美國艾姆斯實(shí)驗(yàn)室GOCO模式的管理經(jīng)驗(yàn)探究

田 佳

（貴州省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，貴州 貴陽 550004）

美國能源部（Department of Energy，DOE）是美聯(lián)邦政府在基礎(chǔ)科學(xué)研究方面最主要的管理和資助機(jī)構(gòu)，下設(shè)24個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)中心，其在高能物理、核科學(xué)、等離子體科學(xué)、計(jì)算科學(xué)等領(lǐng)域的研究代表著當(dāng)今世界最高水平。這些實(shí)驗(yàn)室除了部分由政府直接管理運(yùn)營即國有國營GOGO（Government-Owned and Government-Operated）模式管理外，大部分委托工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)即國有民營（Government-Owned and Contrator-Operated，GOCO）模式進(jìn)行管理。美國艾姆斯實(shí)驗(yàn)室是能源部與愛荷華州立大學(xué)聯(lián)合管理的研究機(jī)構(gòu)，成立于1947年， 其管理模式便是GOCO模式。因參與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同翻譯工作，筆者了解到其管理模式上的一些經(jīng)驗(yàn)，以期為貴州省的政府委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理國家實(shí)驗(yàn)室的研究提供參考。

1 以相關(guān)的法律政策明確規(guī)范委托管理職責(zé)

GOCO模式中，能源部主要依據(jù)《聯(lián)邦采購條例FAR》（The Federal Acquisition Regulation）和《能源部采購條例DEAR》（Department of Energy Acquisition Regulation）來開展其聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的委托管理活動(dòng)。在能源部與愛荷華州立大學(xué)簽訂具有法律約束力的艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理合同中，包含了《聯(lián)邦采購條例FAR》94條、《能源部采購條例DEAR》61條，內(nèi)容涉及實(shí)驗(yàn)室每個(gè)環(huán)節(jié)，包括在環(huán)境、安全和健康、財(cái)務(wù)管理、人力資源、資產(chǎn)和政府采購等方面作出相應(yīng)的法律規(guī)定及相關(guān)的補(bǔ)充規(guī)定。這既保證了政府對艾姆斯實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控，也對艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的研究內(nèi)容進(jìn)行具體規(guī)定。愛荷華州立大學(xué)作為一個(gè)非盈利性機(jī)構(gòu) ，主要職責(zé)是為國家提供公共服務(wù)，依照合同規(guī)定，作為承包方的愛荷華州立大學(xué)將從聯(lián)邦政府獲得與其責(zé)任和損失相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。此外，合同中還包括與國家實(shí)驗(yàn)室管理直接相關(guān)的一系列美國法律，如美國公共法條例中《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》規(guī)定實(shí)驗(yàn)室在提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)可采用靈活的協(xié)議方式—合作研究與開發(fā)、人員交流、發(fā)放許可證、設(shè)備使用及協(xié)作等。這類法規(guī)的實(shí)施推動(dòng)了實(shí)驗(yàn)室對外交流與合作，保證了實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)作與管理。

2 能源部、愛荷華州立大學(xué)與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室三方構(gòu)成高效的管理架構(gòu)

艾姆斯實(shí)驗(yàn)室實(shí)行的是政府所有、委托經(jīng)營管理模式。在此模式中，實(shí)驗(yàn)室的土地、研究設(shè)施和主要經(jīng)費(fèi)由政府提供，承包方是工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)等，由聯(lián)邦政府有關(guān)部門通過競爭方式選定，實(shí)驗(yàn)室人員不是政府公務(wù)員，而是按照工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)的一套管理體制成為承包方的雇員，政府不直接干預(yù)實(shí)驗(yàn)室的具體運(yùn)行[1]。

（1）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室是能源部下屬科學(xué)辦公室運(yùn)作下的國家實(shí)驗(yàn)室，科學(xué)辦公室關(guān)注影響實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的問題，制定統(tǒng)一的實(shí)驗(yàn)室管理、運(yùn)營和綜合福利政策，管理協(xié)同實(shí)驗(yàn)室每年戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，能源部科學(xué)辦公室通過位于美國阿貢實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的艾姆斯現(xiàn)場辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室的整體運(yùn)營情況，監(jiān)測承包方愛荷華州立大學(xué)的績效，確保其遵守合同的規(guī)定，以保障能源部與艾姆斯實(shí)驗(yàn)室使命及戰(zhàn)略目標(biāo)的完成。

（2）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同約定愛荷華州立大學(xué)對實(shí)驗(yàn)室的管理、運(yùn)營和維護(hù)負(fù)責(zé)，并為能源部開展研究工作。根據(jù)簽訂的艾姆斯實(shí)驗(yàn)室管理合同，“實(shí)驗(yàn)室是根據(jù)聯(lián)邦采購條例FAR第35 條建立的聯(lián)邦資助研發(fā)中心（FFRDC），并按照《聯(lián)邦采購條例FAR》17.6條和《能源部采購條例DEAR》917.6條中定義的M&O合同要求運(yùn)營”。美國以此來保證政府對國家實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)控，保證國家合同的實(shí)現(xiàn)和需求的滿足，并依此對承包方愛荷華州立大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行績效考核評估。

（3）艾姆斯實(shí)驗(yàn)室實(shí)行校董事會領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理，每年向愛荷華州立大學(xué)匯報(bào)并向能源部呈遞年度報(bào)告。

3 管理運(yùn)行M&O承包合同施行全方位管理制度

GOCO模式中，能源部在工業(yè)界、學(xué)術(shù)界或者非盈利性機(jī)構(gòu)中選擇依托單位，簽署具有法律效力的“管理運(yùn)行承包合同”，對國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行合同制管理。

3.1 建立嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度

能源部對實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行建立了嚴(yán)格規(guī)范的管理制度，包括財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、人事等方面，確保管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范有效的管理活動(dòng)。財(cái)務(wù)方面要求實(shí)驗(yàn)室保留賬戶、記錄、文檔等有關(guān)成本發(fā)生的證據(jù)，并在成本與支出方面都作詳細(xì)規(guī)定；資產(chǎn)方面規(guī)定了包括資產(chǎn)的獲取、租賃及設(shè)施管理等相關(guān)的條例；人事和收益方面的條款主要包括全職人員兼職管理、反回扣法案、公平公正條款、加班補(bǔ)償條款、應(yīng)急措施及辦公場所一切限制性與禁止性等條款。

3.2 設(shè)立監(jiān)控運(yùn)營狀況的報(bào)告制度

能源部在合同中設(shè)立了嚴(yán)格的報(bào)告制度，要求愛荷華州立大學(xué)定期向合同訂約官員（Contracting Officer）提供財(cái)務(wù)、成本及其他相關(guān)工作報(bào)告，實(shí)驗(yàn)室定期向能源部的主要財(cái)務(wù)系統(tǒng)提交實(shí)驗(yàn)室的財(cái)務(wù)報(bào)表，以監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室的財(cái)務(wù)行為是否符合相關(guān)規(guī)定。

3.3 績效評估計(jì)量方案

能源部提出項(xiàng)目目標(biāo)和運(yùn)營目標(biāo)的戰(zhàn)略方向后，與受托管理方共同研討確定與之相匹配的實(shí)驗(yàn)室的績效標(biāo)準(zhǔn)和評估方案，建立一整套包括不同目標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重、分值及等級在內(nèi)的績效評估指標(biāo)體系，形成承包方績效評估計(jì)量方案（Performance Evaluation Measurement Plan，PEMP）并作為合同附件納入能源部與承包方GOCO合同中進(jìn)行管理，在此基礎(chǔ)上實(shí)驗(yàn)室通過自評和同行評議證明自己的成果，能源部則根據(jù)一系列復(fù)雜而嚴(yán)格的年度考核辦法對實(shí)驗(yàn)室包括科學(xué)技術(shù)（S&T）和管理運(yùn)營（M&O）兩部分績效進(jìn)行考評。每年的評估報(bào)告都要向公眾發(fā)布，評估結(jié)果為確定年度績效費(fèi)以及通過“獎(jiǎng)勵(lì)任期”擴(kuò)展（15年）來贏得另外年度的合同提供依據(jù)，并決定合同的續(xù)簽或變更。這樣，通過將績效考核結(jié)果與獎(jiǎng)勵(lì)、承包期限掛鉤及將評估等級公之于眾來更有效地激勵(lì)承包方提高績效。

PEMP主要作為能源部的質(zhì)量保證/監(jiān)督計(jì)劃（Quality Assurance / Supervision Plan，QASP），用于評價(jià)愛荷華州立大學(xué)關(guān)于管理和運(yùn)營艾姆斯國家實(shí)驗(yàn)室的績效，它提供了一個(gè)可量化的標(biāo)準(zhǔn)，用以確定愛荷華州立大學(xué)是否在管理上和操作上控制艾姆斯實(shí)驗(yàn)室以及是否符合本合同規(guī)定的任務(wù)要求和績效預(yù)期目標(biāo)[2]。能源部與愛荷華州立大學(xué)簽署的M&O合同基本期限是5年，如果評估結(jié)果表現(xiàn)優(yōu)異，愛荷華州立大學(xué)將額外獲得15年的延期合同期限。艾姆斯實(shí)驗(yàn)室合同自2007年1月1日起執(zhí)行，到2011年12月31日止，愛荷華州立大學(xué)已獲得基本費(fèi)用250萬美元，目標(biāo)績效167.5萬美元；能源部確定承包方在2011年12月31日約定時(shí)間之后獲得獎(jiǎng)勵(lì)期限延期到2021年12月31日，2012年1月1日到2016年12月31日愛荷華州立大學(xué)再次獲得基本費(fèi)用250萬美元，目標(biāo)績效167.5萬美元；2018年9月30日愛荷華州立大學(xué)的最高年目標(biāo)績效費(fèi)用預(yù)算將增加到130萬美元。

目前以績效為基礎(chǔ)的管理方法在能源部內(nèi)部建立了一種新的文化，強(qiáng)調(diào)能源部與實(shí)驗(yàn)室承包商之間的客戶—供應(yīng)商伙伴關(guān)系。它還更加注重任務(wù)績效、最佳業(yè)務(wù)實(shí)踐、成本管理以及改善承包方的問責(zé)制。在績效管理體系下，美國能源部向?qū)嶒?yàn)室提供明確的指導(dǎo)方針，制定年度績效計(jì)劃，以評估承包方按照合同要求達(dá)到該目標(biāo)的績效。隨著信息技術(shù)和量化技術(shù)的充分使用與評估方式和技術(shù)方法的不斷完善，能源部對所屬實(shí)驗(yàn)室的評估已成為制度化與程序化的管理活動(dòng)。

4 結(jié)語

以上為筆者對美國艾姆斯實(shí)驗(yàn)室GOCO模式管理合同的印象。美國成功運(yùn)作半個(gè)多世紀(jì)的國家實(shí)驗(yàn)室體系，積累了卓有成效的成功經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)他們的管理經(jīng)驗(yàn)對結(jié)合國情省情探索出適合我們的國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理的辦法大有裨益，同時(shí)也希望本文能為貴州省國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理的相關(guān)研究助力。