1+X職業技能等級證書開發的基本流程及其質量保證機制

吳南中 夏海鷹

[摘要]在國家經濟轉型升級的關鍵節點，國家提出了1+X證書制度，希望通過職業技能等級證書的建設，實現職業教育和社會需求的聯動，提升職業人才培養質量，重塑職業教育體系。1+X職業技能等級證書的開發嘗試采用市場機制，通過“申報+批準”的方式由社會機構建設，因此，迫切需要規范的流程指導和質量保證體系建設。文章梳理了1+X職業技能等級證書及其標準開發的基本流程，提出了證書選取、規則確定、任務窮舉、能力聚團、能力矩陣、能力標準建設、能力校驗七個核心環節及其質量控制的方式，并提出了保障質量的相關措施。

[關鍵詞]職業技能證書;職業教育;1+X證書制度;資歷框架

[作者簡介]吳南中（1984- ），男，湖南新化人，西南大學教育學部在讀博士，重慶廣播電視大學、重慶工商職業學院學分銀行管理中心，副教授;夏海鷹（1959- ），女，四川射洪人，西南大學教育學部，教授，博士，博士生導師。（重慶? 400715）

[課題項目]本文系2018年重慶市社會科學規劃項目“重慶終身教育學分銀行制度構建研究”（項目編號：2018YBJY02）、2019年重慶廣播電視大學改革項目“1+X職業技能等級證書實質與學校落實策略”（項目編號：FGGG2019-01）和2018年重慶工商職業學院優質校項目“究竟是什么影響了高職課堂成效——兼及利用‘3+3大數據生態圈開展學習分析的模式研究”（項目編號：YZX108）的階段性研究成果。

[中圖分類號]G710 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2019）24-0026-07

《國家職業教育改革實施方案》提出要“啟動1+X證書制度試點工作”，通過1+X證書制度，“夯實學生可持續發展基礎，鼓勵職業教育院校學生在獲得學歷證書的同時，積極取得多類職業技能等級證書，拓展就業創業本領”①。由于1+X證書制度精確對準了職業教育質量尚不能滿足市場需求、職業教育學習者的創業就業能力不夠等現實問題，迅速成為研究者關注的熱點。隨后，教育部迅速發布了《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》，正式啟動了“工程浩大、目標長遠、影響深遠”的職業技能等級證書制度，發布了“Web前端開發”“老年照護”“物流管理”“汽車應用與維修”“建筑信息模型（BIM）”五個職業技能等級證書的標準，并遴選了院校進行試點。2019年7月23日，云計算應用等10個職業技能等級證書及其標準進行公示，新一批試點院校正式產生。學者們敏銳察覺到職業技能等級證書建設過程中缺乏統一的標準指導、缺乏建設基本流程的規范、缺乏多元利益相關體的參與機制等質量保證機制方面的前端設計，并且在師資培訓、證書使用等方面缺乏相應的保障機制，亟待在建設過程中加以完善。規范職業技能等級開發的基本規范，促進多元主體的深入參與，建立健全質量保證機制，成為大規模推進職業技能等級證書制度建設所面臨的重要問題。

一、1+X職業技能等級證書開發需要質量保證

（一）質量保證的概念與功能

質量保證原指“企業為保證和提高產品質量為目標，組織協調各部門、各環節生產經營活動的質量管理體系”②，包含“建立質量檢驗機構、對全過程進行質量控制、重視售后工作”等基本隱喻。國際標準化組織將質量保證定義為“為對某實體能夠滿足質量提供適當的信任，在質量體系內開展的并按要求證實的全部有計劃、有系統的活動”③。丹尼斯·克伯蒂克提出“質量保證是在追求質量屬性的過程中采取的一系列活動，是組織為確保產品或服務的標準得以制定并能夠持續實現的過程”④。質量保證在企業的廣泛應用受到了教育部門的關注，被廣泛應用到教育領域，尤其是職業教育領域。在教育領域，“質量保證”是指在一定的價值指引下，以內部質量管理為主，按照一定的標準對教育各個環節進行質量管理，以保證人才培養和組織建設效果的過程。質量保證體系建設不僅回應了新時代經濟社會逐步提升教育質量的教育發展外部訴求，其內涵與特征也符合現代教育治理體系所要求的“將質量發展由依靠外部控制下的外生動力、一次性動力、評價出來的質量”向“自我診改為主、外部支持調節為輔”的系統轉變，從而實現與職業教育機構內部發展的契合、挖掘自身的質量追求，從職業教育內部建立質量治理過程的最優路線。

（二）1+X職業技能等級證書開發的運行模式與質量保證的需求

教育部在《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》中明確了“以社會化機制招募教育培訓評價組織，開發若干職業技能等級標準和證書，有關院校將1+X證書制度試點和專業建設、課程建設、教師隊伍建設等緊密結合，推進‘1和‘X的有機銜接，提升職業教育質量和學生就業質量”的運行機制。結合專家的解讀和實際建設運行的情況，核心有三點：一是社會化運行。從標準和證書建設主體來看，通過遴選有先前經驗的教育培訓組織，在已有教育培訓經驗的基礎上進行建設。二是多融合效能。具體包括職教與培訓結合、企業與教育機構結合、學歷證書與職業技能等級證書結合。方案明確了證書制度要和專業、課程和師資隊伍建設結合起來，進行職業教育培訓體系改革。三是強化職業技能等級證書開發、培訓和評價的市場屬性。1+X證書的推進是教育培訓機構的自主行為，不與學習者的學歷教育證書綁定，是學習者主動學習、校內校外學習溝通的結合。參與證書制度建設的關鍵是證書本身能否對學習者在就業、創業和能力提升上起到實質性效果。

然而，在看似市場化的邏輯鏈條中，有幾組關系需要警惕：第一，在證書制定過程中缺失學習者的前提下如何保證學習者的利益。第二，在證書制定過程中如何保證證書的質量。第三，在證書制定過程中，如何與其他證書制定的層次大體相當，以保證證書的公平和公正。第四，如何保證組織的監督和指導有效，或者說以何種標準去監督和指導證書建設。試點中明確了“國務院市場監督管理部門（國家標準化管理委員會）負責協調指導職業教育與培訓標準化建設”“定期開展‘雙隨機、一公開的抽查和監督”，但缺乏標準和方式，導致職業技能等級證書的鋪開過程會遇到實質性問題，也缺乏監督的標準和依據。第五，在市場化機制中，如何規制市場主體不將1+X證書制度作為牟利的工具，如超過市場基準的高昂培訓費、考證費、制證費等，而真正關注其對人才培養的推動作用和對教育內部質量提升的改革，真正實現職業技能等級證書設計中的“夯實學生可持續發展基礎，鼓勵職業教育院校學生在獲得學歷證書的同時，積極取得多類職業技能等級證書，拓展就業創業本領”的功能。細分其背后的邏輯，實際是要建立從證書設計、標準建設、應用實施到評價反饋的一系列質量保證機制，確保1+X制度按照教育部的相關條件有序推進。

二、1+X職業技能等級證書開發的基本流程

1+X職業技能等級證書是在“1”這個學歷教育做實的基礎上，開發一套職業技能等級證書體系，實現職業教育與社會需求的融合。首要工作是梳理出1+X職業技能等級證書開發的基本流程，從各個環節切入，確保每個環節的質量，進而形成整體質量保證。從制度功能、形式和內容看，職業技能等級證書不同于職業資格證書，是對接崗位能力的職業技能評價證書，不是職業的準入標準，是以職業教育內部為主的職業教育發展模式改革。它關注的是市場效益和職業技能所達到的等級，不評價學歷的內容，與學分銀行建設行業能力標準的過程高度類似，反映行業需求與教育層次的對接，是專業領域的能力標準和層次標準。分析1+X證書制度的申報與運行流程，結合學分銀行行業通用能力標準開發經驗，可以把職業技能等級證書的基本流程分為：選取證書、建設規則、任務窮舉、能力聚團、能力矩陣建設、能力標準描述、能力標準校驗（見圖1）。

（一）對職業技能等級證書的選取

職業技能等級證書對標的是典型崗位（群）所對應的職業素養、專業知識和職業技能，與社會、市場和學生個人的發展需求緊密聯系。它蘊含以下幾個方面的證書建設選取要求：首先，要有明確的崗位。有明確的崗位或崗位群是建立職業技能等級證書的基本條件，這是市場需求和證書發展所確定的。職業教育是依托成熟技術技能而生的，其發展邏輯起點是有“成熟技術技能的崗位”和“清晰的職業能力結構”⑤，因此，需要按照清晰的崗位職責進行證書建設，也就是說，有市場需求、崗位明確、發展前景廣闊的職業技能等級證書建設目標。換言之，如果其建設證書缺乏明確的市場需求、自身崗位職責不清晰，參與證書培訓和學習以及考核的學習者就會減少，證書本身就缺乏應有的意義。新興行業有巨大的發展空間，通過職業技能等級證書的建設，對培訓市場形成有效的指導，并規范職業的崗位職責，對促進新興行業的發展壯大有積極的意義。但是，并不是所有的新興行業都適合建立職業技能等級證書制度，缺乏明確職業技術技能崗位的行業、不具備有相當規模的行業，不應在選取范圍之內。同時，有的行業有巨大的發展空間，但由于其崗位職責的不確定性和未來研發要求的長期性，也可以緩選。其次，職業應該有核心的技術。崗位核心技術是崗位區別于其他崗位的關鍵，也是職業技能等級證書存在的意義。職業技能等級證書不是資格證書，但有門檻效應。比如，保安雖然要掌握一定的技能，但總體來說缺乏核心技術，幾乎所有人都能勝任，這類職業的技能等級標準就可以不建。最后，選取的職業技能等級證書要覆蓋從低級到高級不同的等級。職業技能等級標準的社會學意義是鼓勵學習者通過不斷進階的學習獲取更高的資歷，以提升自身的社會地位和經濟收入。這就要求職業技能等級證書應該從低級向高級有清晰的等級，并與社會需求的層次性對接，能在社會中獲取相應的報酬和地位。總之，恰當的崗位（群）對接是保證質量的前提，也是職業技能等級證書發揮作用的前提。

（二）職業技能等級證書的建設規則

建設規則指的是職業技能等級證書的建設組織者需要確定相應的規則，以保證職業技能等級證書在建設過程中的規范性。比如，重慶學分銀行在研發軟件行業能力標準過程中明確了以下規則：一是組建涵蓋行業協會主要負責人、學科專業和若干專業負責人的建設組;二是要按照資歷框架的等級需求，結合大數據技術對軟件行業不同層次的人才需求特征進行分析;三是要召集涵蓋各個相關利益體的人員參與研討等。職業技能等級證書面相對更廣，不僅需要國家的相關行政部門組織外部規則，如建立區別職業技能等級的知識和技能層次、確立評價標準等;也需要組織實施的單位建立內部規則，如由誰主導、誰配合、誰提供什么資源、誰實現從內容到標準的轉換等。

在實際建設過程中，內部的規則顯得更加重要。首先，建立證書建設管理組織。要明確職業技能等級證書的主要負責人，并根據不同的建設內容成立建設小組，形成小組與小組之間的協同機制，確保不同小組按照不同的節奏開展工作，使建設任務不拖沓。其次，要明確責任，做好內部分工。一般來說，職業技能等級標準和證書建設可以分為調查組、設計組、評估組、協調組。調查組通過技術或其他調查手段，分析目標標準或證書所涵蓋的職業技能，并進行初步的能力組團。設計組按照能力相關性進行概念化，設計能力矩陣，并進行能力標準的描述。評估組對建設的合理性進行審核，并提出相應的意見。協調組通過協調各種關系，使各個利益相關者能充分參與工作。再次，要確立先后順序，做好工作進程安排。在工作安排中，需要形成清晰的工作進程邏輯，做好時間安排。一般來說，調查在整個工作進程中具有基礎性作用，調查越充分，工作開展相對越順利，因此，要給調查留足一定的時間。設計工作需要在調查數據整理之前形成初步的架構，并根據調查的結果進行調整。評估工作需要與調查同步進行，確保職業技能等級證書按照新技術、新工藝、新規范和新要求的內容以及教育與培訓的內在規律兩把尺子進行建設。建設規則的最終任務是對參與工作的相關群體形成工作指南。最后，建立內部溝通機制。技能等級證書建設是一件浩瀚的工程，涉及多團隊、多小組、多個人的協同，不同團隊、小組和個人都會遇到一些具體的情況，這就需要建立溝通機制以解決建設過程中產生的問題。一般來說，建立常規性推進工作例會和面向突發事件的協調會是兩種最為重要的溝通渠道。工作例會有利于解決團隊、小組之間的進度問題，協調會有利于解決一些突發狀況引起的問題。除此之外，要形成有效的反饋通道，確保問題產生的初期能得到足夠的支持，保證職業技能等級證書標準的有效開發。

（三）對職業技能等級證書對應的崗位進行任務窮舉

任務窮舉指的是通過多種方式，對職業技能等級證書的任務范圍一一進行描述，也就是相應的崗位具體做什么工作，目的在于廣泛收集與職業技能等級證書相關的職責范疇，為職業技能等級證書所蘊含的能力做基礎的調研。可以分為以下幾種方式：第一種方式是大數據等技術的手段應用。通過大數據技術手段，對職業技能等級證書所涵蓋的相關任務范圍進行廣泛的采集。重慶軟件行業能力標準建設過程中廣泛采集了各個主流網站對不同層次軟件人才的能力需求，形成了初步的任務范疇和基本的能力類別與層次。第二種方式是調查。包括結構化問卷調查、針對專家和人力資源管理人員的半結構問卷調查和對若干相關群體的無結構問卷調查。結構化問卷調查可以綜合普通人群對該職業技能等級證書的認知，進行廣泛的描述。針對專家和人力資源管理人員的半結構問卷調查，可以收集需要開放的職業技能等級證書所要涵蓋的能力和典型任務。無結構化的問卷一般通過集體訪談和一對一訪談等兩種方式開展。集體訪談是由調查組將專家、用人單位、實際崗位承擔者等聚合在一起，深入分析工作任務的一種方法，其優勢是可以通過同伴的相互啟發，形成崗位的完整能力和任務，但在實際應用中容易將任務泛化，導致核心任務不清晰。一對一訪談是由調查組對相關人員進行的一對一深入訪談，其優勢是能深入了解不同的人對崗位任務的認知，其缺陷是個人認知比較片面。第三種是兩種方式的結合。在通過技術獲取數據的基礎上結合訪談，形成職業能力的分布整體情況，形成崗位任務群。

（四）對職業技能等級證書對應的崗位進行能力聚團

能力聚團是按照接近原則，將相關任務打散之后再按照“類屬”進行分配。比如軟件行業能力建設中，軟件項目管理包括了對項目實施過程中的全過程管理、項目管理范圍變化控制、計劃開發等700多項具體任務，可以按照聚焦的要求，將其分為項目時間管理能力等11個能力聚團。一般來說，能力聚團的要求是：首先，要形成清晰的邊界，即一項能力需要與其他能力有明顯的內容邊界，這是依托能力聚團開展課程建設和評價標準體系建設的基礎，也是完整體現行業需求的有效方式。一般來說，證書反映行業的能力需求，但相對而言，學習者、培訓組織和崗位從業組織者往往只需要某個聚團的能力。一個行業往往有若干專業，清晰的邊界有利于個人、機構、崗位提供者等多元主體進行選擇，同時也有利于后期的人才培養體系搭建。其次，要有明確的任務內容，即一項能力要對應市場和社會特定的需求，這是與市場接軌的前提條件。能力聚團一定是蘊含核心的工作任務，通俗來講，就是通過能力聚團的學習，學習者能解決特定的實際問題。最后，要有一定的顆粒度，即一項能力既不能太小也不能太大，要保證職業技能等級證書在后期應用過程中能真實地組織學習和培訓，并且在職業技能等級證書中切實體現各項能力。

（五）職業技能等級標準的能力矩陣建設

能力聚團強調的是能力的邊界，能力矩陣強調的是“縱向分布”，與能力聚團的結合形成能力矩陣。一般來說，同一能力有不同的層次，不同層次的同一能力對應不同層次的職業技能等級。如在項目成本管理中，初級需要對成本估計和成本預算有一定的基礎;中級要在此基礎上開展一定的資源計劃;高級一般需要進行成本的控制。在能力聚團的基礎上，對照不同層次的職業技能等級證書的要求，形成對不同職業技能的不同表述，構建能力的“縱向”維度，與能力聚團一起，形成能力矩陣建設。能力矩陣的最終狀態是形成縱向層次清楚、橫向邊界清晰的能力分布圖，作為標準建設的奠基性工程。

（六）能力標準描述

能力標準描述指的是對相應能力矩陣中的內容進行描述，一般采用布魯姆目標分類學理論，聚焦清晰的標準。比如，對知識分為回憶、記憶、識別、列表、定義、陳述、呈現;對領會分為說明、識別、描述、解釋、區別、重述、歸納、比較;對應用分為應用、論證、操作、實踐、分類、距離、解決。能力標準描述的質量要求可以概括為三個方面：一是準確。準確指的是要對職業技能標準所涵蓋的能力進行邊界清晰、層次清楚的描述，它是能力標準最基本的要求。二是全面。全面指的是職業技能等級證書要涵蓋其所對應的核心職能，它是體現職業技能等級證書含金量的關鍵。三是可評價。可評價指的是納入能力標準范疇的內容是可以清晰描述的，它是標準可以推廣應用的基礎。能力標準描述還需要盡量考慮學分學時以及教育與培訓之間的聯系，清晰指導課程的建設和專業人才培養方案的改造。

（七）能力校驗

能力校驗指的是職業技能等級標準建設過程中和建設完成后，對各個環節進行以內部審核為主、使用反饋為輔的過程，其結果用來對各個環節進行改善。首先，對標準進行基于專業的檢查，分析其全面性、準確性、前沿性、合理性等一般性要求，幫助開發者及時進行診改。其次，將標準應用于專業建設、課程建設、課程模塊建設，并利用內部檢驗和外部檢驗的技術，評估職業技能等級證書的實用性。最后，形成支持性條件，如建設培訓基地、實訓基地等，分析外部支持環節對證書標準的要求并將其轉化為證書建設的依據。一般來說，在職業技能等級標準建設的初期，能力校驗不僅體現了對標準建設的有效性評價，還體現了對建設規則效用的評價。在職業技能等級標準建設的后期，更多的是對職業技能等級標準建設進行貼適性評價，并將其反饋到標準建設的關鍵環節中。

三、職業技能等級證書開發的質量保證

課題組在行業能力標準開發的實踐基礎上，結合職業技能等級證書開發的流程分析，認為職業技能等級證書需要在形式上形成多元利益相關主體參與的標準建設機制，在內容上融合社會、學校、個人利益的層次邏輯，在功能上促進證書建設的目標實現。具體來說，需要建立質量保證機制。

（一）建立利益相關主體的溝通與協同機制

職業技能等級證書開發涉及多個利益相關主體，不僅包括證書開發的教育培訓機構、其對應的行業企業，還包括各類學歷教育機構和參與證書考試的學習者，且不同主體都有自身的訴求。教育培訓機構開發職業技能等級證書是借證書拓展自身的培訓業務，形成長效的影響;行業企業需要通過證書參與，為行業企業自身的發展輸入源源不斷的合格人才;對于教育機構而言，意味著傳統教學模式的改變，其背后的人才培養、專業建設、課程建設、實訓體系、管理體系和服務支持體系需要做出根本性的轉變;對于學習者而言，職業技能等級證書是自身獲取更高收入和更加自由學習的有效手段。不同利益主體的訴求不同，會導致職業技能等級證書的異化，如培訓機構追求證書所附帶的經濟功效，會追求短期經濟效益而降低難度，規避技能類評價;企業行業為提升人才的適應能力，要求更高的技能難度和更深的知識;而教育機構作為落實機構，希望職業技能等級標準與現行教育體系做到完全一致;學習者則希望證書的要求和層次降低具有相應的效應。任何一方的強勢都會導致整體質量的崩盤或體系的失效，這就要求建立協同機制，確保證書質量。在協同機制建設中，最為重要的是：一是要形成各類主體的協商機制，充分表達其所代表的話語體系。二是要有完善的監督機制，促使各方的利益得到充分的保護。三是要給利益相關主體賦能，使之能實質性參與證書開發的研討或者話語表達。要給利益相關體以理念支持、能力支持等形式，提升其參與討論的能力，促進利益相關體的參與。

（二）建立職業技能等級證書內容層次的指導性標準并落實到建設全過程

職業技能等級證書的核心在于在傳統教育體系中增加職業技能證書，通過職業技能等級的評價，實現教育體系與企業行業的對接，這就需要在上千個專業和職業中建立企業行業和教育體系共同認可的標準，如果缺乏內容性的指導就尤為困難。建立職業技能等級證書內容層次的指導性標準的意義在于規范不同職業技能等級證書的內容層次，使不同職業等級證書在知識、技能和能力上體現一致性的要求，這對證書體系獲取社會認可、提高整體“議價能力”具有基礎性的意義。“從學分銀行行業通用能力標準建設的經驗來看，將知識層次的標準從低到高定義為理論性知識、專業性知識、評論性理解;將技能層次的標準從低到高定義為解決具體問題、解決抽象問題、解決復雜和不可預測問題;將能力層次的標準從低到高定義為變化但可以預測環境中基于指示的管理職責、在不可預測環境中履行管理和指導職責，以及在負責和不可預測環境中承擔管理和制定決策。”⑥內容的層次性是職業技能標準建設過程中最難把控的范疇，需要教育理解與專業理解的結合，以及學科專家與行業專家的共同協商。

（三）落實職業技能等級證書的更新機制

職業技能等級證書的價值是對國際標準的有效對接，體現了新技術、新工藝、新規范、新要求，因此，落實職業技能等級證書的更新機制尤為重要。首先，職業技能等級證書建設的組織應保持持續性，作為考察、調研證書的市場反饋、企業行業最新需求而存在，確保新技術、新工藝、新規范、新要求源源不斷地進入職業技能等級證書標準中。其次，要用大數據、人工智能等現代信息技術收集相關崗位的崗位能力新要求。通過采集招聘信息、企業培訓信息、市場需求信息等數據來源，判斷職業技能等級證書標準所更新的新內容，使職業技能新標準的內容源源不斷地進入職業技能等級標準中。最后，要建立職業技能等級證書的強制更新機制。一般來說，一年需要對證書標準、學習內容、題庫等相關內容進行一次微調，三年或者五年需要對整個體系進行重新設計，以實現對證書的強制更新，保持證書的競爭力。

（四）建立職業技能等級證書的使用反饋機制

職業技能等級證書的最終目的是提升職業教育人才培養質量和拓展職業教育人才發展途徑，是在使用過程中產生作用并在結果中得到反饋的制度體系。建立科學反饋機制不僅是職業技能等級證書的功能實現和持續優化的過程，更是對自身存在價值的檢驗。首先，要布局大數據體系，對證書培訓機構、學校教育體系和學習者進行數據跟蹤，分析其實際效果尤其是社會適應程度，并將相應的結果反饋給證書建設單位和管理單位，以此作為證書不斷優化和更新的依據。其次，要持續對行業接受程度進行廣泛的調研，分析其對證書的反饋程度，尤其是企業是否將證書作為技能評價的標準，進而與收入、晉升等聯系起來。最后，要對培訓機構和教育機構進行持續跟蹤，分析職業技能等級標準進入專業人才培養、課程建設和評價體系中的成效與不足，深入分析其相關原因，并進行有針對性的改進。

四、結語

在我國，建立職業技能等級證書是一種全新的市場機制，可以說是一次突破性實驗。從現有的標準來看，我們還不能說獲得了實質性成功經驗，但職業技能等級證書的設立，意味著社會大量的教育資源需要有針對性地進行調整，同時影響了一大批職業教育參與者的學習過程和工作過程。因此，有必要明晰職業技能等級證書的開發流程和質量保證的關鍵環節，確保在職業技能等級證書開發過程中實現資源的精準投放，確保資源的收益和職業技能等級證書的效用。

[注釋]

①國務院.關于印發國家職業教育改革實施方案的通知（國發〔2019〕4號）[Z].2019-02-13.

②辭海編輯委員會.辭海[M].上海：上海辭書出版社，1999：2199.

③李青，劉娜.MOOC質量保證體系研究[J].開放教育研究，2015（5）：66.

④（澳）丹尼斯·克伯蒂克.遠程教育的質量保證[M].侯建軍，譯.北京：中央廣播電視大學出版社，2004：18.

⑤吳南中.論職業教育的發展邏輯[J].職業技術教育，2015（22）：20.

⑥吳南中，夏海鷹.以資歷框架推進職業教育1+X證書制度的系統構建[J].中國職業技術教育，2019（16）：13.