論遺囑公證的風(fēng)險(xiǎn)及防范

摘 要 本文從遺囑法律要件不完備、遺囑公證程序瑕疵、公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等方面論述分析當(dāng)前遺囑公證過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而根據(jù)相關(guān)法律問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性的提出遺囑公證審查法律方式的完善建議或策略，同時(shí)也將對(duì)遺囑制作、遺囑公證辦證等法律程序提出程序完善與修訂建議，最后論述提升公證員風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)的必要性以及途徑，以期能夠助力于遺囑公證法律風(fēng)險(xiǎn)的降低。

關(guān)鍵詞 遺囑公證 法律風(fēng)險(xiǎn) 審查

作者簡(jiǎn)介：張穎，廣東省深圳市福田公證處。

中圖分類號(hào)：D926.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.237

隨著人們私有財(cái)產(chǎn)的不斷積累及法律意識(shí)的不斷增強(qiáng)，訂立遺囑已經(jīng)成為我國(guó)公民處置個(gè)人財(cái)產(chǎn)的主要方式之一。遺囑，即遺囑訂立人在法定范圍內(nèi)，依據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定處置個(gè)人財(cái)產(chǎn)或事物的方式或辦法，并在訂立人死亡后生效的一種單方法律行為。遺囑公證則指公證機(jī)關(guān)依據(jù)法律規(guī)定，在一定法律程序內(nèi)證明遺囑人所訂立遺囑為真實(shí)的法律活動(dòng)。換言之，經(jīng)公證證明的遺囑，即為公證遺囑。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)繼承法》（以下簡(jiǎn)稱《繼承法》）對(duì)于遺囑法定形式的規(guī)定，依據(jù)我國(guó)繼承法法律規(guī)定，經(jīng)公證的遺囑可以被視作為是具有最高效力的遺囑，自書、代書、錄音、口頭遺囑，均不得撤銷、變更公證遺囑。目前，公證遺囑的采用主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，一是在繼承人對(duì)公證遺囑無(wú)異議前提下辦理遺囑繼承公證使用，二是在訴訟等爭(zhēng)議解決機(jī)制中運(yùn)用，三是各類遺產(chǎn)的管理部門對(duì)公證遺囑和其確認(rèn)文件（一般是遺囑繼承公證書或者人民法院的裁判文書）的使用。遺囑公證，對(duì)于保證遺囑效力的實(shí)現(xiàn)、預(yù)防糾紛、保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益、維護(hù)家庭和諧和社會(huì)安定發(fā)揮著重要作用。

一、遺囑公證存在的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于遺囑公證而言，也存有一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于其法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生而言，公證程序可能存有一定的瑕疵。例如法律要件不完備或者程序瑕疵而導(dǎo)致無(wú)效及公證員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）遺囑法律要件不完備

對(duì)于遺囑人而言，必須在訂立遺囑時(shí)具有完全民事責(zé)任能力，且其訂立遺囑的意思表示為真實(shí)，遺囑內(nèi)容與形式也必須符合相應(yīng)的法律規(guī)范、規(guī)章和社會(huì)公共利益、公序良俗。以上法律要件不完備，都可能會(huì)導(dǎo)致遺囑無(wú)效，增加遺囑公證的風(fēng)險(xiǎn)。遺囑人在立遺囑時(shí)是無(wú)民事行為能力人或限制民事行為能力人，其所立遺囑應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無(wú)效。遺囑人是受脅迫、欺騙所立的遺囑，因其不是遺囑人的真實(shí)意思表示，不具有遺囑法律效力，是無(wú)效遺囑。

（二）遺囑公證程序瑕疵

公證遺囑是要式法律行為，遺囑以公證書的方式做成，遺囑的有效性嚴(yán)重依賴于公證證明行為的合法性。實(shí)踐中，由于遺囑公證辦理耗時(shí)耗力，程序繁瑣，稍有不慎，容易產(chǎn)生程序方面的瑕疵，導(dǎo)致遺囑效力受到質(zhì)疑，會(huì)嚴(yán)重降低公證書的可靠性和證明力，屬于民事訴訟法上“有相反證據(jù)足以推翻公證證明”的情形，導(dǎo)致公證遺囑無(wú)效。從當(dāng)前司法實(shí)踐來(lái)看，對(duì)于公證遺囑所引起的法律糾紛以及效力真實(shí)性確認(rèn)訴訟而言，當(dāng)事人主要以公證程序存有瑕疵為訴訟理由，或者圍繞公證遺囑過(guò)程中的細(xì)節(jié)性問(wèn)題提出推翻公證遺囑的法律訴求。其中，焦點(diǎn)就集中于公證員是否嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公證法》（以下簡(jiǎn)稱《公證法》）、《公證程序規(guī)則》及《遺囑公證細(xì)則》規(guī)定程序辦理遺囑公證。

（三）公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

由于遺囑人在辦理遺囑公證中，通常指定遺產(chǎn)由法定繼承人中的一人或者數(shù)人繼承，又或者由法定繼承人以外的其他人繼承，那么就會(huì)剝奪一些繼承人早已期待的利益。根據(jù)《公證法》的規(guī)定，繼承人是遺贈(zèng)法律關(guān)系的典型利害關(guān)系人，如其認(rèn)為公證遺囑存有效力或真實(shí)性瑕疵，則可以向公證機(jī)關(guān)提出復(fù)查請(qǐng)求。如公證機(jī)關(guān)在進(jìn)行公證的過(guò)程中因公證程序瑕疵而導(dǎo)致遺囑的真實(shí)性或有效性遭受貶損，進(jìn)而對(duì)利害關(guān)系人造成了利益損失，公證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。在公證機(jī)關(guān)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任后，可以向?qū)е鹿C程序出現(xiàn)瑕疵的公證人員以重大過(guò)失為由，提出損失賠償請(qǐng)求。在此種規(guī)定之下，無(wú)疑在一定程度上導(dǎo)致了公證人員在辦理相關(guān)公證時(shí)心理負(fù)擔(dān)的加重。

對(duì)于遺囑公證而言，其保障并忠實(shí)的記錄了遺囑人通過(guò)遺囑所反映出的自身意愿的真實(shí)性。當(dāng)多個(gè)繼承人以及利害關(guān)系人因遺囑而產(chǎn)生法律爭(zhēng)議時(shí)，則可以借助于訴訟方式解決相關(guān)法律爭(zhēng)議。此時(shí)公證遺囑即為最佳證據(jù)。公證遺囑就作為重要證據(jù)提交法庭，必要時(shí)公證員需要對(duì)辦理遺囑公證的全過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明并調(diào)取當(dāng)時(shí)辦理遺囑公證的相關(guān)文件及錄音錄像資料予以證明。

二、如何防范遺囑公證的風(fēng)險(xiǎn)

為了提高遺囑公證的質(zhì)量，降低遺囑公證的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也為了實(shí)現(xiàn)遺囑人真實(shí)意愿、發(fā)揮遺囑公證預(yù)防糾紛、保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的作用，公證員在辦理遺囑公證時(shí)，要將證明活動(dòng)與遺囑人的民事法律行為有機(jī)統(tǒng)一結(jié)合，以完整合法的公證程序，證明真實(shí)合法的遺囑行為，防范遺囑公證中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）完善遺囑公證的審查方式

公證員在接待遺囑人時(shí)，要時(shí)刻保持金睛火眼，善于觀察和發(fā)現(xiàn)。公證員通過(guò)遺囑人的年齡、穿著、表情、動(dòng)作、言談等方面對(duì)其身體及精神狀況有一個(gè)初步的感知，判斷其神智是否清晰，是否具備完全民事行為能力。

公證員應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審查遺囑人提交的身份證件、遺囑涉及的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明、婚姻狀況證明等相關(guān)證件和材料。對(duì)于年老體弱者，必要時(shí)可以要求遺囑人提供醫(yī)院出具的精神狀況證明。公證員應(yīng)著重審查遺囑人的身份及意思表示是否真實(shí)、有無(wú)受脅迫或者受欺騙等情況，詳細(xì)了解其家庭情況、訂立遺囑的真實(shí)意愿、遺囑內(nèi)容及財(cái)產(chǎn)分配的原因。

公證員在審查完畢遺囑人提交的相關(guān)證件和材料后，應(yīng)借助相關(guān)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，確認(rèn)遺囑人是否在其他地點(diǎn)、時(shí)間公證過(guò)其他遺囑。如遺囑人此前已在其它公證機(jī)構(gòu)辦理公證遺囑，應(yīng)告知遺囑人如立有數(shù)份內(nèi)容相抵觸的公證遺囑，應(yīng)以最后所立的公證遺囑為準(zhǔn)。

（二）完善遺囑的制作程序

通過(guò)審查相關(guān)證明材料，與遺囑人交談，公證員對(duì)遺囑人的基本情況及真實(shí)意愿已經(jīng)有了比較全面清晰的認(rèn)識(shí)，緊接著進(jìn)入遺囑制作程序。《遺囑公證細(xì)則》中明確規(guī)定，公證遺囑必須采取打印形式予以保留保存。遺囑人在充分確認(rèn)遺囑真實(shí)性、完整性等基礎(chǔ)上，應(yīng)在打印遺囑件上簽字。如遺囑人在公證過(guò)程中未向公證機(jī)關(guān)提供相應(yīng)的原件或草稿件，則公證人員可以依據(jù)遺囑人的真實(shí)意思表示代為起草、擬定遺囑，并交遺囑人核對(duì)，兩名公證人員（特殊情況下一名公證員，一名見(jiàn)證人）和遺囑人共同在代擬的遺囑上簽名。如遺囑人書寫能力良好，公證人員可以讓遺囑人手工抄寫一份遺囑留卷備查。

（三）完善遺囑公證的辦證程序

1.兩名公證人員共同辦理程序

《遺囑公證細(xì)則》以及《公證程序規(guī)則》均明確規(guī)定，遺囑公證過(guò)程中，相應(yīng)法律程序及事項(xiàng)必須由兩名或兩名以上的公證員共同辦理。其中，參與辦理遺囑公證相關(guān)事項(xiàng)的公證員至少有一方必須全程參與遺囑公證程序。另一名未參與全程辦理的遺囑公證人員，則需在關(guān)鍵程序承擔(dān)親自在場(chǎng)見(jiàn)證的相應(yīng)工作。例如詢問(wèn)遺囑人、告知法律意義和法律后果、遺囑人表示真實(shí)意愿、遺囑人在遺囑上簽名等。兩名公證人員共同辦理遺囑公證需要在談話筆錄和代書的遺囑上簽名，并且在錄像時(shí)進(jìn)入鏡頭，體現(xiàn)在影像資料中。

2.單獨(dú)詢問(wèn)和告知程序

在辦理遺囑公證的過(guò)程中，公證員應(yīng)在單獨(dú)獨(dú)立且不受第三方干擾的獨(dú)立場(chǎng)合詢問(wèn)遺囑人。在開(kāi)展相關(guān)詢問(wèn)的過(guò)程中，除公證員、見(jiàn)證人、翻譯人員以外，包括受益人在內(nèi)的其他無(wú)關(guān)人員均不得在場(chǎng)，進(jìn)而充分保障遺囑人意思表示為真實(shí)有效。同時(shí)也防止被脅迫情況發(fā)生，真正反映遺囑人的真實(shí)意志。

公證談話筆錄實(shí)質(zhì)就是公證員客觀地記錄公證活動(dòng)過(guò)程的一項(xiàng)載體，其內(nèi)容記載的不僅是公證員對(duì)公證事項(xiàng)審核、提出觀點(diǎn)、建議的過(guò)程，也是當(dāng)事人當(dāng)時(shí)意思表示的載體。綜合審查和詢問(wèn)所獲得的信息，公證員在制作談話筆錄的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)著重記錄下述內(nèi)容：（1）遺囑人的身心健康情況。如遺囑人存有可能的認(rèn)知障礙，同時(shí)還需對(duì)其認(rèn)知事物的基本能力予以辨別、實(shí)驗(yàn)。例如遺囑人為老年人或危重病人時(shí)；（2）遺囑人的家庭構(gòu)成情況，以及與其長(zhǎng)期共同生活人員的基本情況；（3）遺囑所涉及處分財(cái)產(chǎn)的基本情況。主要內(nèi)容應(yīng)包括遺囑是否為遺囑人所有，且相應(yīng)被遺贈(zèng)財(cái)產(chǎn)是否之前已經(jīng)被以公證或其他方式予以處分等。同時(shí)也應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)產(chǎn)是否有被查封、凍結(jié)、扣押等情況予以審查；（4）遺囑人是否對(duì)第三人承擔(dān)贍養(yǎng)或撫養(yǎng)義務(wù)，同時(shí)對(duì)于無(wú)固定經(jīng)濟(jì)來(lái)源以及勞動(dòng)能力的被贍養(yǎng)人是否留有足夠其生活的遺贈(zèng)財(cái)產(chǎn)份額；（5）遺囑受益人為法定繼承人以外的人，遺囑人需要將訂立公證遺囑的情況及時(shí)告知遺囑受益人，受益人需要在遺囑生效之日起兩個(gè)月內(nèi)明確表示自身接受或放棄繼承；（6）指定遺囑執(zhí)行人與否，以及執(zhí)行人之基本情況；（7）遺囑人去世后，遺囑受益人需要與其他所有的法定繼承人親自至公證機(jī)構(gòu)，并同時(shí)確認(rèn)遺囑的合法性、唯一性以及有效性，進(jìn)而方能夠?yàn)槠滢k理遺囑公證；若其他法定繼承人不配合，遺囑受益人只能以訴訟方式解決繼承糾紛；（8）公證人員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記錄的其它相關(guān)內(nèi)容。

公證員應(yīng)當(dāng)勤勉盡職地履行告知義務(wù)，向遺囑人講解我國(guó)法律中有關(guān)遺囑的規(guī)定以及相應(yīng)的遺囑公證法律知識(shí)，例如效力認(rèn)定、效力層級(jí)等，遺囑人若要撤銷、變更公證遺囑應(yīng)到公證機(jī)構(gòu)辦理，以及遺囑應(yīng)留有部分財(cái)產(chǎn)用于保障缺乏勞動(dòng)能力且無(wú)生活來(lái)源的繼承人生活等。公證員還應(yīng)當(dāng)告知遺囑人公證遺囑的意義及法律后果，讓遺囑人清楚認(rèn)識(shí)辦理遺囑公證可能帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。若遺囑受益人為法定繼承人以外的人，公證人員需要再三提醒遺囑人慎重考慮，由此可能引發(fā)繼承糾紛。在知悉公證遺囑相關(guān)法律知識(shí)后，遺囑人會(huì)對(duì)將來(lái)遺囑繼承辦理的經(jīng)濟(jì)成本及對(duì)親情的負(fù)面效應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并重新考慮是否繼續(xù)辦理遺囑公證。

3.錄音錄像程序

錄音、錄像雖然不是公證遺囑的生效要件，但其真實(shí)再現(xiàn)了遺囑人立遺囑時(shí)的言行舉止、真實(shí)意思表示及簽署遺囑、相關(guān)公證文書的完整過(guò)程。根據(jù)《遺囑公證細(xì)則》的規(guī)定，遺囑人年老體弱、為危重傷病人、為聾、啞、盲人，公證人員在與遺囑人談話時(shí)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像。

錄像現(xiàn)場(chǎng)除遺囑人、兩名公證人員（特殊情況下一名公證員，一名見(jiàn)證人）、錄像人員外，其他人員一般不得在場(chǎng)，陪同遺囑人前來(lái)者及遺囑受益人也應(yīng)離開(kāi)錄像現(xiàn)場(chǎng)，以免影響遺囑人的獨(dú)立決定。錄像進(jìn)行時(shí)，公證員應(yīng)現(xiàn)行介紹并說(shuō)明遺囑人的基本信息，以及其所提交的相應(yīng)法律材料，遺囑公證的意義及法律后果，并詢問(wèn)遺囑人是否清楚明白，有無(wú)異議；辦理完公證后，公證人員一定要檢查聲像資料能否正常播放，是否有卡帶或者沒(méi)有聲音的情況。光盤因其物理特性，有特殊的保管要求，公證機(jī)構(gòu)的檔案管理人員應(yīng)做好相應(yīng)的保管工作，連同卷宗文檔作為密卷保存于公證機(jī)構(gòu)。

（四）增強(qiáng)公證員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

公證員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《繼承法》、《公證法》、《公證程序規(guī)則》及《遺囑公證細(xì)則》的規(guī)定及規(guī)則辦理遺囑公證，確保公證程序完善合法，保證在整個(gè)公證活動(dòng)過(guò)程中公證員始終處于“中立”地位，使自己始終處于“旁觀者縱觀全局”的立場(chǎng)。此外，公證員要牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)訴意識(shí)，嚴(yán)格依法執(zhí)業(yè)，嚴(yán)守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，努力提高執(zhí)業(yè)水平和自我保護(hù)能力。

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