市場導向的綠色技術創新機理與對策研究

汪明月，李穎明,2＊，毛逸暉，張 浩

（1.中國科學院大學公共政策與管理學院，北京 100049；2.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京 100190； 3.俄勒岡州立大學，美國俄勒岡 97333）

引言

改革開放以來，以“高資源消耗、高環境損害、高廢棄物排放”為主要特征的傳統發展模式，在引領我國經濟實現多年高速增長的同時，也導致了資源危機和環境質量的下降。《綠色發展新時代——中國綠色轉型2050》報告指出，上述結果是傳統工業化模式內在邏輯的必然結果，需要從發展的理念、體制、模式和政策等領域進行系統性轉變才可以根治。當前，亟待加快轉變經濟發展方式，將綠色發展理念全面融入經濟轉型的進程中，其中綠色技術創新應走在前列[1]。技術從本質上來說是沒有綠色和灰色之分，綠色技術僅是從技術和生態的維度，通過比較技術對生態的影響是否降低來判斷技術的綠色屬性，體現于綠色技術創新全過程中所呈現的生態思維方式[2]。促進綠色技術創新的關鍵在于著力解決當前經濟、社會及生態環境發展過程中不平衡、不充分的矛盾。

國內外技術創新理論與實踐表明，市場在配置創新資源方面更為有效，決定了市場導向的綠色技術創新活動比技術導向的創新活動的效率更高。黨的十九大報告明確提出，“要構建市場導向的綠色技術創新體系”，要求將生態效益納入技術創新目標體系，充分考慮市場對要素的配置方式[3]。生態環境部、中華全國工商業聯合會聯合出臺的《關于支持服務民營企業綠色發展的意見》（環綜合〔2019〕6號）指出，要支持民營企業提高綠色發展水平，營造公平競爭市場環境，完善環境經濟政策措施等。要完成上述改革任務，必須要理清市場導向或者市場機制對綠色技術創新的作用機理，這也是本文所要回答的主要問題。上述理論研究的開展對于實現發展動能轉化和綠色轉型具有重要的理論意義和現實意義。

圍繞綠色技術創新，以往的研究主要從綠色技術創新的必要性[4,5]、綠色技術創新驅動因素[6,7]、綠色技術創新效率評價[8,9]及市場導向對企業綠色技術創新的影響[10,11]四個方面展開研究。已有研究表明，綠色技術創新強調全生命周期對生態環境的影響，主要通過提高資源利用效率，降低廢水、廢氣、固體廢物排放，提高企業的競爭力和比較優勢；外部規制、規范和主觀認知等內外部導向將通過一定的路徑來影響企業綠色技術創新的意愿和能力，且隨著研究的不斷細化，研究重心也由原來的外部規制向企業認知和市場導向轉變。然而，市場導向作為企業綠色技術創新的重要驅動力，已有的研究主要從市場營銷的角度展開，就市場導向對企業綠色技術創新的作用機理的分析還不夠深入。為此，在前人理論研究的基礎上，從經濟學的角度來分析市場機制對綠色技術創新要素的優化機理，并給出相關政策建議，以期為推進企業綠色技術創新提供參考。

1 綠色技術創新的特殊屬性與環境

1.1 綠色技術創新的特殊屬性

企業綠色技術創新本質上屬于技術創新的范疇，因此，這樣的創新既具有一般技術創新的特征，也具備一定的特殊屬性，包括進度緊迫性、實用性、市場導向性及雙重外部性。①進度緊迫性。綠色技術和一般技術不一樣，突出表現為研究進程的緊迫性，如果綠色技術不能夠得到有效突破，資源和能源利用效率將得不到改善，廢水、廢氣和固體廢物的排放將得不到控制，綠色轉型和高質量發展目標將得不到保證。綠色技術創新有利于實現對環境庫茲涅茨曲線的“隧穿”，實現經濟發展與自然消耗之間的絕對“脫鉤”，是推動綠色發展，加快生態文明建設步伐的重要動力。②市場導向性。從“政府—市場”雙重維度來看，關于綠色技術創新的探索可以分為三個階段，即政府主導階段、協同作用階段及市場主導階段。政府主導階段是基礎積累的重要環節，協調作用階段是綠色技術創新的過渡階段，市場主導階段是成熟穩定的階段。盡管綠色技術創新發展的階段決定了其主導主體的差異性，然而，每一個階段都是為市場主導的終極目標服務的。③雙重外部性。企業綠色技術創新的第一重外部性表現為技術溢出的正向外部性，企業綠色技術創新的第二重外部性表現為產出的社會屬性。然而，由于環境產權界定不明確、收益合算體系不健全，企業的部分產出被其他社會主體免費分享，影響企業綠色技術創新的積極性。④社會實用性。促進綠色技術創新的關鍵在于著力解決當前經濟、社會及生態發展過程中不平衡、不充分的矛盾，而不同于部分傳統技術。社會實用屬性表明，企業綠色技術創新要更加堅持市場需求導向，緊密圍繞綠色產業發展需求，只有通過創新滿足市場主體綠色需求才具備創新功效，否則將陷入越創新越失敗的惡性循環。

1.2 企業綠色技術創新環境發生轉變

進入生態文明新時代，必須處理好資源環境同經濟社會和諧發展的關系。隨著資源環境問題的日益突出，企業生產所面臨的內外部環境發生了較大變化，對企業技術創新的驅動力和路徑產生了較為深刻的影響。具體表現為，企業綠色技術創新的外部環境由原來的經濟環境向包括生態環境、資源環境和社會環境在內的系統環境轉變，即資源使用和環境污染付費，社會公眾綠色消費意識增強加速了企業綠色技術創新環境的轉變；企業綠色技術創新的內部環境也發生了較大的調整，由原來只關注經濟利益向追求系統利益（包括經濟利益、社會利益及生態利益）轉變，部分企業積極主動地承擔起社會責任，努力通過綠色技術創新改造產品生產和使用過程，以此提高企業的社會聲譽。總而言之，企業綠色技術所面臨的內部環境和外部環境發生了較大的變化，需要動態調整技術創新路徑來適應變化的環境。

1.3 企業綠色技術創新驅動力發生轉變

企業綠色技術創新的內部驅動力因素包括經濟利益最大化[12]、企業社會認知[13]及塑造企業形象，外部驅動力因素包括科技進步、政策驅動（包括市場競爭規則、資助基礎研究、稅收優惠、政府采購等多種政策措施等）、市場競爭（企業追求與保持產品差異化與低價化的競爭優勢）及市場需求（消費者的購買選擇構成了市場需求的信號）四個方面。內部、外部驅動力因素具有較強的互補性，外部驅動力因素通過市場導向機制和政府導向機制來促進內部驅動力因素實現其動力效能，類似地，內部驅動力因素只有借助外部驅動力因素才能與外部的經濟社會環境產生有效的動力響應，進而促進企業綠色技術創新。隨著經濟社會的發展，企業內外部驅動力轉換的介質發生了很大變化，即由原來政府主導的機制向市場主導轉變，市場需求和市場競爭是企業內部驅動因素發生作用的主要因素，而政府（政策）導向更多的是規范市場環境，科技進步更多的是在基礎知識積累方面發生作用。

2 市場導向與企業綠色技術創新的內在機理

市場導向下的企業綠色技術創新，就是要借助市場機制來優化企業綠色技術，創新要素配置效率，充分發揮市場的供求機制、競爭機制及價格機制，降低綠色技術創新的不確定性和多重外部性，進而提高企業綠色技術創新的投入。為突出市場機制對企業綠色技術創新的影響，本節的研究均是在基于完全競爭市場的假設前提下展開的，即不存在市場失靈的情形。

2.1 有利于釋放企業綠色技術創新要素供需信號

完全競爭的市場中每一個產品的供給者和需求者都可以獲取與自己經濟決策相關的全部信息，以調整自己的生產投資活動，進而實現自身經濟利益最大化；同時，消費者也能夠以合理的價格獲取所需的產品，實現自身效用最大化。只有當企業的創新成果被市場接受，滿足了消費者的多樣化綠色需求時，企業才能獲得源源不斷的動力，才能在綠色技術創新方面取得源源不斷的競爭優勢。市場導向的供求機制有利于釋放綠色技術創新系統中各參與主體的供需信號，也是信號的“放大器”。綠色技術創新的進度緊迫性、不確定性及雙重外部性等特有屬性，決定了市場機制對綠色技術創新的關鍵作用。

從參與者角度來看，綠色技術創新是以企業為主體，政府為主導，高校、科院院所、中介服務機構及市場消費者共同參與的一個系統性活動。市場的供求機制能夠協調好各參與主體的功能和作用，最大可能地實現供需對接。具體而言，能夠發揮企業在綠色技術創新的主體作用，有機整合政府提供的政策要素、高校提供的創新知識要素、科研院所提供的知識孵化要素、中介服務結構提供的服務要素，實現系統功能的價值創造。在綠色技術創新活動過程中，政府既要擔當市場環境的監督者（提供政策要素），也是市場需求的引導者。在綠色產品（服務）市場需求不明顯的時候，需要政府采購綠色產品（服務）來彌補企業綠色技術創新成本，通過杠桿作用進一步撬動綠色技術的市場需求。

市場作為顧客需求的“感應器”，能夠收集需求信息，并通過相應的平臺將這些需求信息傳輸給綠色技術創新的各類主體。在接收到需求信息后，各主體將圍繞自身屬性和功能進行相應的決策，即政府通過制定和完善政策來優化企業綠色技術創新環境，企業通過市場機制整合要素來提供綠色創新產品或服務，高校、科研院所圍繞綠色技術創新需求來提供基礎知識和前沿技術攻關，中介服務機構提供各類服務來加快綠色技術成熟化和產業化。可以看出，市場導向為企業綠色技術創新指明了前進方向，也為政府、高校、科研院所、中介服務機構提供了努力的方向，以此提供市場所需求的綠色技術創新要素，實現多主體共同發力。

2.2 有利于提高綠色技術創新企業的市場競爭力

競爭機制作為市場機制的基本內容之一，能最大限度地刺激各主體的能動性。競爭機制對市場經濟作用主要體現在以下方面：①促進商品的個別價值快速轉化為社會價值；②倒逼生產者改進生產技術或工藝，改善生產管理效率，提高生產效率等；③促進企業的生產實踐同市場需求無縫對接。綠色技術創新的社會實用屬性表明，企業綠色技術創新要更加堅持市場需求導向，緊密圍繞綠色產業發展需求。只有通過創新滿足市場主體綠色需求才具備創新功效，否則將陷入越創新越失敗的惡性循環。為此，企業綠色技術創新活動不能就技術談技術，而應該將其放在經濟社會的大環境中進行系統思考，可以說這是一類技術商品化的活動，或者可以說是一類凝結技術創新在內的商品活動，這樣的界定也更符合熊彼特創新理論的相關要求。

完全競爭的市場環境中，競爭機制促進了綠色產品（服務）個人價值向社會價值轉換，能夠進一步引導或倒逼企業進行綠色技術創新，同時也可實現企業綠色生產實踐同市場需求的對接。基于市場競爭理論，可以認為在非失靈的市場中，開展綠色技術創新企業的市場競爭力要大于同類型非綠色技術創新的企業，同類型綠色產品的市場競爭力要大于傳統產品的市場競爭力；在產品選擇的過程中，市場消費者能夠觀察到產品的綠色屬性特征，促進綠色產品的選擇；綠色技術創新產品市場流通過程中也將進一步吸引其他企業進入這個有利可圖的行業。總而言之，競爭機制能夠保證綠色技術創新企業和產品的比較優勢、先動優勢，以此彌補企業綠色技術創新的研發投入。

綠色技術是一種相對更加清潔、低碳、環保的技術，在不同時間和空間范疇內綠色技術所包含的對象應該有較大的區別，對綠色技術的界定是一個不斷高級化的過程。競爭機制讓部分沒有達到綠色生產標準的產品不具備市場需求和競爭，進而將自動引導企業進行綠色技術創新，以此滿足不斷提高的綠色需求標準。缺乏競爭的市場猶如一潭死水，不會有生產的高級化，更沒有需求的綠色化。另外，競爭機制對企業綠色技術創新而言，提高了企業的社會聲譽，即隨著企業主動或者被動承擔起綠色發展的社會責任，企業的市場聲譽將逐漸提高，進而影響企業產品的市場競爭力。總而言之，競爭機制將直接或間接地影響產品競爭力，也將進一步促進企業進行新一輪綠色技術創新投入。

2.3 有利于企業綠色技術創新的價值實現

價格機制包括價格形成機制和運行機制，是在市場競爭過程中，同價格變化和供需變化相互聯系、制約作用的結果。產品價格的變化將直接引起市場供給和需求的擾動，同時供需變化又將反作用于產品的價格，在動態的調整下實現均衡。在所有的市場機制中，價格機制影響是最為敏感的，也是市場機制中最為核心的機制。價格機制具有調節產品生產、調節市場消費及推動社會總供給與總需求平衡的功能。價格機制作為一種信號機制，傳遞著產品市場供需信息，同時也有助于優化資源的配置效率。

完全競爭下的市場價格機制促進了綠色產品的價值實現。習近平總書記經常提到的“綠色青山就是金山銀山”，歸根結底就是要實現綠色產品價值化，而在經濟學范疇里，價值和價格之間存在緊密關聯。要實現綠色產品的價值，需要通過價格機制來確定產品的價格、綠色技術的價格及資源環境要素的價格。借助市場的功能促進資源、能源及環境要素的價格機制形成，改變資源配置扭曲的現狀，使其價格能夠真實反映資源稀缺程度、市場供求關系，以及污染排放的外部成本。

有效市場內，各種要素的相對價格能夠反映每一時點上一國要素稟賦結構中各種要素的相對豐裕程度，這意味著通過價格信號和價格體系就能使得資源配置達到帕累托有效。發揮市場對綠色技術創新各類要素配置的導向作用，對資源、環境等要素的定價作用，促使企業從依靠過度消耗資源能源、低性能低成本競爭，向依靠創新、實施差別化競爭轉變。當前的碳排放權交易機制、資源確權登記、用能權交易機制、技術創新成果交易等都將助力各類要素的市場定價，優化企業綠色技術創新的要素配置效率。

3 政策建議

上述研究分析了完全競爭市場機制對企業綠色技術創新的驅動機理。然而，由于綠色技術創新的雙重外部性、市場的不確定性及技術的不確定性，市場失靈的現象時有出現，需要借助政府的功能來彌補市場失靈。目前，我國環境管理制度以政府規制為主，基于市場和信息的制度還十分缺乏，而且已有的制度不完善，不能有效發揮市場在優化配置綠色技術創新資源中的作用。綠色技術創新資源分散，沒有形成協同創新機制；綠色標準和標志制度不完善，面臨標準偏低、更新慢、缺乏法律約束力等問題；缺乏綠色技術驗證制度，對綠色技術的驗證主要是通過召開專家評審會或函審的形式進行，評價結果的客觀性和公正性受到影響；缺乏綠色技術創新和綠色產業發展監測、統計和評價制度。為此，結合上述研究結論，特提出如下建議：

3.1 以解決突出矛盾為導向，精準設計市場規制措施

中央政府和地方政府要緊密結合綠色技術創新發展的階段性特征、區域經濟發展階段性特征、產業結構特征等，設計適合當前階段和區域的市場規制措施。精準識別當前制約我國綠色技術創新的關鍵因素，從綠色技術創新的供給端到需求端，通過不斷優化市場規制類型和強度來促進綠色技術創新。在綠色技術創新發展的初期主要通過價格機制來促進末端治理型綠色技術創新，其初衷在于降低生產的環境負外部性，實現經濟發展和環境污染的絕對“脫鉤”；在綠色技術創新的過渡階段，也是我們當前所處的階段，更多的是要通過供求機制來提高工藝改進型綠色技術創新企業的市場影響力和收益，進一步縮小傳統生產的市場競爭力；在綠色技術創新的高級階段，也是綠色產品創新階段，更多的是要設計和優化競爭機制，促進綠色產品的高級化和綠色化，進而倒逼企業進行綠色技術再創新。考慮到政府規制能力和規制成本的影響，政府市場規制措施不是越全面越好，要有側重點和主次之分，要以解決當前發展的主要矛盾為目標，逐漸推進綠色技術創新升級。

3.2 以優化頂層設計為起點，實現多主體協同發力

促進綠色技術創新，需要重視頂層設計的優化完善，實現制度的組合和政策的協同。要理順中央政府同地方政府、部門與部門之間的利益關系，明確各部門的責任、權利和利益，建立規范各部門和各利益相關方行為的制度體系與配套政策，避免制度間、政策間的沖突，為我國綠色技術創新提供全方位支撐和最優的制度和政策環境。有必要進一步通過制度建設，健全綠色技術創新的市場導向機制，發揮市場對綠色技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用。進一步強化企業在綠色技術創新中的主體地位，政府綠色技術研發資金要向企業傾斜，政府資金支持、市場導向明確的綠色技術創新項目必須有企業參與，引導企業綠色技術創新投入。高校、科研單位要著重加強綠色技術知識創造、基礎研究、人才培養，積極推進綠色技術成果轉化。金融機構要加強綠色金融模式創新，提高綠色技術創新項目在融資中的占比，鼓勵發展綠色知識產權和股權質押貸款。積極培育綠色技術研發設計、中試熟化、創業孵化、檢驗檢測、知識產權等各類中介服務機構。完善全國綠色技術交易市場體系，建設發展規范化、專業化、市場化、網絡化的綠色技術公共交易平臺，促進綠色技術創新成果交易。例如，2016 年9 月，科技部和上海市政府在北京召開建設綠色技術銀行部市專題會商會議，明確在上海開展先行先試，綠色技術銀行進入正式建設階段。

3.3 強化知識產權保護，制定綠色產業專利戰略

強化知識產權保護，制定綠色產業專利戰略，是促進我國綠色技術自主創新及自主知識產權的創造、運用、保護和管理，提升我國綠色產業未來競爭力和發展權益的基本制度保障。在專利方面，可以借鑒世界知識產權局國際專利分類修訂工作組發布的“環境友好型”技術的國際專利分類索引列表，結合我國的實際情況，建立我國綠色技術專利分類號，引導創新主體開展綠色技術創新。在我國專利法的授予專利權的條件中，增加“綠色性”要求，將“綠色性”作為專利授權的條件之一。在一些可能對資源環境造成重大影響的技術領域，研究制定技術的“綠色標準”，以此作為專利授權與否的強制標準。構建綠色知識產權公共服務平臺和綠色技術專利數據庫，提供國際綠色技術專利動態信息，以及綠色關鍵技術和產品專利檢索、分析和預警服務，使技術需求方和公眾可以輕松地從知識產權局的網站中檢索出感興趣的綠色技術專利。另外，圍繞行業發展需求，探索多種方式提供務實的服務，引導市場主體強化專利信息利用，促進專利的轉化應用。開展綠色技術知識產權快速審查、快速確權、快速維權專項行動，將綠色技術侵權行為信息納入社會信用記錄。

3.4 多管齊下促進綠色消費，引導企業綠色技術創新

完善政府綠色采購制度，發揮政府部門在綠色消費中的引領和示范作用。進一步修訂完善我國的《政府采購法》，補充綠色采購的內容及要求，明確責任主體及其權力和責任，推動政府綠色采購的法制化。將部分類別的環境標志和低碳標志產品納入政府強制采購清單，大幅提高節能、低碳、環保產品在政府采購中的比重。強化資源環境生態相關法規標準執行力度，加快淘汰落后技術裝備，釋放綠色技術市場需求空間。建立綠色技術成熟度評價體系，對綠色產業發展的成熟關鍵技術實施政府財政購買，并向社會企業免費推廣應用。建立完善綠色技術裝備首臺（套）檢測評定體系，落實首臺（套）綠色技術裝備稅收優惠、財政扶持、信貸支持、保險補償等政策。加強綠色消費宣傳，完善激勵機制，提高民眾綠色消費的積極性。通過公益廣告，大力宣傳環境標志、能效標識、低碳標志，使這些綠色標志獲得民眾的廣泛認可。建立綠色消費積分制，凡是購買環境、節能和低碳標志產品的消費者，按照產品的節能、環保和低碳性能，可獲取相應的積分來購買公交卡、繳納水電費等，以提高民眾購買綠色標志產品的積極性。建立完善綠色技術裝備招投標評價體系，切實改變“低價中標”的不合理現象。

3.5 完善綠色標準和標識制度，倒逼綠色技術升級

政府部門需要發揮主導作用，引導產學研各方共同推進國家重要綠色技術標準的研究、檢測、認證、評價體系建設。健全綠色技術標準體系，強化綠色技術通用標準研制，加快綠色技術應用效果評價標準研制。除建立全國統一的基礎性綠色標準外，還需要考慮不同地區環境容量和環境功能區劃的要求，制定分區標準，確保綠色標準的統一準確性和分類指導性。此外，各相關部門還要組織專家積極參與國際環境、能效、碳排放等領域標準的制定，推動我國綠色技術標準的國際化，搶占全球綠色技術話語權。推動綠色標志立法，將環境標志和能效標識認證標準及程序以法律的形式固定下來，提升標志制度的法律地位。改進綠色標志認證程序，切實體現獲得環境標志產品和能效標識產品在全生命周期各個階段環境性能的優越性。為環境標志制度提供法律、組織機構保障，還需要在財政、金融、工商、稅務等方面制訂相應的傾斜政策，支持環境標志制度推行。對清潔生產、環境保護做出突出貢獻的環境標志企業，予以獎勵，幫助企業樹立良好的環保形象。

3.6 建立綠色技術創新發展評估體系，針對性提高市場規制效率

建議生態環境部聯合國家統計局、科研機構及其他相關部委，開展綠色技術創新和綠色產業發展監測與評價指標體系研究，建立“綠色技術創新監測和評價指標”及“綠色產業發展監測與評價指標”，并將綠色技術創新和綠色發展關鍵指標納入國家統計局的統計制度。由國家權威研究機構開展綠色技術創新和綠色產業發展年度評估，評估全國和區域綠色技術創新和綠色產業發展情況，發布《國家綠色技術創新評估報告》和《國家綠色產業發展評估報告》，評估并發布全國及各省市綠色創新和綠色產業發展進展，為全國和區域綠色技術創新和綠色產業發展政策的調整提供支撐，并作為行政領導政績考核指標。通過定性和定量評估，識別各區域在推進綠色技術創新和綠色產業發展中所存在的不足，發現推進綠色技術創新的成功案例并將其推廣示范。