論構建西部區域創新體系的現實基礎和有效模式
——以甘肅省的案例分析為基礎

李含琳

（中共甘肅省委黨校,甘肅 蘭州 730070）

黨的十八大以來，在甘肅省第13次黨代會的報告中，省委書記林鐸同志明確指出，在今后五年當中，甘肅發展工作的一個主要方面就是大力培育發展新動能，提高發展的能量和能力，特別是要提高科學技術和創新驅動對發展的推動力。客觀地說，提高創新能力不僅僅是技術問題，更是體制和政策問題，培育科技新動能必須與加快科技體制改革和建設區域創新體系結合起來進行，統籌考慮科技資源的戰略定位和開發方式。

一、引言

經過40年的改革、開放與發展，中國31個省區市之間在制度結構、開放層次和發展狀態等方面，已經出現了很大的差異性和區域性，東部發展非常快，中部處在中間狀態，而西部地區的許多地方則落后很多。反思中國區域之間在改革開放方面的經驗和教訓也許有很多，其中一個重要原因，就是沒有解決好創新問題，創新不足是甘肅等許多地方共同的短板。

黨的十八大以來，黨中央和國務院高度重視創新問題，習近平總書記就創新問題提出了許多重要的論斷。比如，關于中國制造、制造強國、創新發展、創新引領、第一動力、軟實力、文化軟實力等。國家科技部就創新問題還做出了許多新的政策規定，編制了多個創新方面的規劃。這一切都說明，甘肅等地區要在改革開放方面有所新的建樹，必須在創新方面有獨特的創新思路和措施，必須加快解決軟實力不足的突出問題。

二、甘肅省的科技創新基礎

甘肅省雖然目前在經濟總量和人均水平上與全國的平均水平差距比較大，但是，在科技創新的組織建設和人才梯隊上并不比東部地區的有些省市差，這主要表現在以下幾方面。

（一）創新組織

甘肅省的創新組織比較多，創新平臺建設比較快。到2017年底，全省共設立國家級重點創新平臺53家，認定各類省級創新平臺605家。有國家級高新技術產業和創新園區5個，蘭州3個（蘭州新區、蘭州高新區、蘭州經濟技術開發區），白銀市1個（白銀國家高新技術產業開發區），金昌1個（國家新材料研發基地）；國家級工業園區3個，國家農業科技園區5家、國家技術轉移示范機構9家，可持續發展實驗區13個。2017年，甘肅省的研發投入比為1.22%，遠低于全國和世界就水平。全國為2.1%，西方發達國家為4%-5%。

（二）創新人才

目前，甘肅省的國家級專家主要有以下幾個方面：兩院院士28人，國家“萬人計劃”人才62名，長江學者28名，國務院政府特殊津貼專家1932多名，國家有突出貢獻中青年專家90人，總計2200人。省級主要有：省級領軍人才943名，甘肅省特聘科技專家29人，甘肅省優秀專家473人，“333科技人才工程”人選432人，甘肅省“555創新人才工程”人選509人，省屬院校博士生導師246人，總計4744人。另外，還有多個人才開發計劃，如飛天學者計劃、“333”人才、“555”人才、農村實用開發計劃等。從專業技術人才結構來看，目前，甘肅省各類人才總數為195萬人，其中，專業技術方面的高級和其他技術人才約為65萬人，約占31.08%；R&D人才有37046人，占專業技術人才的5.69%。

（三）科技動能

現以甘肅省在“十二五”（2011-2015）規劃期間的科技發展動能體現為例，說明甘肅區域創新體系建設已經取得初步成效。一是全省級科技經費投入產出比：1∶40.5，較“十一五”時期的1∶33.8有了明顯提升；二是形成了“5+1”科技計劃體系：即科技重大專項、民生科技計劃、科技支撐計劃、基礎研究計劃、科技創新平臺與科技基礎條件建設計劃、知識產權計劃；三是省級科技計劃立項共有4818項，投入科技經費11.95億元，科技經費的支持強度為24.8萬元/項；四是創新效果評價。省科技廳曾經調查評估選取了3703個項目，占立項項目總數的76.9%。評估結果是：3703個項目簽訂成果轉讓合同1272份，實際應用成果2356項，認定省以上名牌產品或商標159個，實現綜合經濟效益405億元，新增凈利潤近50億元。全省科技投入拉動全社會資金投入的比例為1∶11.3，而“十一五”時期僅為1∶6；所調查的3703個項目共取得授權專利4159件、標準874項、新技術或新工藝905項、新材料408種。

三、區域創新體系建設的主要短板

在改革開放40年中，與發達國家和我國東部沿海地區比較，甘肅在創新體系建設方面進展非常慢，目前的短板明顯。主要表現在：

（一）人才不足

在人才總量上，到2017年底，全省人才資源總量達到195萬人左右，占總人口的7.15%。其中，研發人才有37046個，人才總量的比重比較高，但是效果比較一般。在人才結構上，專業技術、農村實用人才和高級人才共有118萬，占人才總量的61.13%，40%左右的是其他人才。每兩個農戶可以擁有1個實用型人才。在人才作用上，總體作用有限，導師多大師少、教授多專家少、論文多思想少、有高原沒有高峰的情況比較嚴重，部分人才的職稱與水平嚴重脫節，許多地方的人才工作變相為單純地增加限額和提高職稱待遇，現在大多數教授的實際水平不如20世紀80年代的講師。人才短板明顯存在，人才主導戰略選擇不當、人才政策落實不到位、大部分人才的創新動力不足、骨干人才流失嚴重等問題比較突出。

（二）動力不足

實際上，改革開放之前的甘肅省，科技實力相當強。這主要是由于三個方面的原因：中國科學院蘭州分院（中國科學院在西北的中心）；大學教育處在領先位置（蘭州大學，1978年居全國綜合大學前10位）；裝備制造業處在西北前列水平（從國家“一五”計劃到“四五”，有大批國家企業項目落地甘肅）。但創新效果不理想。主要表現：綜合大學的創新能力在全國的排序持續下降；2017年的研發投入比為1.22%，全國為2.24%，西方發達國家為4%-5%；創新成果80%左右流失到省外；2017年的高新技術產業比重大約為8.4%，全國為30%，西方國家在60%以上；2017年全國的科技創新對經濟增長的貢獻率為57.5%，而甘肅省只有52.2%，發達國家在70%以上；在規模以上工業企業中，89.1%的企業沒有設立研發機構，78.7%的企業沒有研發活動，52.7%的企業沒有自主知識產權。

（三）支撐不足

經濟實力是支撐科技創新的基本能量，而甘肅省的經濟能量顯然不足。這可以通過一些指標看出：經濟總量，1978年甘肅省的經濟總量占全國的1.78%，此后持續下降，2017年降低到0.92%；人均水平，1978年甘肅省人均GDP也在全國列第14位，2017年我省人均GDP約為4760美元（全國約為9000美元），大約是世界平均水平的40%，是全國平均水平的57%，是西部地區的74%；財政收入，一般公共預算收入達到一般公共預算收入786.8億元；支出超高3000億元，財政倒掛率約為75%；縣域經濟，國扶貧困縣有58個，這些縣嚴格說來，基本沒有多少科技創新的投入能力；縣級財政自給率為17.2%，最低的東鄉縣僅為3.2%，最高的蘭州市城關區為70%。財政自給率5%以下的縣域有3個，5%到10%的縣域有28個。

四、區域創新體系建設不足的主要原因

（一）體制結構沒有實現轉型

制度基礎和體制是創新的根本所在。在改革開放的40年中，東部發達地區在進行國有企業改革的同時，科技單位的經營體制和模式也在不斷實現轉型。一方面，部分國有科研單位與政府和財政逐步實現脫鉤，下海經營，自負盈虧，與市場高度融合。另一方面，伴隨從國內外招商引資又創辦起大批的科技創業公司，經過多年的發展，這些科技公司的相當部分已經上市經營，有些科技公司已經到國外掛牌上市。但是，在上述這些改革方面，甘肅明顯沒有進展。

（二）人力資本形成能力低

2017年，在甘肅省的常住人口中，具有大學文化程度的人口為248.37萬人，具有高中文化程度的人口為353.95萬人，具有初中文化程度的人口為738.07萬人，具有小學文化程度的人口為798.19萬人。教育年限上，2016年我國勞動年齡人口平均受教育年限為10.23年，而甘肅省為8.17年，比全國的平均水平低2.06年，其中，藏區人均受教育年限只有6.68年，臨夏州人均受教育年限只有7.02年，分別又比全省的平均水平低1.49年和1.15年。

（三）人才隊伍的實際作用小

人才工作環境不是很好，大部分人才政策難以落實，人才激勵不充分人才分配問題沒有得到有效解決，收入沒有拉開差距，“搞導彈的搞不過賣雞蛋”的問題到目前仍然存在，具有普遍性。大部分創新機構是政府部門的一部分，按照行政規則、甚至政治規則進行管理，不能按照技術規則和市場規則進行管理。大部分創新機構及其人員的經費保證是按照行政部門進行的，大家都吃財政的“大鍋飯”。大部分縣區的科技局的主要工作是農村和農業技術推廣，一般不涉及高新技術產業。甘肅省農村農戶有500萬戶左右，平均每2個農戶還達不到1個實用人才。

（四）新型裝備制造業和加工業成長慢

“文化大革命”之前擁有的優勢裝備制造業和優勢加工業等現在大部分已經不存在了。在甘肅省的69個縣域（65個縣，4個縣級市）中，大部分基本沒有純粹工業性質的裝備制造業、加工業，只有簡單的農產品加工業，工業支撐作用非常有限。支撐全省工業增長和稅收的長期靠為數不多的國有企業，工業園區（國家級園區10多個、省級36個、市州級59個）和高新技術產業的發展不夠理想，比重也不大。新興產業成長比較慢。新能源、部分裝備制造業、節水設備、新材料（納米材料、水性科天、稀土材料、反光材料）、新型汽車等在產業結構中的比重還很低。

五、西部區域創新體系構建的模式優選

中國西部地區的創新體系建設一定要從西部的實際條件出發，既不能照搬發達國家的模式，也不能總是傳統的模式，低效運行。根據西部地區的情況，要堅持分類指導的原則，選擇如下模式。

（一）跨越式創新模式

發展中國家或者發展中國家中的欠發達地區，要在科技創新上取得突破性進展，必須放下身子，虛心向發達國家和發達地區學習、借鑒和引進某些能夠用得上的先進技術成果。通過對外開放和招商引資，創辦“三資企業”，辦好工業集中區，在園區平臺上實現先進技術與落后經濟的對接，用先進投資和技術沖擊資源開發和企業成長，沖擊當地市場體系現代化，在某些領域或者某幾個產業領域實現技術跨越式發展。比如酒泉市國家級工業園區通過引進國外先進的新能源裝備制造業，形成相當規模的新能源生產能力。

（二）嵌入式創新模式

欠發達地區的經濟和技術都是結構性的，在一般情況下并不是所有產業、所有行業或者所有地區都是非常落后的，總會在整體落后的情況下，存在個別產業有改造提升的可能性。所謂嵌入式創新，就是用國內外先進的技術、設備，直接改造有市場前景的傳統產業和行業，使之“改朝換代”和進行“二次革命”。比如，慶陽市這些年以來，通過引進國外先進的果汁加工技術，使得蘋果產業開發上了檔次，現在，慶陽市的蘋果醬、蘋果汁已經大量加工和出口國外。

（三）漸進式創新模式

科技創新是一個系統工程，一般不可能搞“短平快”。適合漸進式創新的產業領域，主要集中在基礎科學、基礎產業、基礎工程方面。在這方面，甘肅省也有一定的基礎，假以時日，必將成績斐然。比如，蘭州大學的生物科學和地理科學，蘭州理工大學的建筑工程，甘肅科學院的納米技術，甘肅農業科學院的農作物育種，蘭州石化的石化技術，中科院蘭州近物所的重離子加速器技術等，都是長期研究的結果，如果能夠很好地解決產業和市場開發，前景很樂觀。

（四）自主式創新模式

甘肅省的自主創新能力低，但是，某些科技領域甘肅在全國是有影響的，也有發展前途。比如，在城市科技管理系統技術創新方面，近年來甘肅省研發出城市智能管理系統，得到國家科技部門的認可，特別是七里河區的“民情流水線”、蘭州城關區的“虛擬養老院”等，已經在全國各地推廣經驗。另外，還有稀土開發技術、鎳鈷開發技術、深井石油鉆機技術、水泵技術、集成電路技術等，也是甘肅省多年通過自主研發形成的優勢技術領域。

（五）特色式創新模式

在改革開放的40當中，甘肅省比較重視地方特色技術的開發問題，經過多年的奮斗，形成了許多具有地方特色的技術和產業。比如，在農業領域里有中藥材育種技術和種植技術、馬鈴薯無性脫毒原種繁育技術和生產技術、溫室生產技術、節水技術、雙壟溝播技術、啤酒原料加工技術、旱作大棚技術等；在工業領域里有納米技術、重離子加速器技術、有色冶金技術等。盡管這些技術目前還存在一些不成熟的地方，但是，發展前景非常好。

六、加速甘肅區域創新體系建設的對策

以上所列的五種創新模式，是甘肅省目前客觀存在的，體現出區域創新體系建設的客觀性、層次性和可行性。如果配合好適宜的政策和措施，甘肅省區域創新體系建設一定能夠取得明顯的效果。

（一）努力解決制度短板，為軟實力提升提供制度保障

要快速提升甘肅省的科技新動能，必須首先解決和理順科技體制，體制不順影響太大。一是要提高科技創新主管部門的地位和權威。建議科技主管部門的地位提高到發改委和財政廳的地位，這樣以來，許多問題科技廳自己就可以解決。二是要提高科技創新主管行政首長的級別。建議省、市（州）、縣（區）主管科技創新的行政領導，必須指定為常委或者常務副省長、常務副市長、常務副縣長。如果可能，甚至可以政策性規定，行政首長主管科技部門和技術創新工作。三是現有政府主管的科技單位必須加快改革和轉型。對于技術研發與市場、企業、產業距離比較近的科技單位，可以考慮“激進式改革”，剝離與政府、財政的關系，直接面對市場實行整體市場化經營；對于技術研發與市場、企業、產業距離比較遠的科技單位，可以考慮“分步式改革”，先減半保證財政資金，給一定的過渡期，再徹底推向市場。還可以根據科研單位自己的選擇來進行。四是實施“民營科技成長工程”，真正提高民營科技企業的社會地位，促進各種民營科技企業快速成長。

（二）加快人的全面發展，為提升軟實力提供人才支撐

人才是新動能的核心。對策建議：一是要實行新的義務教育政策，推廣臨夏經驗。建議全省所有農村和少數民族自治地方一律實行“12年義務教育”（指小學和中學階段）政策。二是對現有的人才政策進行清理，過時的全部取消，沒有落實的抓緊落實，并且根據基礎工作的需要，出臺相應的人才政策，人才政策不在多，而在實用有效。三是把人才戰略的重點放在使用和控制人才流失上，不要放在引進上，甘肅省現在不具備大量引進高級人才的條件，人才工作逐步實現市場化。四是要特別重視農村實用人才的培養問題，增加投入，延長培訓時間，優化培訓課程，爭取到2020年農村每個家庭能夠擁有一個實用人才。五是要重視科技人才的提拔使用問題，逐步提高科技型人才在各級黨委和政府領導集體的比重。六是改革現行的專業技術人員的職稱評定聘用制度，改為直接聘用制，取消資格評定制。對教學和科研單位的職稱職數進行宏觀控制，即對每個單位的正高、副高、中級等，進行總量和結構控制。

（三）全力支持科技創新，形成技術進步新格局

提升甘肅省的區域創新能力，首先要建立區域創新體系，從理論上來看，區域創新體系主要包括人才培養體系、技術研發體系、科技成果轉化體系、科技政策體系、技術流動體系等。從工作的角度看，急需解決的現實問題有：一是加快建設區域技術市場，完善科技成果的交易規則、價格、渠道和方法，加強與外部科技市場的對接。二是建立一批高質量、有規模、有影響的科技“孵化園”。要盡快改變現有孵化平臺規模過小、層次過低、人員太少、服務松散的局面。三是今后的創新園區建設要特別注意糾正“重投入輕產出、重生產輕研發、重開發輕環保”的傾向。四是對業績突出的創新團隊和領軍人才要實行重獎，并且獎勵面要大，獎勵幅度也要大幅度提高。區域創新體系是建設重點，是圍繞市場需求建設科技創新框架，定位科技創新方向。

（四）實施振興裝備制造業戰略，建設競爭力新體系

培育科技新動能不僅要解決自身實力問題，而且要解決區域科技競爭力問題，要把科技新動能放到大市場、大環境、大開放中去把握和判斷其價值。為此建議：一是要把提升軟實力與振興裝備制造業結合起來進行，使軟實力與裝備制造業有機結合，形成創新發展的兩個“輪子”。二是把蘭州新區、蘭州高新區、蘭州經濟技術開發區、白銀高新區、天水國家工業園區、酒泉國家工業園區等作為甘肅省新型裝備制造業的大平臺、專業園區。三是各種園區今后的發展思路和戰略要做大的調整，要把研發、試驗、孵化作為園區發展的重點，在土地、水資源、電力、供氣、供暖等方面給予最多的照顧。四是按照做好基礎工作的需要，重新編制裝備制造業的發展規劃（2016-2020），重新擺布裝備制造業的全省布局。五是項目建設要向裝備制造業傾斜，對裝備制造業的項目，甘肅省政府要有專項的扶持政策和資金支持。

（五）重新布局科技創新資源，形成梯次創新格局

調查中發現，在甘肅省的基層單位有許多價值連城的技術研發項目，但由于主管單位層次太低和資源掌控嚴重不足等原因，使得項目建設不得不降低層次，直接影響項目的開發深度。解決這個問題的對策建議：一是在指導思想上，要按照“優勢集中、人才聚集、優勢互補、有先有后、公司運作、激勵大方、補貼到位”的原則統籌布局科技創新資源。二是在戰略導向上，要把“聚集全省之力”推進精準扶貧的做法和思路，貫徹進科技體制改革和科技創新工作，集中力量辦大事、辦好事、辦出名堂。三是對目前甘肅省的科技研發項目進行戰略性、全局性、前瞻性的評估排位。甘肅省2017-2030科技創新重大項目初次排序建議名單：（1）重粒子加速治癌器科技研發、生產和出口工業區；（2）高檔集成電路科技研發、生產和貿易工業區；（3）水性科天新材料科技研發、生產和貿易工業區；（4）星火機床科技研發、生產和加工區；（5）稀土新材料科技研發、生產和加工區；（6）新能源技術運用開發研究；（7）節水技術和節水設備研發、生產和加工；（8）高原夏菜科技研發、生產和出口加工區；（9）甘肅省地方稀有特色農產品科技研發、生產和出口工業區；（10）中藥提取和精深加工技術研發、生產和出口工業區；（11）城市管理“三維數字系統”技術提升和市場開發。

（六）充分調動各方面投資和建設積極性，形成能量新格局

甘肅省的區域創新體系應該是開放性的體系，能夠調動全省社會各界的創新積極性。建議：一是要把決策和實施創新發展，作為黨委和政府重大決策事項、重大發展規劃、重大經濟政策，每年必須專題討論兩次。二是要把解決創新工作的任務當成是全省所有人民群眾自己的事情，不能只看作是領導或者專家的事情。三是要利用各種渠道和手段，加強對軟實力、科技創新、裝備制造業、科技人才的宣傳。四是利用工資、獎金、提拔、年薪、股票期權等多個手段，調動社會各界、各個部門、各個單位每個工作人員的創業、創新積極性，形成發展合力。五是特別要抓緊落實高級人才政策，對獲得國家級、省級優秀專家稱號的，要實施更加實在的退休、工資、獎勵和科技經費支持政策。六是實施“甘肅創新500強”政策，即每年獎勵100位科技專家、100位農村實用人才，100強科技企業、100項技術專利、100項決策咨詢成果。●