，天同證券出現風險。在省委、省政府的正確領導和組織下，經過3年時間，公司化解了天同證券風險，維護了山東金融穩定。2007年1月，公司順利受讓了天同證券的證券類資產，經營分支機構由30家增至107家，同時安置了1200多名天同證券員工，完成了整合山東證券資源工作,新的齊魯證券正式誕生。

第四步：整合優化提高，成為大型綜合類券商

公司受讓天同證券的證券類資產后，如何盡快將兩個公司龐大而復雜的系統進行整合優化，使之有序運行，成為公司面臨的首要任務。為此，2007年以來，公司確定了實施發展戰略、基礎管理、業務體系、人才隊伍、合規風控、企業文化等六大建設工程，全面提升管理水平和經營能力。公司成為全國首家全面完成客戶交易結算資金多銀行第三方存管業務的券商；被中國證監會確定為全國首批7家合規制度建設試點單位之一；控股魯證期貨、萬家基金，證券集團化建設初顯成效；建立起涵蓋經紀、投行、資管、創新等內容的較為完備的全面業務體系。經過幾年的不懈努力，公司發展成為一家資本充足、治理規范、內控嚴密、效益良好、具有較強競爭力的全國性大型綜合類券商。

第五步：全線發力，建設系統重要性現代投資銀行

近年來，面對經濟高質量發展和資本市場依法全面從嚴監管的新形勢、新要求，公司以建設系統重要性現代投資銀行為目標，積極實施綜合金融服務商戰略、大客戶戰略、高端人才戰略、省內外并重發展戰略、創新驅動戰略、國際化戰略等六大戰略，核心競爭力和服務實體經濟的能力進一步提升。

發揮專業優勢，積極服務我省新舊動能轉換重大工程。近幾年，公司通過股權、債券、并購重組等方式，為省內90多家企業提供了近1100億元的融資服務；為187家企業提供新三板掛牌、37家企業提供新三板做市服務；為山鋼集團、齊魯高速等19家省內企業提供跨境融資服務，融資額547億元港幣。先后與濟南、濰坊、煙臺等市簽訂新舊動能轉換基金戰略合作協議，積極推動“山東中泰新動能投資基金”“山東省新舊動能轉換跨境基金”兩項百億基金的設立工作。

推動業務轉型升級，進一步提升綜合金融服務能力。經紀業務，目前市場份額2.39%，行業排名第12位左右。投行業務，累計為300多家企業提供股權、債券等融資服務，融資額3000多億元；累計推薦535家企業在新三板掛牌，行業排名第3位；為170家企業提供新三板做市服務，行業排名第4位。資產管理業務，資產管理規模1860億元，其中主動管理規模1089億元，行業排名第10位。國際業務，在香港設立中泰金融國際公司，已為100多家企業提供跨境股權、債券等融資服務，實現融資額2200多億港元。

實施創新驅動戰略，培育發展新動能。緊跟行業發展趨勢，著力開展機制、業務和服務模式創新，不斷提升市場競爭力。累計完成140多只資產證券化產品，規模近400億元；發行17單租賃ABS產品，規模247億元；完成8單綠色債、7單金融債項目，雙創債、項目收益債等均實現不同程度的突破。公司是行業內首家自主研發XTP系統的券商，XTP系統運行速度位居行業前列。

創新人才開發機制，為公司創新發展提供智力支持。人才引進方面，積極實施高端人才戰略，從國內外一流投行引進首席經濟學家、保薦承銷等專業人才1100多人，人才隊伍結構進一步優化提升。人才培育方面，與山東大學合作，借助彭實戈院士研究團隊力量，組建山東大學－中泰證券金融研究院、金融工程實驗室；組織高管人員和業務骨干赴高盛、美林等國際知名投行學習；與北京大學、清華大學合作，持續打造中高層人員領導力培訓。人才激勵方面，積極探索對高管人員實行市場化激勵機制和契約化管理；按照市場化原則，引入職位等級管理體系（MD制）；設立核心員工專項激勵基金，建立獎金銀行制度。

大力推進慈善事業，服務國家脫貧攻堅戰略。公司以貧困地區實體經濟需求為導向，通過積極實施“七個一”工程,打好“金融扶貧、產業扶貧、消費扶貧、慈善扶貧”組合拳。目前，與新疆喀什疏勒縣等10個國家級貧困縣簽訂了結對幫扶協議，與相關企業簽訂了財務顧問協議，簽約總量位居券商前列。牽頭發起設立了起始資金1000萬元的山東中泰慈善基金會，創建了公司公益事業集中統一平臺。累計向地震災區、貧困地區等捐款7000多萬元。

開展黨建提升工程，全面從嚴治黨。近年來，公司黨委全面推進黨的政治、思想、制度、組織、作風、紀律等六大建設，扎實推進“兩學一做”學習教育常態化制度化、“大學習、大調研、大改進”和“黨建提升工程”，不斷推動全面從嚴治黨向縱深發展、向基層延伸。公司黨建工作呈現出與經營管理工作融合不斷加深的良好態勢。