企業技術標準開發的實踐方法探討

共享智能鑄造產業創新中心有限公司□劉繼紅

在經濟全球化、國際競爭日益激烈的今天，為了爭奪技術壁壘優勢，發達國家利用其科技優勢，最大限度地控制國際標準化組織 （ISO）和國際電工委員會 （IEC）的技術領導權，盡可能將本國的技術法規、標準及檢測技術納入國際標準。然而，技術標準是我國的薄弱環節，標準的國際化水平低，運用標準作為競爭手段的能力更低。

企業作為市場主體，是國際貿易的直接參與者，也是國家技術標準體系中的細胞組成，企業首先應積極建立企業技術標準體系。傳統制造業企業正值轉型升級的關鍵時期，從技術創新、產品創新到模式創新，企業技術標準的開發都應受到企業自身的高度重視。同時，企業也應努力將企業標準推向市場，開發團體標準，乃至行業和國家標準、國際標準。本文就傳統制造業企業在技術標準開發中的實踐，討論一些具體操作方法。

1 企業開發技術標準的質量標準

標準委員會審查標準主要依據五個方面：正確性、適用性、經濟性、先進性、可操作性。標準體現的是對技術和產品的成熟度篩選的結果，比如使用環境和使用者的適用性：高溫、低溫、淋雨、鹽霧振動、沖擊、低氣壓、沙塵、使用者年齡段、知識技能等等；公知常識或已系統化的知識，沒有編制標準的必要，也不必追求全球最先進企業難以企及的技術高度，能拉升行業平均技術水平，提升社會效率、效益即可；很困難、低效率、難以推廣的創新型技術，可寫成專利，但是不適合編制標準。這是對發布的標準文本的質量要求。

企業自身的技術標準在企業內部起著什么樣的作用？它是企業設計、制造、試驗的重要依據。企業只有貫徹好自己的標準，才能使企業內部的技術協調一致，相對固化的企業標準是企業開發產品的保障。這是標準在企業內部貫徹的目的，反過來說，也是企業開發標準的源點，是企業內部技術對象積累和標準對象積累的質量要求。

企業標準專職或兼職管理/審批人員 （以下統稱為標準管理人員），應負責組織技術人員編制標準，并予以評審，完成將技術轉化為標準（包括各級標準）的轉化過程，這個過程不能成為標準的開發過程。

2 建立開發機制解決技術標準源頭問題

建立企業技術標準的開發機制，解決好技術標準開發的源頭問題，首先應建立企業標準技術體系。在各技術項目立項階段即確認標準開發必要性；然后在技術方案實施階段開展標準開發可行性評審。這兩段路是企業技術標準開發的必經過程，這個過程的管理效率和有效產出，可看成企業開發技術標準的管理質量。

將技術標準開發工作上升到企業制度層面，挖一口 “水源井”。技術人員是 “挖井人”，標準管理人員是 “管水人”。

（1）重點開發企業重點項目為技術標準

1）企業標準管理人員介入項目立項階段

從創新角度講，專利體現技術的 “有、無”，標準體現對技術的 “優化、篩選”。技術項目初步立項后也需要標準檢索。標準檢索結合專利檢索，確定兩個問題：①項目的技術指標相比于國內外的技術水平的先進性；②國內外是否已有同樣技術主題的標準，是否有開發新標準的必要性和可行性。一項標準的內容可類比專利法概念中的 “必要技術特征”，如檢索中發現已有標準只對所涉技術主題的一部分進行了統一，那么另外的技術特征仍可單獨開發技術并開發為技術標準。比如，以3D打印設備技術條件為例，如已有標準中未涉及設備的認證部分，則可考慮單獨起草設備精度測試標準。

如上，標準開發的工作始于技術項目立項，實現了專利、標準、產品的一致性，體現企業利益最大化，變向降低開發成本。在此階段即可編寫 “標準立項建議書”，劃定標準主題和適用范圍、主要內容。實踐中往往把技術標準的檢索放在標準草案策劃前，甚至在標準草案基本成形，草案交付到標準管理人員初審時，才給予標準檢索，錯過了技術標準開發的 “孕育”期。表1以砂型3D打印設備的技術指標項目，示意一種標準檢索結果記錄方式。

表1 3D打印設備標準檢索

2）標準開發第一次評審

評審需要標準管理人員、主要技術人員參與評審。前者的關鍵任務是指導技術人員將技術對象轉換為標準對象、提煉技術和產品的共性轉化為標準。標準管理人員如尚未達到一定的指導、審批水平，可以聯合相關企業合作、第三方協助開發。標準管理人員可編制針對性強的評審框架，確保技術內容和標準框架均能得到充分的討論，使雙方深入理解所述內容，保證評審效率、使這種合作模式簡單而長效，不流于形式。

圖1以一款3D打印應用軟件的設計為主題，示意標準管理人員與技術人員的討論大綱。無論是硬件、軟件、裝備、工藝，一個明確的大綱可供技術和標準開發人員迅速進入深入討論的狀態。實踐中，標準人員往往著眼于標準的格式、表述、完整性，技術人員在討論標準中感到被動和困惑。大綱著眼于以技術人員為核心，圖中粗體字示意技術人員從 “標準標題 （技術主題，即標準對象）、方向、邊界范圍、技術要求的框架和層次”這四個方面，主動將自己的技術核心清晰地展示出來，達成技術開發與標準開發的銜接，并促使標準管理人員完全理解技術要點，并進行相對準確的提煉，初步判斷技術和產品是否有開發成相關標準 （企業標準或團體標準、行業標準、國家標準，乃至國際標準）的可行性。按照這個方式，技術研發和標準開發以統一的思路展開。

圖1 標準大綱示意圖

如果討論后，確定技術及主題不適合作為標準開發，可將后序的技術成果開發成企業內部的技術標準化文件以及其他類型的知識產權予以保護，完成企業標準化工作和企業利益保護。

（2）全面夯實企業基礎技術

1）建立或補充企業基礎技術標準體系

第一步：梳理技術對象。根據本企業的技術特點，技術體系中可包括設計、工藝、試驗、操作技能、材輔料、工裝、設備、計量、標準件等等，將一切具有特定技術內核、有提升價值的技術方面均值的開發，納入企業技術體系內。發動企業各崗位創新發展，積極申報年度技術開發計劃，解決眼前的問題、又競爭于行業水平。梳理的方法，可從 “關鍵技術質量問題攻關評價規則”出發，幫助啟發各崗位挖掘技術對象的技術現狀、行業水平、技術期望、先進性、難易度、改進或開發周期等多個角度問題，對技術對象完成分析過程。

第二步：按照技術對象轉化為標準對象。

第三步：將標準對象予以分類，如產品類、工藝類、測試類等。

第四步：建立或補充企業技術標準體系。

當各部門、各崗位、各技術方向都被動員起來，就會有更多對標準毫無經驗和概念的員工參與到標準的開發中來，如何管理以上過程，實現將技術對象合理地轉化為標準對象，是擺在企業標準管理人員面前的艱巨任務。

2）技術積累以及技術對象轉化為標準對象的管理過程

標準管理人員可以通過企業制度，對技術標準的開發計劃、獎勵、完成指標等整體推動，將個體推進、公司專項活動 （團隊）推進、公司制度推進幾個方面有機結合起來。

標準培訓要解決關鍵問題。產品標準、服務類標準、采購類標準內容組成、文字要求、公式、量和單位等元素的表述方式、標準涉及的抽樣、可靠性、不確定度、電磁兼容等技術要求的普及，是培訓的基礎內容。

實踐中，編寫形式和格式的培訓，解決不了標準內容問題。

關于寫什么，對于一個技術員負責的不同技術內容，建議從其技術內核出發，對于如何分類、布局核心技術內容，應結合企業具體情況進行研究和分析，給技術人員在確定標準的技術大綱時，予以 “指南”性質的指導。尤其是智能、軟件等技術融入企業后，新的產品如何開發標準，能否開發標準，這個開發思路應予以關注。建立企業的標準體系，和行業標準體系對比，自成一體，又補充和不重復行業體系。對技術的開發也從體系匯總給予路線圖式的指導。

那么如何編寫標準呢？標準人員要解決的核心問題，是對現有技術的提煉和升華。以成套設備的設計制造技術為例，如果常規的機械設計方法、材料、機械結構都是現有技術，沒有必要開發為標準，設備的新性能、新功能、較低的能耗水平、智能以及軟件的配備，從創新的角度，如何提煉和升華，使技術跳出企業內部，具有一定范圍的共性和適用性。大多數企業都不能通過幾個產品和技術，在短期內改變一個行業，將自己的產品變成行業內的統一化標準。但是動態的改進，也許正是標準 “開發”這兩個字的真正內涵，每個企業都有自己獨特的實踐方法。

在技術項目開發的中后期，標準管理人員應再次組織標準的評審。以設備為例，建議這個階段以主要的技術參數為評審對象，推進技術項目研發中必要的試驗驗證，確保數據完整、準確、重復性好、穩定性高，為標準草案的成形奠定良好的過程基礎。表2以第一次接觸標準的企業人員的角度，以 “某工業微波烘干設備”為主題的開發過程中對所討論功能參數的確定過程，來示意標準內容的開發問題。

表2 待標準化參數討論過程

第1稿中展示的參數是部件設計參數，現有標準已標準化，不需要開發為標準，反而設備核心的參數沒有體現。第3稿中，展示了設備烘干能力有關參數，但是只針對企業具體的某一款產品。在第2稿中，提煉出部分技術能體現的共性問題，但是還要增加一些限制條件，并確保能測量和驗證這些參數，因此還需要繼續更新所討論的參數。

3 總結

技術人員個體在企業技術積累中的主觀能動性毋庸置疑，企業內員工個體和特定項目的技術積累及標準開發，是不連續、不持續、不可短期控制的。建立企業技術標準的開發機制，解決好技術標準開發的源頭問題，首先應建立企業技術標準體系。在各技術項目立項階段即確認標準開發必要性，然后在技術方案實施階段開展標準開發可行性評審。技術對象與標準化對象的轉化并非是一對一的，后者需要提煉技術共性，使標準具有廣泛適用性。評審階段的策劃非常關鍵，從企業內標準化人員介入技術項目的開發過程入手，確定特定的 “評審階段”，給予技術人員有效的指導。技術人員需要在企業標準管理人員的組織、指導、影響下，將技術對象有效地轉化為標準對象。在開發過程的不同階段，技術人員及標準管理人員交替發揮著主導作用，并創造出適合自己企業技術標準開發的具體方式和操作方法。