英國羅素大學集團圖書館科研支持服務研究*

黃紅華

（1.對外經濟貿易大學圖書館 北京 100029）

1 引言

英國作為典型的研究型國家，非常重視科研投入以及科研產出效益。據英格蘭高等教育基金委員會 （Higher Education Funding Council for England,HEFCE）2015-2020商業規劃（HFECE Business Plan 2015-2020）報告指出，英國30%的科研活動都處在世界一流地位，雖然人口只占了世界的0.9%，研發投入只占到本國GDP的1.73%，卻擁有全世界12%的國際引用率以及15.9%的最高被引文獻，其中，四分之三的高被引文獻由羅素大學集團（The Russell Group）科研人員創造。成立于1994年的羅素大學集團，目前由英國一流的24所研究型大學組成。該高校聯盟被稱為英國的“常青藤聯盟”，代表著英國最頂尖的大學。在2018年的QS世界大學排名中，世界前10名中有4所來自羅素大學集團，集團中15所大學排名世界前100名，24所都位于世界前250名。新任的羅素大學集團主席Anton Muscatelli強調科研型的高等教育機構是英國未來成功的基礎，為此，羅素大學集團非常重視所屬大學的科研及其科研產出質量。據2014年的卓越科研框架（Research Excellence Framework，REF）結果顯示，24所羅素集團大學雖然只占了英國高等教育機構總數的15%，但卻創造了全英68%的世界一流水平的科研成果。據測算，羅素大學集團總體的科研活動效益與成本比是5.5：1，即每投入1英鎊，就能對經濟產生5.5英鎊的額外經濟產出。據倫敦經濟（London Economics）的研究顯示，2015-2016年度羅素大學集團共產生86.75億英鎊的經濟效益，其中科研效益是34.09億英鎊，占比39%。良好的科研產出及效益離不開大學圖書館對大學科研工作的支持與服務。為了更有針對性地了解英國大學圖書館開展科研支持服務的總體現狀，本研究以英國羅素大學集團圖書館為例，通過收集這些圖書館科研服務內容、組織結構、戰略規劃、圖書館年報等相關資料，輔以英國統計局、政府部門、高等教育機構等數據信息，力圖還原英國大學圖書館科研支持服務體系，以期為我國大學圖書館提供相關服務帶來啟示。

2 研究方法

本文運用文獻調研法確定網絡調研的對象和維度；其次，在 “世界大學學術排名2018（Academic Ranking of World Universities，ARWU）”的基礎上，運用網絡調研，對羅素大學集團圖書館科研支持服務的實際服務情況進行逐一調查；最后，通過比較研究，歸納英國大學圖書館科研支持服務的具體內容，并分析其借鑒意義（集團大學圖書館基本情況見表1）。此次調研數據更新截至2018年7月1日，數據來源為羅素大學集團網站、各大學官方網站和圖書館官方網站等。

3 羅素大學集團圖書館科研服務內容分析

由羅素大學集團大學圖書館的基本情況可知，雖然羅素大學集團所屬圖書館資源差異較明顯，但這些圖書館卻提供了較為一致的科研支持服務。調查還發現，大部分羅素大學集團圖書館在主頁上設置了與科研支持服務相關的欄目——“research support”或“researchers”，以便相關人員及時、快速定位并獲取信息。此外，這些大學圖書館都提供專門的LibGuide平臺或是專欄綜合展示這些服務內容，具體包括影響力測定、開放存取、出版服務、機構庫、數據管理、培訓等（見表2）。

表1 24所羅素大學集團大學圖書館的基本情況（2016-2017）

3.1 影響力測定

REF注重科研成果的產出以及影響力，該項內容占評估權重的25%，主要集中評價科研單位在某一學科領域所開展的科研活動對經濟、社會及文化等的影響。為了更好地測量研究人員的科研影響力，24所大學圖書館非常重視影響力測定的服務，主要服務有：幫助科研人員創建ORCID；科研影響力方法與工具的介紹，如影響因子測定；對于有需求的科研人員提供被引分析報告；查找文獻計量數據和提供被引分析培訓；期刊引證培訓；對于科研人員需要出版的期刊提供評估和選擇的建議等。如曼徹斯特大學圖書館就成立了專門的被引服務小組，其主要提供文章影響力測量、作者影響力測量、期刊影響力測量等服務，以此來強化被引技能的基準化分析、揭示科研優勢以及新興的科研趨勢、協助科研人員確定潛在的科研合作者、幫助科研人員形成最有效的出版策略等。

3.2 開放存取

早在2004年，Antelman研究就發現，開放存取（Open Access，OA）文章能夠給作者帶來更多的被引次數以及文章的下載次數，進而提升科研人員以及機構的影響力。通過調研發現，羅素大學集團普遍重視開放存取，特別是在REF的推動下，許多大學有相應的開放存取政策。如牛津大學在其戰略規劃

2013-2018中提出，開放存取是保存牛津大學科研人員成果的一項長期且安全的措施。在版權許可下，這些資料將可以由博德利圖書館獲得。為了全面支持開放存取，劍橋大學制定了開放存取政策框架（Cambridge Open Access Policy Framework）， 同時還成立了開放存取項目委員會 （Open Access Project Board，OAPB），圖書館有2位館員是該委員會成員。相應地，這些大學圖書館也非常注重在開放存取過程中提供相關服務。圖書館主要是以成立開放存取服務小組的形式負責相關事宜，該小組主要的做法有：

表2 羅素大學集團24所圖書館科研服務概況

（1）對不同資助機構的開放存取政策、版權信息等內容進行匯總以使研究人員一站式獲取相關內容。如南安普頓大學因為參與了REF測定，為了符合REF2021的要求，南安普頓大學圖書館在LibGuide中對于REF開放存取的相關問題以問答的形式對所涉及的內容，如REF OA的受益者、何種內容需要上傳、上傳的期限等都做了具體、全面的說明與解釋，同時，還提供實時在線服務。

（2）提供申請論文處理費（Applying for Article Processing Charges，APCs）服務。英國研究理事會（Research Councils UK，RCUK）指出如果進行開放存取，平均一篇文章的APCs大約是1,727英鎊，與一些大型的OA運營商進行合作，可以享受APCs折扣 ，如 BioMed Central、Chemistry Central、Springer Open的折扣是 15%；De Gruyter、Sage Choice的折扣是 20%；Royal Society、Wiley Open Access的折扣是25%。如果科研人員的研究成果獲得了RCUK、惠康基金會（Wellcome Trust）慈善開放存取基金（Charity Open Access Fund，COAF）等資助，研究人員可以申請專項經費，該項經費用于支付開放存取過程中產生的論文處理費。牛津大學圖書館則是直接對此進行經費支持，且此項經費近三年不斷增長，2016-2017年度共支出2，876，692英鎊，約占圖書館所有支出經費的6%。只要研究人員按照一定的要求填寫相應的表格，如出版物信息、資助信息等，圖書館就能輔助科研人員獲取該項費用。

（3）在研究生院以及職工發展項目中嵌入開放存取培訓。牛津大學博德利圖書館在2016-2017年度，已經為22，655位讀者提供了相關的信息技能培訓，圖書館工作人員平均每周接受7，425份咨詢，這些培訓與咨詢中很多都涉及到開放存取。此外，博德利圖書館的i.Skills系列是免費信息平臺以幫助研究生和研究人員發現和有效利用相關的開放存取學術出版物與其他資料，主要包括的內容有：了解知識產權；開放存取出版以及資助者的開放存取協議等。

（4）以經費的形式支持科研人員的成果進行開放存取。倫敦大學國王學院圖書館在2016-2017年度，科研支持小組管理100萬英鎊的經費以代表大學支持科研人員在相關期刊上開放存取。這些資金極大地促進了科研人員利用開放存取出版科研成果。

3.3 學術出版

羅素大學集團產生了很多知名的大學出版社，如博德利圖書館出版社 （Bodleian Library Publishing），該出版社2016-2017年度的銷售和許可收入達到606，779英鎊；倫敦大學學院（University College London，UCL）出版社是英國第一家實行全面開放存取的大學出版社。為了輔助學術出版，卡迪夫大學出版社（Cardiff University Press）管委會吸納了很多圖書館員作為成員，該校圖書館館長Jenet Peters還作為學術出版委員會的重要組成人員為圖書館參與學術出版出謀劃策。倫敦政治經濟學院（London School of Economics and Political Science，LSE）圖書館的Lucy Lambe負責圖書館學術交流辦公室（Library’s Scholarly Communications Officer）且深入到學術出版一線；并對科研人員的學術出版提供建議以輔助科研人員選擇、評估出版媒介（見表3）。總的來說，圖書館在提供參與學術出版過程中，為了推動更多的科研成果的發布，促進科研成果的轉化，主要提供包括幫助科研人員獲得出版資助、提供出版合同咨詢、寫作技巧與資料引用培訓、出版媒介選擇等服務。由于圖書館的大力配合與宣傳，杜倫大學（Durham University）在2015-2016年度RCUK開放存取資助成果出版數量增長了 45%。

表3 倫敦政治經濟學院圖書館提供評估學術出版的建議［14］

3.4 科研數據管理

美國大學與研究圖書館協會研究規劃與審查委員會（Research Planning and Review Committee）近兩年的報告中都把科研數據服務 （Research data service，RDS）列為影響圖書館的前沿趨勢之一。據Groves等對英國研究人員科研數據管理意識的調研顯示，43%的研究者表示需要經常獲取他人研究數據，但是只有18%的人會借助數據中心等平臺進行數據共享，80%的研究者需要其他科研人員未公開的數據，只有39%的科研人員能夠使用其他學科和領域的數據。與此同時，Piowar等的研究表明，有效的數據管理及共享能使研究的被引用率提升9%。科研數據管理服務是24所大學圖書館的主要服務內容。科研數據服務主要依據科研數據管理周期，從數據規劃到數據存檔的整個過程中，按照項目的申請階段、獲得資助階段、后資助階段等分階段地提供服務。大部分的資助者認為數據管理是一項合理的支出，應該而且能夠成為科研項目預算的一部分。帝國理工學院圖書館除了對數據管理規劃介紹、共享數據、數據安全、培訓與資源提供等以外，還對科研數據管理預算的相關方法進行介紹。

3.5 機構知識庫

Pinfield認為進行學術交流的最佳方式之一是在開放存取平臺上強制性存取科研成果，而機構知識庫被認為是實現該目的的最好途徑。在英國，許多資助機構對于所資助成果都要求在一定的時間之內存儲到相應的機構庫中，以便于成果的共享與再利用。為此，24所大學圖書館主要通過協助研究人員提交出版物，以符合資助者的要求，并提供相關的版權說明。許多大學圖書館全程參與到本校機構知識庫構思、設計、搭建到管理運行，如劍橋大學機構庫Apollo是由圖書館的學術交流辦公室管理，倫敦大學學院圖書館負責該校的機構知識庫，這些機構知識庫都得到了良好的運轉，如倫敦大學學院機構知識庫下載量已經達到16，154，812次；華威大學的大學機構庫在2014-2015年下載量已達到1.2百萬的下載量；杜倫大學機構知識庫2015-2016年度繳存率增長了40%。在輔助成果提交之余，許多大學圖書館還借助機構庫對大學科研出版物以及對科研成果進行可視化。此外，英國研究圖書館協會（Research Libraries UK，RLUK）在兩次的戰略規劃中，強調五大目標之一是推進科研數據管理，為了滿足科研數據管理的需要，許多大學圖書館還搭建了專門的科研數據庫，如倫敦瑪麗女王大學的科研在線（Queen Mary Research Online，QMRO）是科研成果開放存取機構庫；愛丁堡大學的Edinburgh DataShare則是科研數據庫建設的典范。

3.6 專業技能與科研道德培訓

專業技能培訓主要包括學術用語&寫作技能培訓、信息技術&信息技能培訓、科研方法培訓等，此外，還針對不同的學科、專業進行相關培訓。利茲大學圖書館于2008年提供Skills@Library服務，之后助成了該校第一份學術技能戰略 （Academic Skills Strategy 2010）的形成。這項服務由該校Laidlaw分館及總館的Skills@Library小組負責，并與來自大學的不同學院和服務部門進行合作。利茲大學圖書館對技能進行了詳細的區分，有分析性技能，包括查找與評估信息的技能；研究技能，包括閱讀、參考文獻、學術道德等；批判性思維；溝通技能，包括與學術寫作、表達以及數字信息素養有關的技能；獨立學習，包括規劃、時間管理、考試等準備；小組合作，包括支持同伴學習等。由于全面且專業的培訓，杜倫大學圖書館在2015-2016年度將科研人員的培訓時間增加了25%，超過 1,0000 人次。

科研道德培訓是另一項重要的內容組成。在英國，許多大學非常重視科研道德，如劍橋大學在科研道德協定（Research Integrity Concordat）的要求下再次強調科研道德的重要性，協定要求劍橋大學保持和持續提升大學的政策、程序、體系以形成科研人員良好的科研實踐，大學的科研道德委員會（University Research Ethics Committee，UREC）總體監管大學的科研道德。圖書館在培訓上非常重視反剽竊、保護知識產權等科研道德培訓，如布里斯托大學圖書館對于不同的數據庫的版權規定都進行詳細介紹，通過這些內容的培訓，培育良好的科研道德文化氛圍。

通過上述分析，這些大學圖書館提供科研服務基本上都按照科研生命周期分階段的開展，如帝國理工學院圖書館，從科研工作開始就展開了解用戶的學科工作，針對科研人員的基金申請、研究活動、成果出版、項目結題、成果轉化的不同過程，圖書館都會提供相應的科研支持服務（見圖1）。

4 羅素大學集團圖書館科研支持服務的啟示

縱觀羅素大學集團的24所大學圖書館，其科研支持服務首要目的是支撐下一輪的REF。除了支持REF，羅素大學集團內部之間也有不同程度的競爭，如紐卡斯爾大學（Newcastle University）雖然在2014年的REF中科研能力排名位于全英第16位，但2016-2017財年的年度報告中指出，與羅素大學集團其他大學相比，該校科研產出無論是高質量的科研產出還是獲得的科研資助等均低于羅素大學集團平均水平。為此，該校圖書館在科研支持服務欄目中對于如何衡量且提升科研產出的影響方面有大量且全面的介紹。為了更好地提升我國大學圖書館的科研支持服務能力，應該主要做到以下幾點：

4.1 展開需求調研

紐卡斯爾大學圖書館早在2001年就已經成立了科研支持項目組，對大學的123位研究人員的科研需求進行了調研。調研顯示，很多研究人員認為圖書館有必要提供科研支持服務，但主要關注的內容是電子資源、特藏館藏等關于資源類的服務。隨著e-Science的迅速發展，由于學術交流方式以及科研工具的變化，特別是REF對研究人員科研產出考核的變化，研究人員對于圖書館科研支持服務的內容也變成了開放存取、科研數據管理等。之后，華威大學（Warwick University）圖書館、利物浦大學（University of Liverpool）圖書館等都重視收集科研人員的科研需求，以便有針對性地提供支持服務。如華威大學圖書館對科研人員的出版需求進行調研，發現科研人員認為圖書館很有必要在科研流程中參與制定出版戰略，推動研究人員在高被引期刊上發表文章，這對于積極準備參與REF而言是非常必要的。對于尚未開展科研支持服務的大學圖書館，展開相應的需求調研可以充分調用圖書館的各項資源，合理調配相關的人員，及時調整服務的方向與內容。

4.2 圖書館戰略規劃中科研支持服務的重視

圖1 英國帝國理工學院圖書館科研服務體系［24］

近年來，一些羅素大學集團的大學圖書館對原有的規劃進行了修訂，最為明顯的就是突破傳統圖書館的定義與范疇。如華威大學的整體框架目標之一認為圖書館是學校科研生命周期以及大學學術活動的一部分。在這些定義中，首先定位的是學術信息戰略規劃，著重強調圖書館作為學術信息交流的重要場所，履行著學術交流的重要責任，戰略目標的實現需要與校方的其他機構，如科研管理部門等進行多方位的合作方能實現。劍橋大學圖書館戰略規劃2015-2018提出，圖書館將通過圖書館學術交流辦公室（Library’s Office of Scholarly Communication）最大化大學科研產出的可視化和影響力。倫敦理工學院在圖書館服務戰略規劃2014/15-2018/19（Library Services St rategic Plan 2014/15-2018/19）的戰略重要事項之一就是通過發展以科研人員為中心的服務增強大學科研影響力，為了給科研人員獲取科研資源提供便利，該館90%的圖書館資源都可以在線獲取。布里斯托大學圖書館在2013-2018圖書館服務戰略中，定于2018年實現可持續的開放存取和科研數據管理服務。對于我國大學圖書館而言，在戰略規劃上可以先制定愿景、形成系列核心價值；然后進行環境掃描、形成目標與戰略；執行與評估規劃；重審計劃，通過戰略規劃，形成全景式的科研支持服務發展路線。

4.3 組建靈活的工作小組與專業的學術支持館員團隊

一個組織的架構是該組織流程運轉、部門設置及職能規劃的最基本依據，在重新制定戰略規劃之后，如何落實科研服務，需要有能力的機構支撐。在支持科研服務工作方面，羅素大學集團的大學圖書館主要有三點做法：一是成立學術交流管理部（Scholarly Communications Management）， 如帝國理工學院圖書館共有11人組成該部門，該部門對于科研支持業務進行細分，有專門的科研數據支持館員、開放存取館員、版權與授權支持館員等，其中6人專門負責開放存取相關事務；二是成立科研支持小組（Research Support Team）。如諾丁漢大學圖書館有9位館員組成科研支持小組，其中，5位館員提供學科服務，其他館員負責科研數據管理、開放存取等；三是成立學術服務小組（Academic Services Team）。主要負責開放存取出版、科研數據管理以及被引分析。除了靈活的工作小組，專業的學術支持館員也是必要條件，負責科研支持服務的館員一般都是具有特定資質的館員，如曼徹斯特大學圖書館的科研服務主管（Simon Bains），之前是愛丁堡大學數字圖書館的主管，以及蘇格蘭國家圖書館的數據圖書館主管。在我國，北京大學圖書館已經完成了新一輪的組織機構改革，改革后研究支持中心成為圖書館的重要組成部門，通過持續高效地開展論文引證、課題查詢等基礎的科研支持服務以支持北京大學科研成果轉化。對于其他大學圖書館而言，也需要通過組織結構調整與人員的優化配置，在科研支持過程中，根據需求提供全方位的科研支持服務。

4.4 關注開放存取與學術出版

科研環境與工具的變化使得羅素大學集團的大學圖書館普遍且非常重視開放存取與學術出版工作，通過自身擁有的豐富的館藏資源以及專業的圖書館員，有條件也有能力通過出版館藏資源，或收集、整合所在機構的學術資源為開放存取出版提供相關的內容。隨著開放存取的不斷推進，我國大學圖書館也應該抓住機遇，樹立開放存取意識，與出版社等部門進行多方面的合作，積極、主動地融入到學術交流和傳播的新模式中，促進學術資源的廣泛傳播與全球共享。

4.5 強調科研數據管理服務

科研數據管理服務是羅素大學集團的大學圖書館科研支持服務的一項重要組成。很多圖書館現在已經提供科研數據服務，但基本上都是采用傳統辦法提供相關信息與咨詢服務。許多圖書館從現有的館員中挑選，而不是聘用新的數據館員以開展科研數據服務業務。在我國，國務院在2015年印發的《促進大數據發展行動綱要》中指出發展科研數據，2017年9月，國家科技計劃項目科學數據匯交暫行辦法（草案）對科研數據有具體要求，2018年1月23日，中央通過了《科學數據管理辦法》等，以上這些規定都說明我國已經開始逐步加強對科學數據的重視與管理，我國的大學圖書館應以此為契機，通過參與或搭建本組織或機構的科研數據平臺、提供相關的數據服務等，積極參與到科研人員科研數據的長期保存、集成管理和全面共享的發展進程中。

5 結語

隨著我國提出建設世界一流大學和一流學科，《普通高等學校圖書館規程》［教高（2015）14號］也相應地提出高等學校圖書館是為人才培養和科學研究服務的學術性機構，圖書館的主要任務是為科研和學科建設提供文獻信息保障；嵌入教學和科研過程，開展學科化服務，根據需求積極探索開展新服務。在我國，2015年的一項研究表明，國內 112所“211工程”大學圖書館中僅有7所圖書館設立了專門的科研支持服務欄目，但是支持的內容多為科技查新、館際互借、文獻傳遞、投稿指南、核心期刊目錄查詢等基礎性服務。事實上，大學圖書館在科研支持上，還可以有資源、空間、服務等拓展性的支持。通過羅素大學集團的大學圖書館科研服務調研分析可以看出，在資源上，帝國理工學院在其戰略規劃上指出需要為大學的科研發展提供充分的館藏保障，該館53%的預算用于購買資源，其中，92%的圖書館資源預算用于購買在線資源，以給研究人員提供便利；在空間上，一些圖書館專門為研究人員提供敏感數據使用空間，以保障科研數據的隱私與安全。由于篇幅所限，本研究著重從服務的角度探討科研支持的現狀與經驗，資源與空間將會是未來研究的方向之一。此外，圖書館開展科研支持服務工作，圖書館員的服務能力與專業素質將是最大的挑戰之一，圖書館館員應該了解學科內的知識與信息結構以及知識如何在學科內進行溝通，才能提供有效的支持服務。最重要的是，只有館員真正成為科研人員，深度參與一線科研工作，才能真正熟知科研流程、明晰科研人員需求，提供有效、全面、精準的支持服務。