論學術期刊在學術道德建設中的責任與使命

楊荔晴

（泰州職業技術學院 學報編輯部，江蘇 泰州 225300）

1 學術期刊面對的責難

近年來，學術不端現象的愈演愈烈，學術環境的急劇惡化將學術期刊推上了風口浪尖，公眾紛紛貶斥學術期刊在學術道德建設中所扮演的消極角色，指責學術期刊儼然已淪為評職稱、拿學位的工具，學術期刊工作中的人情稿、質量低劣論文、版面費等現象也成了炮轟的對象。學術期刊面對的諸如此類的種種責難與某些學術期刊編輯工作的不作為、不誠信、唯利是圖等密切相關，不得不承認，公眾指責的各種弊端確實是一些學術期刊所客觀存在的，但這絕不是學術期刊的共性，那些斥責“全國大部分學術期刊連最基本的學術規范、學術標準都談不上”[1]的言論更是對大部分認真執行編輯規范、努力維護學術期刊學術規范、兢兢業業工作的學術期刊編輯的不公正對待。

探究學術期刊遭受種種詬病的原因，其病灶并不在于學術期刊本身，而是有其復雜的根源。從宏觀層面而言，在當前特殊的社會轉型時期，社會道德的退步和社會信用的缺失已蔓延至學術領域；從中觀層面而言，我國現行的學術評價體系和學術制度導致研究者們急功近利，在職稱、學位等的誘惑下做出背離學術道德之舉；從微觀層面而言，部分學術期刊在金錢、利益的誘惑下，放棄學術操守，漠視學術規范，甚至將期刊作為斂財的工具，這類期刊雖然是極少數，但卻敗壞了學術期刊名譽，毀壞了學術道德風氣。

學術期刊作為學術生產過程的參與者，且是學術生產流程的一個重要環節，面對現實的評價體系和短期內很難通過體制的變革得以改善的學術環境，我們更應冷靜思考，在此大環境下，我們除了順應環境，是否別無出路？面對社會輿論的各種批判與指責，筆者認為，學術期刊應正確面對所存在的問題，正視現實、改變觀念，從學術期刊本身進行突破，凈化學術環境、重塑學術信用，為學術道德建設提供正能量。

2 學術期刊和學術道德建設關系定位分析

2.1 學術期刊在學術道德建設中的責任與使命

學術期刊是一種經過同行評審的期刊，發表在學術期刊上的文章通常涉及特定的學科。學術期刊展示了研究領域的成果，并起到了公示的作用，其內容以原創研究、綜述文章、書評等為主[2]。各學術期刊辦刊理念雖有所差異，但均體現了“以學術為本，遵守學術規范，弘揚學術創新，倡導學術自由、學術平等”的宗旨，其宗旨開宗明義地說明了學術期刊所擔負的社會功能和社會責任。在整個學術體系中，一方面，學術期刊是學術論文、科研成果刊發的重要載體，其通過刊發論文成為學術交流的重要平臺；另一方面，學術期刊通過自身的學術定位、學術標準等對學術論文進行評價、篩選，也即學術期刊對學術論文、科研成果能否面世擁有最終的裁決權，這種裁決權實際上代表了期刊對學術成果的評價，可以起到引領學術發展、影響學術界風氣的作用[1]，進而承擔起維護學術研究純潔性的社會責任。

如前文所述，學術期刊在學術的發展中起著極其重要的傳播、評價、選擇作用，這在一定基礎上決定了學術成果的質與量，在學術研究中，學術期刊的這些作用對學者的研究方向、研究重點具有導向意義，從而可能在無形中決定學術發展的方向或對此產生重要影響。基于此種認識，我們可以認為，學術期刊一方面反映學術的發展水平，另一方面，還在很大程度上支配著學術發展方向，在一定程度上影響和塑造著學術環境，鑒于學術期刊對學術規范和學術引領的這種導向作用，其更應擔負起弘揚高尚學術道德，確保學術純性，凈化學術環境的重大歷史使命。

2.2 學術期刊在學術道德建設中的作用定位

第一，學術期刊應在學術道德建設中發揮引領作用。學術質量是學術期刊的生命，而學術道德是學術期刊的生存底線，喪失了學術道德，學術期刊便無質量可言，其生命也就不可能長久。學術期刊編輯應堅守職業操守，捍衛學術尊嚴，堅決抵制學術不端行為，樹立學術期刊良好的信譽，使其在學術道德建設中發揮良好的示范作用。

第二，學術期刊應利用其示范效應做好學術道德建設的宣傳教育。學術期刊一般都有著相對穩定的作者群和讀者群，學術期刊的學術道德工作是否到位，體系是否完善，在一定程度上影響著這批作者、讀者，并進行輻射，最終影響整個學術界的道德風氣。

第三，學術期刊作為學術守門人，應切實履行好學術道德建設的把關職責。學術期刊是學術道德建設的重要維護者，也是學術道德建設的把關者，學術期刊在發揮這種審視與把關功能的過程中，必須建立起一套完善的學術成果評鑒制度，在面對學術不端行為時應有責任、有能力進行鑒別及懲處，為學術道德建設貢獻自己的一份力量。

3 學術期刊弘揚學術道德的具體舉措

3.1 回歸學術本位，堅守學術道德

學術論文是學術期刊的基本構成要件，學術期刊通過刊發一篇篇學術論文展現學術觀念，實現價值追求，論文學術質量的高低最終決定了期刊的學術質量。因此，學術期刊的定位應該是：以高超的學術質量與強大的學術能量為要求，以學術性能為最高價值追求的一個特殊的期刊類群[3]。要構建良好的學術生態環境，就必須回歸學術本位，努力捍衛學術論文發表之評價標準的自主性[4]，擯棄以人取稿，以權取稿，以費取稿的陋習，真正做到發表論文人人平等。學術期刊在選稿、用稿過程中應嚴格執行雙向匿名審稿制度和編輯部內部匿名審稿制度，只有這兩項制度雙管齊下，才能真正確保學術期刊之學術質量。

（1）雙向匿名審稿制度。所謂雙向匿名審稿制度，是指稿件外審時，隱去相關作者的信息，使審稿專家可以單純地就學術問題充分發表意見，并能夠不受干擾地對論文做出最終的評判；同時，在反饋審稿意見時，也隱去審稿人相關信息，如作者對審稿意見有疑義的，可由編輯代為轉達，如此，可確保對論文做出客觀公正的評價，這一制度的確立，能夠很好地提升期刊的學術質量，維護期刊的學術信譽[5]。

（2）編輯部內部匿名審稿制度。我國相關出版管理條例多次強調三審制，經初審、復審、終審對稿件的政治內容和學術質量做出評價，最終決定是否采用。本文所述內部匿名審稿制度是貫穿于三審制度的匿名審稿，即將全部稿件納入到統一平等的審閱規范之下，在初審—復審—終審的任何一個環節編輯都可以針對具體情況提出匿名外審的要求。相比雙向匿名審稿制度，編輯部的內部匿名審稿制度更為關鍵，一方面，編輯相較于外審專家而言，審核的稿件數量更多，涉及面更廣，擔負著最初和最終的把關責任；另一方面，實行內部匿名審稿制度，也可以防止編輯濫用權力，干擾外審專家審稿。但同時，實行內部匿名審稿，對編輯部及編輯個人都提出了更高的要求，于編輯部而言，需要具備一定數量的編輯才可真正實行這一制度；于編輯個人而言，必須擁有較高的學術素養和敏銳的學術鑒別力。

3.2 自律他律結合，守望學術良知

（1）強化編輯自律意識。學術期刊要在學術道德建設中發揮正能量，首當其沖的就是要加強對編輯的學術道德教育。在現行體制下，每年各類學校、科研單位評職稱、績效考核、學位申請等需要發表大量的論文，而全國學術期刊每年能夠刊登的論文僅為需求量的20%左右，巨大的供需矛盾，使得期刊編輯成為了香餑餑，很多人為了發表論文，不惜通過各種關系結識、拉攏期刊編輯，企圖通過不正當途徑將其平庸之作甚至抄襲之作發表于學術期刊，對此學術不正之風，學術期刊編輯必須恪守學術品德，堅決抵制，如果期刊編輯缺乏自律，就很容易陷進學術腐敗的泥沼，并產生不良示范效應，加劇惡化學術環境。

（2）加強對作者的宣傳教育。學術期刊編輯不僅要加強自律，恪守學術道德，還要利用自身的示范效應，加強對作者、讀者的學術道德教育。如在投稿環節，告誡作者不能一稿多投，認真核實論文作者署名，不隨意變更署名作者或更改署名作者順序等，確保署名的準確性、嚴謹性。此外，在指導作者修改論文的過程中，要告知和指導作者對引用他人觀點的內容進行規范、準確地標注，防止出現漏引、錯引或故意不引等現象，引導作者尊重他人的知識產權。

3.3 建立懲戒制度，捍衛學術正義

英國哲學家培根曾經說過：“一次不公正的審判，比十次犯罪所造成的危害還要嚴重，因為犯罪不過弄臟了水流，而不公正的審判則敗壞了水的源頭。”當前，在學術領域，大量的學術腐敗現象未能被批露，即便被曝光，但由于當前相關法律的缺位使得學術行為不端者大都沒有能夠接受法律的懲罰或懲罰遠遠低于其所造成的危害，故而一些學者在此低違法成本的預期下，毫無顧忌地實施學術不端行為，由此敗壞了水源。此外，在當前特殊的社會轉型時期，誠信體系的缺失，道德標準的滑坡，也使得道德調控的效果大打折扣，因此，在當前法律缺位、道德失效的現實面前，學術期刊理應承擔起懲戒學術不端行為的重任。

學術期刊應建立、暢通讀者對學術不端行為的監督反饋渠道，如可設立舉報電話、舉報郵箱等，對于相應舉報，編輯部都要認真對待、核實，對于查證屬實的學術不端行為要進行懲戒，不僅要將作者納入“黑名單”，還應通過期刊刊登相關聲明，宣告其所發論文無效，這一方面是對學術道德失范行為本身的一種處理，同時通過公示讓公眾知曉處理結果，也是對其他不特定多數人進行學術道德教育的過程，在譴責和懲罰學術道德失范者的同時，對不特定多數人也是一種威懾，使他們因畏懼而不敢進行學術不端行為。此外，各學術期刊還應加強相互之間的聯系溝通，通力協作，構建反學術不端聯盟。

學術自古以來就是神圣的，學術期刊也因其嚴謹、專業、求真、創新而備受公眾推崇，但也因此承擔了更多的社會責任，不僅擔負著引導學術發展的作用，也在一定程度上影響著社會風氣。因此，回歸學術本位，守望學術良知，也即是守望社會良知，這是學術期刊所必須承擔的責任與使命。