淺析我國科研經費配置管理模式的發展

撒晶晶

[摘 要]近年來，我國科研經費配置不斷完善，但管理仍存在一些缺陷。基于此，筆者以我國部分區域的科研經費配置管理模式改革案例為研究樣本，分析我國科研經費管理模式的發展趨勢，旨在為相關研究提供借鑒。

[關鍵詞]科研經費;配置管理模式模式;改革

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.24.001

[中圖分類號]G475[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）24-000-02

0 ? ? 引 言

發展至今，我國配置科研經費的主要模式仍舊是以科學基金制為主導的競爭性模式。這一模式本身是較具先進性的，但其存在的弊端也不容忽視。為保證國內科研經費使用合理，我國各級政府也對其進行了改革性探索，希望借助管理模式改革來促進我國科研經費配置管理，使其更具合理性。探索得出的后補助模式、普惠模式等都為我國科研經費改革做出了巨大貢獻，提供了一系列可供借鑒的實施方案。綜合來看，因國家宏觀調控的緣故，我國社會主義市場經濟作用得以進一步發揮出來，資源配置管理也成為將來管理此類科研經費的主要方向，特點主要體現在以下幾個方面。第一，進一步厘清了我國政府和市場在科研經費配置中的角色與作用，在今后，科研經費配置管理改革的新思路就是“政府為引導，市場為主導”。目前，暗含深厚行政意識，市場機制作用不明顯仍舊是我國科研經費配置管理不合理的主要表現。政府應當予以重視，積極建立高效合理的管理機制，進一步發揮政府宏觀引導作用，讓有限的科研經費來帶動企業、高校、科研機構發展，促使其實現聯動。根據科研需求研發產品，讓市場主導科研經費配置，以保證科技進步、經濟發展。政府加強宏觀調控，可以綜合利用政策法規、補貼補助、免稅減稅、產權保護等手段來促進科技創新，為社會發展和經濟發展指明方向，確保基礎研究領域及重點研究領域均有合理投入，不讓市場進行盲目配置，以此來彌補市場配置的不足之處。第二，打破部門之間各自為政的局面，促使科研經費多元主體配置管理模式盡快形成。在珠海，科研經費配置改革讓政企之間、政府各部門之間形成了協同決策機制。新模式的應用不僅打破了各自為政的僵局，還實現了財稅互動，讓企業成為配置科研經費的主體，能夠自主選擇配置科研經費的方向。自此之后，科研經費配置決策機制成為一個集財政、企業、科技、稅務為一體的多元主體協同決策模式。據已有研究看來，這一模式取得了良好的應用效果，能夠由科技管理向科技創新治理轉變。因此，加大部門之間、政企之間的協調溝通力度，可以促進多元主體協同決策機制形成。

1 ? ? 我國科研經費配置管理模式演進概述

隨著社會主義市場經濟體制不斷發展完善，我國科研經費管理機制也在不斷改革創新，相關模式創新和變革在不同的歷史時期取得了不同的成績，特性大體可做如下概述。

1.1 ? 1949-1978年為計劃經濟時期，以高度集中的管理模式為主

自1949年我國實施計劃經濟之后，國家制訂了完整的計劃來配置所有資源，其中就包括科研資源配置。在計劃經濟時代，我國實行高度集中的科研經費配置管理機制，“國家科研經費的使用權、所有權全部集中在國家手中，一切資源的使用、投入、支出都由國家統一統籌規劃、審批、監管，所有科研單位的經費使用及相關活動都要事先編制預算、計劃，任何科研機構都沒有獨立支配資源的自主權利。”在那個時代，國內資源稀缺、國外經濟封鎖，這一模式可以充分集中、調動有效的科研資源優勢。但計劃體制的弊端也是無法避免的，科技發展與經濟發展之間嚴重脫節，隨著社會經濟、科學技術不斷發展，計劃經濟時代的配置管理模式已經不能適應現實情況中新的發展趨勢。

1.2 ? 1979年以來為市場經濟改革期，逐步完善科學基金制

自1979年之后，世界范圍內的科技革命再次興起，科學技術對經濟發展的作用得到了世界各國的高度重視，許多國家開始加大科技投入力度，力求占據科技前沿，高科技的發展成為世界各國鞏固自身地位、提升自身與其他國家之間核心競爭力的重要籌碼?；谶@一國際大背景，我國政府開始重視科技發展，關注科技對經濟的促進作用，戰略思想出現巨大轉變，正式確立為：“現代化的關鍵是科學技術現代化”“科學技術是生產力”。1985年，我國在全國范圍內實施科技機制改革，逐步建立健全我國科技管理機制。自國家自然科學基金委員會于1986年2月14日正式成立以來，我國就在全國范圍內正式實施科學基金制。這一制度施行之初，仍具有較為嚴重的計劃色彩，為改變其“計劃性”，我國于20世紀90年代再度加強科技體制改革，利用科研院改制來改變國家統一投入科研經費的現狀，提出經費來源于市場的理論?！秶铱萍加媱濏椖抗芾頃盒修k法》《國家科研計劃實施課題制管理規定》等政策性文件的頒布，基本上從整體考慮到了各個環節（如立項、管理、驗收、監督、檢查）的經費投入和管理，明確規定了專家咨詢及課題招投標機制，在制度建設層面加大了科技計劃課題管理力度。不斷改革的過程中，科學基金制成為我國科研經費投入的主要方式。科研經費配置管理模式若以科學基金制為核心，將會大幅改善計劃時代遺留的高度集中的經費配置管理方式，以競爭性選拔的方式來配置管理科研經費，適時引入市場機制，使其進入科研經費配置管理領域，全面提升科研人員及其機構的研發積極性，促進我國科研事業蓬勃發展。

2 ? ? 我國科研經費配置管理模式面臨的困境

2.1 ? 缺乏強力統籌協調，重復資助與資金分散明顯

隨著我國社會主義市場經濟體制改革不斷深入，市場經濟體制也不斷完善，國內科技管理機制也得以完善。但是，科研經費仍然缺乏強力統籌協調，重復資助與資金分散明顯仍舊是主要弊病。在科技管理部門內部設立了諸多科室，相關邊界不清，多頭申報、重復資助、資金分散現象明顯，提升科研經費使用效率成為一紙空談。

2.2 ? 暗含深厚行政意識，市場機制作用不明顯

眾所周知，中國經濟體制由計劃經濟轉變為市場經濟用了很長時間，計劃經濟時代的配置模式在科研經費配置管理中仍有折射，暗含著深厚的行政意識，市場機制作用不明顯，政府仍舊主導著科研經費配置，市場無法發揮有效作用，我國尚未建立起真正的以市場、需求為導向的科研經費配置機制。就像國家在相關工作報告中說的一樣，在財政科研經費管理中，政府“越位”問題極為明顯：一方面，政府過度干預企業科技創新，企業無法真正成為科技創新的主體;另一方面，政府大力營造科技創新環境，開始加強知識產權保護、規范市場競爭，讓市場充分發揮作用，但有的企業科技創新積極性不高，財政科研經費對企業創新的作用減小，科研經費使用效率較低。

2.3 ? 形式化嚴重，監督檢查“缺位”

目前，我國科技管理機制的核心環節是申報與立項，但是，一旦立項之后，便會忽略過程監管、績效管理、項目驗收、項目鑒定等環節。除此之外，信息不對稱也會導致項目虛假申報，政府資金被套取之后，會出現“逆向選擇”，一些企業或機構經過包裝之后，再次拿到政府資助，但實際有需要的企業或機構并未獲得政府資金。

3 ? ? 我國科研經費配置管理模式改革創新性研究

近年來，國內各級政府都在改革科研經費配置管理機制，在不斷加大科研經費配置管理力度的同時，還根據各地實際情況出臺部分新政策，制定一系列創新性措施。具體表現在以下幾個方面。

3.1 ? 改變經費投入方式，變事后補助為事前補助

以浙江省為例，在2007年時，該省便出臺了諸多改革政策，以后補助的形式對省級科研成果轉化及產業化進行資助，這類補助以事前補助及事后補助為主。對云南省來說，自2008年《云南省科技計劃項目后補助實施辦法》出臺以來，就采用鼓勵政策對7類符合規定的項目進行備案補助、審查補助。此外，全國其他各省也有不同程度的后補助實施。某種意義上來說，這些變革性措施對監管科研經費有很大作用，能夠有效提升經費使用率，增強資金使用規范性。

3.2 ? 以普惠式、競爭式科研經費配置模式為主

根據當前中國各地科研經費配置管理情況來看，最近幾年，全國各地都在積極探索科研經費配置管理新途徑，不懈努力之下，探索出了一種新的科研經費配置管理機制——以普惠式、競爭式模式為核心的科研經費配置管理模式。這一模式出現，打破了原有補助機制的框架局限，讓競爭性與普惠性有機融合，形成了一個集財政、企業、科技、稅務為一體的多元主體協同決策模式。普惠模式以“政府宏觀為引導，市場為導向”，優勢可以集中概括為：第一，使科技、財政、稅務部門之間實現協作，不僅有效提升了工作效率，還增強了財政資金的安全性，讓財政資金使用更具廉潔性;第二，項目立項之前的“經費監管難”問題得以解決，市場在科研經費配置管理中的主導作用得以凸顯出來，科研經費配置的有效性、合理性得以提升。同時，也要看到，這一模式仍存在諸多缺陷及不足，集中表現為地區原始投入創新不夠。不論是基礎研究還是核心技術創新，都存在技術公共性、外部性，“投入大，風險高”是其顯著特性，市場作用無法發揮，政府必須干預。

4 ? ? 結 語

隨著社會主義市場經濟機制不斷完善，我國科研經費配置管理模式也逐漸形成，在充分借鑒國際相關經驗與做法的基礎上，我國科研經費配置管理模式更具中國特色。與國內經濟機制由計劃經濟轉變成為市場經濟相對應，我國科研經費配置管理模式也由原來高度集中的行政主導模式轉變為市場配置模式。

主要參考文獻

[1]董國飛.淺議“放管服”背景下科研經費的全過程管理[J].教育財會研究，2019（1）.

[2]趙立雨，徐艷，張瓊，等.我國財政性科研經費柔性化管理研究[J].科技進步與對策，2016（22）.