國有企業(yè)家職務(wù)犯罪偵查對(duì)策研究

摘 要 近年來國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的不斷涌現(xiàn)，不僅擾亂市場經(jīng)濟(jì)的競爭秩序，而且使社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益遭受損失。尤其是國有企業(yè)家作為高級(jí)知識(shí)分子，利用手中的權(quán)力和職務(wù)便利，通過隱蔽、專業(yè)化手段，非法攫取巨額利益，給企業(yè)和個(gè)人造成經(jīng)濟(jì)損失。目前關(guān)于國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的研究主要關(guān)注犯罪這一現(xiàn)象本身，研究主要集中于犯罪的發(fā)展態(tài)勢、社會(huì)影響和防范措施等方面，而偵查方面并沒有研究出針對(duì)這一類型化犯罪的應(yīng)對(duì)機(jī)制，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)在處理這類案件時(shí)往往會(huì)顯得措手不及。本文針對(duì)國有企業(yè)家職務(wù)犯罪偵查中遇到的難點(diǎn)，提出相應(yīng)偵查對(duì)策。

關(guān)鍵詞 國有企業(yè)家 職務(wù)犯罪 偵查對(duì)策

作者簡介：謝萌，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院。

中圖分類號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.11.108

近幾年來，企業(yè)家犯罪逐年攀升，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生許多負(fù)面影響，嚴(yán)重阻礙市場經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。企業(yè)家犯罪在犯罪學(xué)領(lǐng)域是近幾年的新興的研究領(lǐng)域，偵查領(lǐng)域目前還沒有對(duì)該類犯罪進(jìn)行具體研究，形成一套偵查體系來應(yīng)對(duì)企業(yè)家犯罪的發(fā)生。

一、 國有企業(yè)家職務(wù)犯罪概念

（一）企業(yè)家

起初，企業(yè)家是來源于法語，意思是組織或者經(jīng)營冒險(xiǎn)事業(yè)的人，愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂?。≧ichard Cantillon）在其著作《商業(yè)性質(zhì)概論》中率先使用了企業(yè)家的稱謂，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)生活中的重要作用。目前，企業(yè)家在企業(yè)中主要有兩種存在形式，企業(yè)的所有者即企業(yè)家本人，或者是企業(yè)家的雇主。前者是經(jīng)營和管理自己的企業(yè)，后者的經(jīng)營和管理都是為所有者服務(wù)。企業(yè)家是指通過手中掌握的人力資本，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，獲得經(jīng)濟(jì)利益承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，并取得了較為顯著的成就，獲得了較高聲望的人。

（二）國有企業(yè)家

在我國，有國有企業(yè)和民營企業(yè)之分，企業(yè)家也分為國有企業(yè)家和民營企業(yè)家。國有企業(yè)家在我國出現(xiàn)于上世紀(jì)80年代，我國當(dāng)時(shí)施行改革開放后逐步向城市發(fā)展起來，完成了由廠長到經(jīng)理的第一次轉(zhuǎn)變。實(shí)際上，剛改名換姓的經(jīng)理，還拋棄不掉過去的廠長風(fēng)范，這次轉(zhuǎn)變主要是由于政府為了使干部隊(duì)伍更具精英性而做出的一項(xiàng)決策。國有企業(yè)家通常是政府指派任命，不僅是公司的實(shí)際控制人，而且屬于國家工作人員之列，具有雙重身份。

（三）國有的企業(yè)家職務(wù)犯罪

國有企業(yè)家職務(wù)犯罪是學(xué)界為了便于研究這一類型犯罪，依據(jù)其特有的犯罪主體，對(duì)這一類型犯罪的統(tǒng)稱。本文所指的國有企業(yè)家職務(wù)犯罪，是由國有企業(yè)家這一特定主體所實(shí)施的，在企業(yè)經(jīng)營過程中為謀取不正當(dāng)利益濫用職權(quán)或者褻瀆職責(zé)，而觸犯我國法律法規(guī)的犯罪行為。國有企業(yè)家職務(wù)犯罪不僅造成國有資產(chǎn)流失還極大的打擊了國有企業(yè)職工的工作積極性，對(duì)國有企業(yè)和社會(huì)都產(chǎn)生了極大的不良影響，拉大社會(huì)貧富差距，激化社會(huì)矛盾，對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了不可小覷的影響。

二、國有企業(yè)家職務(wù)犯罪偵查難點(diǎn)

（一）案情復(fù)雜取證難

國有企業(yè)家職務(wù)犯罪案件較為復(fù)雜的一個(gè)原因是國有企業(yè)家的職務(wù)犯罪中往往還與其他的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)，涉及相關(guān)法律條文較多，偵查人員如果沒有相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)很難厘清其中關(guān)聯(lián)，很難找出案件的關(guān)鍵點(diǎn)，就無法有效的搜集關(guān)鍵證據(jù)，以至于錯(cuò)過抓捕犯罪嫌疑人的最佳時(shí)機(jī)。企業(yè)家往往利用公司之名在正常的經(jīng)營活動(dòng)中摻雜犯罪行為迷惑偵查人員，使案件涉及更多企業(yè)、人員參與，讓案件涉及面不斷擴(kuò)大，更加復(fù)雜。各種犯罪行為交織在一起使偵查人員在開始接觸案件時(shí)往往無法判斷案件性質(zhì)，辨別案件類型。過多的經(jīng)濟(jì)行為交織在職務(wù)犯罪中。從客觀上增強(qiáng)了案件復(fù)雜性，也為犯罪嫌疑人掩藏證據(jù)提供了有利條件，使證據(jù)更加難以發(fā)現(xiàn)。

（二）犯罪嫌疑人供述獲取難

根據(jù)國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的罪名現(xiàn)狀來看，主要集中于受賄罪、貪污罪、挪用公款罪三個(gè)罪名，這三個(gè)罪名是腐敗的集中體現(xiàn)。犯罪嫌疑人主要利用自己的職權(quán)優(yōu)勢進(jìn)行權(quán)錢交易，將這種用錢辦事的行為帶入國有企業(yè)中，影響國有企業(yè)的平等交易環(huán)境、規(guī)范的管理秩序，造成各企業(yè)間不公平的競爭氛圍，人人都想用錢辦事，嚴(yán)重影響國家政府的公信力。現(xiàn)實(shí)中，這三類犯罪在偵查中開始往往沒有許多物證，所以言辭證據(jù)顯得尤為重要。從犯罪嫌疑人的供述中可以發(fā)現(xiàn)涉案金額大小、具體犯罪情節(jié)、做出什么樣的利益交換，這些都需要共犯之間交代進(jìn)行印證，否則很難破案。但是，在實(shí)踐中，犯罪嫌疑人大多為高智商的知識(shí)分子，這些言辭證據(jù)一般不會(huì)輕易獲得，共犯之間由于利益關(guān)系往往形成攻守同盟，不到關(guān)鍵時(shí)刻不會(huì)全盤托出。

（三）電子取證技術(shù)運(yùn)用不足

當(dāng)前的信息化管理已經(jīng)可以較好地對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的流通、轉(zhuǎn)移的軌跡進(jìn)行跟蹤管理，社會(huì)交往方方面面也都已基本實(shí)現(xiàn)信息化，我們每個(gè)人都在信息網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)中。通過挖掘和分析這些信息，我們能獲取案件要素資料，明確偵查方向?，F(xiàn)代企業(yè)在經(jīng)營中逐漸趨向無紙化、電子化，財(cái)務(wù)報(bào)表等會(huì)計(jì)資料雖然也會(huì)有紙質(zhì)文件保存，但大多是一年打印一次進(jìn)行留存以備不時(shí)之需，主要的財(cái)務(wù)工作都是在電腦上完成，所以國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的很多證據(jù)也都以電子數(shù)據(jù)的形式存在，這些電子數(shù)據(jù)通常存儲(chǔ)在電子設(shè)備中，有的也會(huì)存儲(chǔ)在云端。目前我國基層偵查機(jī)關(guān)的設(shè)備還相對(duì)不完備，具備專業(yè)性電子取證技術(shù)人員仍很缺乏，落后的偵查設(shè)備和技術(shù)短板嚴(yán)重制約了偵查能力，影響辦案效率。

（四）贓款流向廣，追贓難

在國有企業(yè)家職務(wù)犯罪案件中，犯罪嫌疑人一旦發(fā)現(xiàn)自己即將面臨法律的懲治，就不會(huì)再享有一切原有的福利待遇。所以，犯罪嫌疑人在深思熟慮后就會(huì)做出極端的選擇，即坐牢也不退贓。犯罪嫌疑人會(huì)對(duì)所犯事實(shí)進(jìn)行交代，但不會(huì)告知偵查人員贓款的流向，使偵查機(jī)關(guān)的追贓工作難以進(jìn)行。由于許多國有企業(yè)家在實(shí)施犯罪行為之前都會(huì)精心計(jì)劃，所以在案發(fā)后，犯罪嫌疑人會(huì)立即通過之前計(jì)劃的各種途徑進(jìn)行贓款的轉(zhuǎn)移。而且，國有企業(yè)家大多都是高智商的知識(shí)分子，具有一定的相關(guān)知識(shí)，在藏匿贓款方面也比較有經(jīng)驗(yàn)，大大增加了偵查人員追繳贓款的難度。

另一方面，犯罪嫌疑人出于各種心理原因、客觀原因，擔(dān)心受到法律的制裁、遭受打擊報(bào)復(fù)、牽連到家人、以后在社會(huì)上的影響等，一般會(huì)不愿坦白案情，反而采取一些反偵查手段來對(duì)抗偵查人員。

三、國有企業(yè)家職務(wù)犯罪偵查對(duì)策

（一）從企業(yè)運(yùn)營現(xiàn)狀展開偵查

在當(dāng)前企業(yè)基本實(shí)現(xiàn)信息化、電子化的大環(huán)境下，企業(yè)家犯罪的證據(jù)與其他類型的犯罪證據(jù)存在一定不同之處，相對(duì)來說企業(yè)家犯罪的證據(jù)不集中且總是在變化，這在一定程度上增加了企業(yè)家犯罪取證難度。為了應(yīng)對(duì)這一問題，偵查機(jī)關(guān)在接到報(bào)案后，應(yīng)立即組織人員對(duì)案件線索進(jìn)行核查，并向企業(yè)財(cái)務(wù)人員核對(duì)賬目，對(duì)涉案人員的銀行流水進(jìn)行梳理，同時(shí)尋找涉案及相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)不同的案件選擇適當(dāng)?shù)膫刹橥緩胶?，偵查人員要對(duì)如何收集證據(jù)進(jìn)行梳理，整理工作思路，制定偵查計(jì)劃和方案，進(jìn)而開始調(diào)查取證。在不同的偵查階段收集相應(yīng)的證據(jù)，確保證據(jù)充分、完整，能夠形成證據(jù)鏈，以便對(duì)犯罪行為進(jìn)行證實(shí)。

（二）合理運(yùn)用訊問策略

企業(yè)家犯罪訊問中最大的一個(gè)問題是由于犯罪嫌疑人具有較強(qiáng)的反偵查能力，他們實(shí)施犯罪之后往往會(huì)訂立攻守同盟 ，起初進(jìn)行訊問時(shí)，他們往往會(huì)心存僥幸的心理，在態(tài)度上不配合審訊人員，對(duì)于一些核心的問題往往采用回避或者按照事先制定的攻守同盟，供認(rèn)錯(cuò)誤口供，干擾偵查工作。針對(duì)此類問題，單從訊問這一方面很難實(shí)現(xiàn)突破，還需要結(jié)合外部調(diào)查對(duì)訊問進(jìn)行配合支持。企業(yè)家犯罪的一大特點(diǎn)是共同作案，此時(shí)可以挑選共犯中心理素質(zhì)比較薄弱的犯罪嫌疑人作為關(guān)鍵的突破口，通過了解該名犯罪嫌疑人的個(gè)人背景、性情特征、與案情的相關(guān)性等各方面因素，結(jié)合犯罪測謊技術(shù)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行全面調(diào)查，通過偵查策略瓦解戰(zhàn)略同盟，找準(zhǔn)時(shí)機(jī)攻破防線，在陷入僵局時(shí)逐個(gè)尋找突破口，實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展，進(jìn)而打擊整個(gè)犯罪行為。

（三）重視電子證據(jù)收集

在國有企業(yè)家職務(wù)犯罪案件中，案件被發(fā)現(xiàn)主要來自相關(guān)部門調(diào)查和舉報(bào)，對(duì)于犯罪嫌疑人的鎖定比較容易，反而收集線索證據(jù)比較困難。由于許多企業(yè)都實(shí)現(xiàn)管理信息化，犯罪證據(jù)往往以電子數(shù)據(jù)的形式表現(xiàn)出來，這就造成了電子證據(jù)很容易被修改和銷毀，難以恢復(fù)，并且不受時(shí)空限制。

此外，計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有極強(qiáng)的專業(yè)性，而偵查工作人員的工作重點(diǎn)并非在此，對(duì)于其非專業(yè)不擅長的業(yè)務(wù)，會(huì)有產(chǎn)生許多漏洞的風(fēng)險(xiǎn)。犯罪分子很有可能抓住這些漏洞對(duì)相關(guān)電子證據(jù)進(jìn)行修改銷毀。為此，還需要相關(guān)技術(shù)從業(yè)人員配合偵查工作的進(jìn)行，才能有效解決問題。

（四）加強(qiáng)偵查機(jī)關(guān)與相關(guān)部門的協(xié)作

大多數(shù)國有企業(yè)家職務(wù)犯罪案件都是通過相關(guān)部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這里的相關(guān)部門主要指中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)涉及刑事問題后移交偵查機(jī)關(guān)。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)與這些部門在專業(yè)方面加強(qiáng)聯(lián)系，遇到問題及時(shí)溝通，互助破獲案件?？啥ㄆ谘?qǐng)行業(yè)專家進(jìn)行講座，要積極進(jìn)行領(lǐng)域內(nèi)及跨領(lǐng)域的最新情況溝通，對(duì)了解的最新發(fā)展趨勢進(jìn)行總結(jié)交流，努力做好犯罪行為的預(yù)防工作，力爭將其扼殺在萌芽狀態(tài)。國有企業(yè)家職務(wù)犯罪案件查處較難，與相關(guān)部門的合作是破獲案件的有力保證。由于各部門取得的材料都有可能成為取證的重要要素，因此，為了偵查工作的有效進(jìn)行，各部門應(yīng)該開展跨部門協(xié)作機(jī)制，將各自掌握的資料進(jìn)行資源共享，共建信息平臺(tái)。

國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的形勢是嚴(yán)峻的，社會(huì)危害性大。但是，只要掌握我國國有企業(yè)家職務(wù)犯罪的特點(diǎn)，克服偵查中的困難，通過各部門間的協(xié)同工作，偵破案件的技術(shù)水平和手段會(huì)有顯著提高，在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)家做好相應(yīng)的宣傳工作，未來，國有企業(yè)家職務(wù)犯罪率就會(huì)大幅下降，犯罪偵破率將會(huì)顯著提升，社會(huì)更加和諧穩(wěn)定。

注釋：

強(qiáng)文燕.我國證券內(nèi)幕交易犯罪偵防對(duì)策探究.西南政法大學(xué)碩士論文.2014.

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