EIP技術(shù)架構(gòu)的航天研發(fā)項(xiàng)目管理系統(tǒng)分析與應(yīng)用

/中國空間技術(shù)研究院

陳鑫 /北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部

某航天軍工科研單位每年組織其下屬廠所上報(bào)、審批的各類研發(fā)課題及項(xiàng)目共計(jì)千余項(xiàng)，這些項(xiàng)目數(shù)據(jù)的傳遞過程主要依靠互聯(lián)網(wǎng)郵件。近幾年，該單位承擔(dān)的“十二五”、“十三五”項(xiàng)目逐年增多，為此其研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行了內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，對研發(fā)項(xiàng)目的全過程管理設(shè)立了專職隊(duì)伍，并在人、財(cái)、物方面加強(qiáng)管控。隨著研發(fā)任務(wù)來源與型號任務(wù)的增多，其承擔(dān)的各類研發(fā)項(xiàng)目呈現(xiàn)出多渠道、多用戶、專業(yè)范圍廣、技術(shù)領(lǐng)域分散等特點(diǎn)。伴隨外部競爭日趨激烈，該單位在現(xiàn)有的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新管理中面臨著幾個(gè)顯著問題：一是對研發(fā)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)管理較為松散，缺乏統(tǒng)一、可共享的數(shù)據(jù)信息，對領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新決策的數(shù)據(jù)支持力度不夠。二是由于研發(fā)項(xiàng)目渠道來源分散，難以采用類似型號研制的剛性管理模式，對重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的集中把控不夠。三是研發(fā)項(xiàng)目的自身特點(diǎn)決定了其研制過程具有更多的不確定性，因而對其進(jìn)度的管控較為松散，對全過程的監(jiān)控力度不夠。

為了加大項(xiàng)目審查力度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)項(xiàng)目信息的高效采集和資源共享，加強(qiáng)項(xiàng)目的整體管控和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)監(jiān)控，進(jìn)一步提高研發(fā)項(xiàng)目管理水平和效率，為該單位建設(shè)一套支持全研發(fā)鏈路、可有效將上層管理機(jī)關(guān)與下級承研單位進(jìn)行互連互通的項(xiàng)目管理系統(tǒng)的信息化需求應(yīng)運(yùn)而生。

一、研發(fā)管理信息化的必要性

企業(yè)通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，不斷研制開發(fā)適應(yīng)市場需要的新產(chǎn)品，利用生產(chǎn)和營銷活動(dòng)占領(lǐng)市場，提高企業(yè)的市場競爭力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，并最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。這一過程的實(shí)現(xiàn)，其直接途徑是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)是不斷實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)能力的積累和提升。企業(yè)技術(shù)能力是蘊(yùn)涵在企業(yè)內(nèi)部人員、信息、設(shè)備和組織等要素中所有知識(shí)的總和，它所反映的是企業(yè)內(nèi)在的潛力。在這一轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)只有不斷積累技術(shù)能力，才能提高其實(shí)現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在實(shí)力；企業(yè)通過激活和運(yùn)用現(xiàn)有的技術(shù)能力，才能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)而提升企業(yè)的核心競爭力。因此，企業(yè)的研發(fā)管理能力在未來不斷加強(qiáng)的競爭環(huán)境中起到越來越重要的作用，同時(shí)來自企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素的挑戰(zhàn)對企業(yè)研發(fā)管理模式的建設(shè)和研發(fā)管理能力提出了更高的要求。

有效利用信息系統(tǒng)作為管理工具，提升企業(yè)研發(fā)管理能力，已成為現(xiàn)代化企業(yè)優(yōu)化管理運(yùn)轉(zhuǎn)的必要途徑。企業(yè)研發(fā)管理信息化主要是指在企業(yè)研發(fā)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)中，應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)，加快信息加工、處理信息以及傳遞信息的速度，使這些信息資源能夠更好的保存和利用。企業(yè)研發(fā)管理信息化需要研發(fā)部門領(lǐng)導(dǎo)者基于業(yè)務(wù)框架作出科學(xué)的決策，以提高研發(fā)管理水平，進(jìn)而分析研究研發(fā)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目進(jìn)度把控以及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從而作出有利于企業(yè)整體運(yùn)作與集約管理優(yōu)化的科學(xué)決策。

二、研發(fā)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案

1.系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)

一是企業(yè)信息門戶技術(shù)分析。

企業(yè)信息門戶（EIP）是指在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下把各種企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源和互聯(lián)網(wǎng)資源統(tǒng)一集成到企業(yè)信息門戶之下，根據(jù)每個(gè)用戶使用特點(diǎn)和角色的不同，形成個(gè)性化的應(yīng)用界面，并通過對事件和消息的處理、傳輸把用戶有機(jī)地聯(lián)系在一起。作為應(yīng)用系統(tǒng)，讓企業(yè)能夠發(fā)布存儲(chǔ)在企業(yè)內(nèi)部或外部的信息，也讓用戶能夠通過統(tǒng)一的接口訪問其所需的信息。用戶可以利用這些所需信息作出合理的業(yè)務(wù)判斷并執(zhí)行這些判斷。EIP 通過向用戶提供準(zhǔn)確的、及時(shí)的信息來優(yōu)化企業(yè)運(yùn)作，并且提高企業(yè)生產(chǎn)力。

EIP具有唯一性、集成性、個(gè)性化和整體性等特點(diǎn)。Microsoft SharePoint Portal Server是一個(gè)比較靈活的門戶解決方案，用戶可以通過它方便地查找、共享和發(fā)布信息，并通過Webpart控件對關(guān)注的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)功能自由組合及封裝，實(shí)現(xiàn)不同身份角色的用戶切換為多種個(gè)性化頁面，從而支撐研發(fā)業(yè)務(wù)管理體系中各崗位人員的業(yè)務(wù)管理需求，實(shí)現(xiàn)研制單位研發(fā)主管機(jī)關(guān)及各下屬成員單位用戶群的高效協(xié)同工作環(huán)境，規(guī)范研發(fā)管理體系及工作流程，支撐考核體系以提高研發(fā)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的信息共享程度。

二是系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計(jì)。

系統(tǒng)在開發(fā)方式上選擇SharePoint Portal Server平臺(tái)進(jìn)行搭建。運(yùn)行采用B/S方式，通過瀏覽器頁面的形式支持用戶進(jìn)行數(shù)據(jù)填寫和查詢統(tǒng)計(jì)，利用Smartquery控件對研發(fā)項(xiàng)目、年度經(jīng)費(fèi)、研發(fā)工作考核中的數(shù)據(jù)顯示范圍進(jìn)行控制，并在Sharepoint列表中以Javascript腳本對研發(fā)項(xiàng)目列表進(jìn)行輪訓(xùn)式分組收回。為保證系統(tǒng)具備訪問統(tǒng)計(jì)功能，在主頁面中嵌入Javascript腳本對當(dāng)前訪問數(shù)量進(jìn)行異步交互計(jì)算，并計(jì)入到“網(wǎng)站訪問量”列表中。系統(tǒng)共分為界面展示、業(yè)務(wù)邏輯、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)3層架構(gòu)，如圖1所示。

界面展示層：主要負(fù)責(zé)人機(jī)交互操作，利用Smartquery控件、Sharepoint列表、Javascript腳本的功能實(shí)現(xiàn)；

業(yè)務(wù)邏輯層：主要負(fù)責(zé)系統(tǒng)各類邏輯規(guī)則的定義與處理，起到承上啟下的作用。向上為界面展示層提供各種業(yè)務(wù)邏輯運(yùn)算功能，向下調(diào)用數(shù)據(jù)庫視圖中的研發(fā)項(xiàng)目信息，完成數(shù)據(jù)的存取、導(dǎo)出、查詢、權(quán)限變更等操作；

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層：主要負(fù)責(zé)系統(tǒng)各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫及列表訪問操作。

2.系統(tǒng)功能模塊設(shè)計(jì)

研發(fā)項(xiàng)目管理系統(tǒng)所包括的主要功能及隸屬關(guān)系，如圖2所示。

項(xiàng)目立項(xiàng)管理。主要完成從項(xiàng)目上報(bào)到審批立項(xiàng)全過程中所有的工作，包括項(xiàng)目信息錄入修改、項(xiàng)目報(bào)告輸入修改、審批立項(xiàng)過程中程序性文件、管理信息輸入存檔等工作。滿足研制單位上層領(lǐng)導(dǎo)、研發(fā)項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)管理人員指導(dǎo)、查閱等需要；下屬承研單位可對本單位的項(xiàng)目上報(bào)或修改。

圖1 系統(tǒng)體系架構(gòu)圖

圖2 系統(tǒng)功能模塊圖

立項(xiàng)管理涉及項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目修改、立項(xiàng)信息發(fā)布3個(gè)階段，在項(xiàng)目的申報(bào)階段，下屬承研單位用戶可以新增項(xiàng)目申報(bào)信息。項(xiàng)目申報(bào)完畢后，研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶可以針對申報(bào)信息進(jìn)行評價(jià)分析，并在系統(tǒng)中給予分析意見；下屬承研單位用戶在獲取分析意見后，可以針對已填報(bào)的信息進(jìn)行修改；項(xiàng)目信息修改完成后，將在線下召開立項(xiàng)評審專題會(huì)議，由研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶維護(hù)項(xiàng)目立項(xiàng)審定相關(guān)的決策信息。

計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理。為滿足項(xiàng)目計(jì)劃管理、經(jīng)費(fèi)管理等需求，需要記錄項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目撥款過程中的重要事項(xiàng)，主要起到備注備查的作用。具有錄入、查閱、查看等功能。

計(jì)劃管理涉及計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理、合同管理2個(gè)階段。在項(xiàng)目的計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理階段，研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門項(xiàng)目管理處用戶可以錄入從項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目撥款過程中的相關(guān)信息；計(jì)劃經(jīng)費(fèi)及撥款事項(xiàng)落實(shí)后，承研單位用戶需要將項(xiàng)目的合同作為附件掛到項(xiàng)目信息中。

項(xiàng)目過程管理。為了滿足研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)督、檢查等管理要求，同時(shí)規(guī)范管理，提高承研單位項(xiàng)目執(zhí)行緊迫感、責(zé)任心。過程管理涉及項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)管理、進(jìn)度信息報(bào)送、未完成節(jié)點(diǎn)提醒3部分內(nèi)容。研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶可以錄入項(xiàng)目各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的信息，包括節(jié)點(diǎn)名稱、完成標(biāo)志、到期時(shí)間、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等；承研單位用戶僅能看見本人負(fù)責(zé)的節(jié)點(diǎn)信息，并到系統(tǒng)中填報(bào)節(jié)點(diǎn)完成情況信息，包括完成情況及完成狀態(tài)。系統(tǒng)根據(jù)完成狀態(tài)和到期時(shí)間自動(dòng)計(jì)算到期未完成的節(jié)點(diǎn)，并給予未完成節(jié)點(diǎn)信息預(yù)警標(biāo)識(shí)，在系統(tǒng)界面中給予醒目提醒。研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門可對承研單位用戶填報(bào)的完成信息進(jìn)行審批確認(rèn)，系統(tǒng)可將承研單位填報(bào)為完成狀態(tài)的節(jié)點(diǎn)信息推送至待審批頁面，以供研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶及時(shí)審批，系統(tǒng)對于審批通過的節(jié)點(diǎn)給予顏色標(biāo)識(shí)提醒。

項(xiàng)目驗(yàn)收管理。主要為了規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收工作。包括驗(yàn)收申請（并上報(bào)驗(yàn)收項(xiàng)目材料）、材料審核、專家評審（意見錄入）、信息發(fā)布（研發(fā)發(fā)展部錄入）等具體工作內(nèi)容。

驗(yàn)收管理涉及2個(gè)階段，包括驗(yàn)收申請和專家評審。承研單位用戶需要在系統(tǒng)中提交項(xiàng)目驗(yàn)收所需的相關(guān)信息及各類材料附件。項(xiàng)目驗(yàn)收申請信息提交后，將在線下組織召開項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)會(huì)，會(huì)后由研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門用戶維護(hù)驗(yàn)收組專家的評價(jià)及意見、建議。

3.系統(tǒng)權(quán)限設(shè)計(jì)

系統(tǒng)對各下屬承研單位開放項(xiàng)目上報(bào)入口且各單位可以根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行申報(bào)、制定經(jīng)費(fèi)計(jì)劃、過程控制修改等，下屬單位只能控制查看本單位的項(xiàng)目情況；研發(fā)業(yè)務(wù)主管部門管理員可以查看所有單位提交的研發(fā)項(xiàng)目信息，并可對填報(bào)的項(xiàng)目信息進(jìn)行附加屬性批復(fù)，填寫專家評審意見等；研制單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、研發(fā)主管部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可以查閱、查看所有項(xiàng)目的進(jìn)展信息。在項(xiàng)目的不同階段，系統(tǒng)自動(dòng)對各類操作用戶封鎖上報(bào)與修改某些屬性的權(quán)限。

三、系統(tǒng)應(yīng)用效果

研發(fā)項(xiàng)目管理系統(tǒng)建成后，針對如何將系統(tǒng)推進(jìn)應(yīng)用進(jìn)行了探索和研究，并且已經(jīng)積累了一定的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，為支持院所兩級研發(fā)項(xiàng)目申報(bào)、論證、立項(xiàng)、進(jìn)度管控等業(yè)務(wù)工作提供了信息化平臺(tái)支撐。各階段項(xiàng)目在系統(tǒng)中有序分類、展開瀏覽后一目了然，適合上層主管機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)全面了解工作動(dòng)態(tài)。下屬承研單位的項(xiàng)目責(zé)任人可及時(shí)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況在系統(tǒng)中填報(bào)進(jìn)度內(nèi)容，系統(tǒng)根據(jù)審批狀態(tài)及完成情況對節(jié)點(diǎn)進(jìn)度進(jìn)行顏色預(yù)警區(qū)分，利于項(xiàng)目責(zé)任人及時(shí)了解審批進(jìn)展。采用EIP門戶技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)大大縮短了項(xiàng)目建設(shè)周期，并支持用戶自助擴(kuò)展新功能，利于后續(xù)維護(hù)。院所兩級研發(fā)業(yè)務(wù)管理人員利用系統(tǒng)實(shí)時(shí)開展工作，有效支持了上下級研發(fā)業(yè)務(wù)流程的協(xié)作互動(dòng)，運(yùn)行穩(wěn)定。系統(tǒng)可嘗試在航天軍工單位進(jìn)行試點(diǎn)推廣，有助于在新形勢下研發(fā)項(xiàng)目管理體系的建成，提高研發(fā)管理效率，助力技術(shù)創(chuàng)新能力與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力的提升。