建立與完善河南自貿(mào)區(qū)仲裁制度的思考

摘 要 仲裁是重要的國際商事、國際投資爭端解決機制，是和訴訟、商事調(diào)解同等重要的多元化糾紛化解機制之一。河南自貿(mào)區(qū)自2016年8月獲批開始建立，時間較短，尚未為建立仲裁制度。因此，本文認為有必要同國際接軌，借鑒各個自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗，同時結(jié)合河南本地實際，逐步建立起比較完備的自貿(mào)區(qū)仲裁制度，并不斷完善其制度框架，加強同司法的銜接，為打造出公平有序的貿(mào)易平臺，為營造良好的法治營商環(huán)境發(fā)揮積極的作用。

關(guān)鍵詞 河南自貿(mào)區(qū) 爭端解決機制 仲裁

基金項目：本文為2018年度基本科研費項目：《河南自貿(mào)區(qū)政策與法律協(xié)調(diào)機制研究》（項目編號：18E18）的階段性成果。

作者簡介：栗陽，河南省社會科學(xué)院，法學(xué)研究所。

中圖分類號：D925 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.160

2016年8月，國務(wù)院批復(fù)設(shè)立河南自由貿(mào)易區(qū)。河南自貿(mào)區(qū)成立兩年來，在吸引外資、發(fā)展外貿(mào)方面取得了顯著成績，同時各種糾紛也不斷增多。仲裁具有程序簡便、靈活性強、高度意思自治、成本低、保密性、終局性等優(yōu)勢，比去法院進行訴訟更多地被商事活動當(dāng)事人所選擇。2014年4月，上海自貿(mào)區(qū)率先制定了我國首部《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》。隨后廣東、遼寧等自貿(mào)區(qū)也制定了各自的自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則。河南自貿(mào)區(qū)也應(yīng)該高度重視仲裁制度的建立和完善，提高仲裁的公信力，為全面深化改革開放，建設(shè)內(nèi)陸開放型經(jīng)濟示范區(qū)提供有力的保障。

一、各地自貿(mào)區(qū)仲裁制度的先進經(jīng)驗

現(xiàn)在，全國有11個自貿(mào)區(qū)，已經(jīng)出臺仲裁規(guī)則的有5個，已經(jīng)設(shè)立仲裁中心、仲裁院、仲裁庭或者仲裁咨詢聯(lián)絡(luò)處的有8個。特別是上海和廣州自貿(mào)區(qū)在建立仲裁制度方面先行先試，能夠細分不同的專業(yè)領(lǐng)域提供個性化的爭端解決服務(wù)。各地自貿(mào)區(qū)在建立和完善仲裁制度方面均有各自的特色和心得，河南自貿(mào)區(qū)可以學(xué)習(xí)借鑒。

（一）上海自貿(mào)區(qū)仲裁制度的先進經(jīng)驗

上海長期以來是我國對外貿(mào)易、對外交流的前沿，上海自貿(mào)區(qū)在建立仲裁制度方面先行先試，秉持國際化、法治化的原則，建立了專業(yè)、開放的商事仲裁制度，走在全國乃至世界的前列。上海的仲裁機構(gòu)比較完善，相關(guān)法律法規(guī)比較健全。早在2013年，上海國際仲裁中心就在自貿(mào)區(qū)派駐了機構(gòu)。2014年4月，我國第一個《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》也是在上海頒布實施。上海市二中院還發(fā)布了適用上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的仲裁案件的司法審查工作的若干意見，有效保證了仲裁與司法的銜接。上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則高度重視當(dāng)事人意思自治，創(chuàng)造性地建立了開放仲裁員名冊制度，當(dāng)事人可以不局限在名冊內(nèi)選擇。當(dāng)事人對仲裁管轄權(quán)、仲裁證據(jù)的采信規(guī)則均有選擇權(quán)。上海自貿(mào)區(qū)仲裁制度中還創(chuàng)新出緊急仲裁庭制度，以及10萬元以下小額爭議程序，給當(dāng)事人提供更加靈活便捷的救濟。上海還率先開放境外仲裁機構(gòu)進入，2015年，香港國際仲裁中心成為第一個落戶的境外仲裁機構(gòu)，在上海設(shè)立了分支機構(gòu)。2016年，新加坡國際仲裁中心設(shè)立上海代表處，成為第一個落戶的國外仲裁機構(gòu)。這些機構(gòu)統(tǒng)上海本地的仲裁機構(gòu)互相交流，廣泛開展業(yè)務(wù)合作，有利于建立更加開放的仲裁機制。

（二）廣東自貿(mào)區(qū)仲裁制度的先進經(jīng)驗

2015年4月，廣東自貿(mào)區(qū)經(jīng)批復(fù)成立之后，同年9月即設(shè)立了廣東自貿(mào)區(qū)金融仲裁中心。針對金融領(lǐng)域吸引具有法律和金融行業(yè)雙重經(jīng)驗的復(fù)合型專業(yè)人士做仲裁員，為解決自貿(mào)區(qū)金融爭端提供了有力的保障。自古以來廣東沿海地區(qū)就是重要的對外商貿(mào)口岸，航運發(fā)達，因此，自貿(mào)區(qū)還設(shè)立了廣州國際航運仲裁院，針對性服務(wù)于國際貨物航海運輸、國際航運結(jié)算、航運保險、倉儲、融資租賃等爭議的解決。廣東自貿(mào)區(qū)仲裁機構(gòu)充分利用臨近港澳的特點，聯(lián)合港澳商會、任用港澳仲裁人才，發(fā)揮港澳的優(yōu)勢，創(chuàng)建了有特色的仲裁機制。

（三）福建自貿(mào)區(qū)仲裁制度的先進經(jīng)驗

福建自貿(mào)區(qū)也于2015年4月經(jīng)國務(wù)院批復(fù)成立。除了設(shè)立自貿(mào)區(qū)法庭以外，還建立了福州片區(qū)國際商事仲裁院和廈門片區(qū)國際商事仲裁院。福建自貿(mào)區(qū)仲裁機構(gòu)在傳統(tǒng)的仲裁功能之外探索完善商事調(diào)解、專家評審和中立評估等多項新內(nèi)容。較為完善的仲裁機制和訴訟機制一起，共同構(gòu)成了福建自貿(mào)區(qū)多元化糾紛化解機制。

二、河南自貿(mào)區(qū)建立仲裁制度面臨的問題

河南作為傳統(tǒng)內(nèi)陸農(nóng)業(yè)大省，在對外開放、國際投資、國際貿(mào)易、國際貨物運輸?shù)确矫娼?jīng)驗不多。仲裁制度、仲裁機構(gòu)、仲裁人員均不完善甚至是欠缺。因此，在河南自貿(mào)區(qū)建立仲裁制度盡管非常必要和緊迫，但是也面臨著諸多問題有待解決。

（一）缺乏制度基礎(chǔ)

河南自古就是中部內(nèi)陸省份，一貫被定位為農(nóng)業(yè)大省，對外開放、國際貿(mào)易也受到區(qū)位的限制并不發(fā)達。上海、廣東、福建等自貿(mào)區(qū)地處東部沿海地區(qū)，在歷史上就一直是中國對外開放、對面商貿(mào)往來的重要口岸，在國際化爭端解決機制方面有經(jīng)驗，有比較完備的仲裁制度。河南自貿(mào)區(qū)作為新時代內(nèi)陸對外開放的試驗區(qū)，近年來利用航空建立起空中絲綢之路，探索深化改革、擴大開放，取得了很大的成績，但是在仲裁方面缺乏制度支撐，亟需建立起一套和國際接軌的仲裁制度。學(xué)習(xí)其他自貿(mào)區(qū)設(shè)立仲裁機構(gòu)的先進經(jīng)驗，借鑒其在仲裁制度上的創(chuàng)新，建立河南自貿(mào)區(qū)仲裁制度成為當(dāng)務(wù)之急。

（二）照搬現(xiàn)成經(jīng)驗容易水土不服

河南自貿(mào)區(qū)在國際化、法治化方面不斷提高，但是作為內(nèi)陸省份的自貿(mào)區(qū)和沿海地區(qū)自貿(mào)區(qū)有較大差異。如果對其仲裁制度照搬照抄，是可以在短時間內(nèi)快速建立起仲裁制度，但是在使用過程中容易水土不服，解決不了實際問題。河南自貿(mào)區(qū)應(yīng)該在借鑒的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地實際，對仲裁制度進行細化和本土化。特別是可以借鑒吸收小額爭議程序、臨時仲裁制度等簡易程序，重視建立調(diào)解和仲裁結(jié)合化解糾紛機制。

（三）仲裁專業(yè)人才缺乏

作為內(nèi)陸省份，涉外法律人才缺乏是一個長期存在的問題。由于缺乏仲裁傳統(tǒng)，河南自貿(mào)區(qū)要建立仲裁制度，首先要解決仲裁專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進問題。可以發(fā)揮仲裁委的作用，加強各個有關(guān)專業(yè)機構(gòu)的合作，聘請國際貿(mào)易、國際投融資和國際經(jīng)濟法方面的專家任仲裁員。還可以引進國內(nèi)外知名仲裁機構(gòu)來河南自貿(mào)區(qū)設(shè)立聯(lián)絡(luò)處和代表機構(gòu)，建立起仲裁專業(yè)人才引進和流動機制。也就是說，河南自貿(mào)區(qū)在仲裁專業(yè)人才的任用方面要堅持兩條腿走路，一方面建立自己的仲裁機構(gòu)，發(fā)掘本土仲裁人才；另一方面通過放開準入，允許和吸引國內(nèi)外仲裁機構(gòu)落地。

三、建立與完善河南自貿(mào)區(qū)仲裁制度的建議

仲裁在解決貿(mào)易、投資等商事糾紛方面具有程序簡潔、高度自治、費用經(jīng)濟、耗時短等優(yōu)點，與自貿(mào)區(qū)內(nèi)大量爭議的特點相契合，比去法院訴訟更加為商事主體所接受，也符合國際慣例。河南自貿(mào)區(qū)建立和完善仲裁制度，與國際接軌，對于完善自貿(mào)區(qū)多元化糾紛化解機制，先行先試營造良好營商環(huán)境具有重要的意義。

（一）出臺河南自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則

目前全國11個自貿(mào)區(qū)有5個出臺了仲裁規(guī)則，河南自貿(mào)區(qū)應(yīng)該把商事仲裁制度的建立提上日程，盡早出臺仲裁規(guī)則，設(shè)立仲裁機構(gòu)，為促進貿(mào)易便利、監(jiān)管高效創(chuàng)設(shè)良好的法治環(huán)境。為了保證仲裁制度的國際化與現(xiàn)代化，不斷提升自貿(mào)區(qū)內(nèi)的商事仲裁水平，有必要學(xué)習(xí)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會、國際商會、香港國際仲裁中心、新加坡國際仲裁中心等機構(gòu)的仲裁規(guī)則，同時學(xué)習(xí)上海、廣東、福建等自貿(mào)區(qū)已經(jīng)建立起來的仲裁規(guī)則，把其創(chuàng)新的做法、措施等借鑒過來，并結(jié)合河南自貿(mào)區(qū)的實際形成《河南自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》。

（二）多舉措設(shè)立仲裁機構(gòu)

首先，用好本地仲裁機構(gòu)，充分發(fā)揮河南省仲裁委員會、鄭州市仲裁委員會、河南金融仲裁院的作用，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立分院、分支機構(gòu)。其次，可以吸引國內(nèi)知名仲裁機構(gòu)來河南自貿(mào)區(qū)設(shè)立代表處。目前，國際仲裁機構(gòu)在華開展業(yè)務(wù)還有限制，但是隨著對外開放的深化，有必要對國際仲裁機構(gòu)的市場準入進行研究，在某些領(lǐng)域和某些業(yè)務(wù)上適當(dāng)放開國際仲裁業(yè)務(wù)。2015年，上海自貿(mào)區(qū)擴大時候，國務(wù)院曾公開宣布支持國際知名仲裁機構(gòu)入駐上海自貿(mào)區(qū)，此后，國際商會仲裁院以及香港、新加坡的仲裁機構(gòu)在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立了代表處。可以大膽探索、先行先試，加強與國外仲裁機構(gòu)的交流與合作。可以聘請國際知名仲裁機構(gòu)的國際貿(mào)易和法律方面的專家加入中國的仲裁機構(gòu)，適用《河南自貿(mào)區(qū)總裁規(guī)則》進行仲裁。這對于學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗，提高河南自貿(mào)區(qū)的仲裁水平、效率均有很大助益。

（三）保證仲裁機構(gòu)的獨立地位防止仲裁訴訟化

目前，國內(nèi)許多仲裁機構(gòu)的管理模式是事業(yè)單位管理模式，仲裁機構(gòu)的獨立性不強。深圳仲裁院在管理方面借鑒了國際上的通行做法，以理事會為中心進行法人式治理，這符合仲裁機構(gòu)發(fā)展的趨勢，符合自貿(mào)區(qū)對于仲裁的國際性、專業(yè)性的要求。仲裁的訴訟化傾向是一個亟需解決的問題，這種傾向有悖當(dāng)事人意思自治原則，模糊仲裁和訴訟的界限，不利于仲裁高效、便捷、靈活、專業(yè)的特性發(fā)揮。仲裁對法院的過分依賴嚴重影響仲裁的權(quán)威和終局性，使仲裁成為訴訟的附庸，失去本來的特點和優(yōu)勢。要防止仲裁的訴訟化傾向，則需要進一步加強和完善仲裁中頗具特色的制度，如仲裁員名冊開放制度、友好仲裁制度、小額爭議程序制度、案外人加入仲裁制度等等。

（四）建立仲裁專業(yè)人才培養(yǎng)機制

仲裁員的專業(yè)水平?jīng)Q定了仲裁的水平，因此，河南自貿(mào)區(qū)要建立起仲裁制度，除了要在制度上進行構(gòu)建和創(chuàng)新外，還離不開仲裁專業(yè)人才的培養(yǎng)。目前，我國在解決國際貿(mào)易和投資爭端方面的仲裁員和調(diào)解員數(shù)量很有限。因此，河南自貿(mào)區(qū)在打造專業(yè)化仲裁隊伍方面，要立足高水平、國際化，加強與國際知名仲裁機構(gòu)在人才培養(yǎng)方面的交流與合作，派人員到這些機構(gòu)進行學(xué)習(xí)和考察。積極開展國內(nèi)的模擬仲裁庭辯論賽等活動，同時積極參加國際商事仲裁模擬仲裁庭辯論賽等國際賽事。加大宣傳力度，擴大國際仲裁在國際貿(mào)易、國際投融資等專業(yè)大學(xué)生中的認知度和關(guān)注度，在相關(guān)專業(yè)的大學(xué)生中選拔和培養(yǎng)涉外仲裁的新生力量。另外，要加強對仲裁員的監(jiān)督和管理，制定完善的監(jiān)督機制，出臺辦案監(jiān)督細則，落實對仲裁員違規(guī)辦案的問責(zé)機制，保證仲裁員的獨立性和公正性。

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