鄭洛新國家自主創新示范區發展模式的選擇與對策思考

鄭廣建

鄭洛新國家自主創新示范區作為國務院批準的第12個（全國共19個）國家自主創新示范區，標志著鄭州、洛陽、新鄉要在自主創新和高新技術發展等方面先行先試、探索經驗和做出示范。國家自主創新示范區建設有利于一個地區實現創新驅動發展、提升區域創新效率、培育區域競爭新優勢、推動經濟持續健康發展和深化科技體制改革。鄭洛新國家自主創新示范區要立足時代背景和發展基礎，發揮比較優勢，打破市場分割，解決創新資源碎片化、政策效應平面化、產業發展同質化等問題，實現市場交易主導、要素集聚發展、功能集成發力、創新集群成長。

一、國家自主創新示范區的特色發展模式

發展模式是一個國家或地區在特定的現實場景中，基于經濟發展基礎、資源要素稟賦、文化意識形態、政策支撐體系等綜合因素，呈現出的不同特點和效果。分析全國高知名度、高成長性的國家自主創新示范區，我們可以發現，除共性特征外，主要有以下四種特色發展模式。

1.科教資源依托型

該類型國家自主創新示范區主要是基于區內雄厚的科學、技術、教育和研發效能以及高效的科技成果轉化體系，通過高新技術產業引領經濟社會持續健康發展。北京中關村國家自主創新示范區是此類型的典型代表，它充分發揮區內高等院校和科研機構等知識密集型創新科技資源集聚的優勢，不斷推動高新技術產業發展和體制機制創新，通過“知識—技術—產業化”衍生出實力超強的創新型高科技企業。密集的科學技術等智力資源是該類型國家自主創新示范區發展的必要條件，比如北京中關村國家自主創新示范區有高等院校四十余所、科研機構二百多所、國家級技術轉移服務機構58家、國家級國際科技合作基地103家、外資研發機構548家，這些科研院所的科技成果轉化衍生出了一批創業企業。截至2017年5月底，北京市擁有經認定的國家高新技術企業16000家，占全國總數的百分之十六左右；科技型企業總數達44萬家，科技創新對經濟增長的貢獻率超過60%。該類型國家自主創新示范區對于地區經濟社會發展具有較強的輻射帶動能力和創新示范效應。到2020年，中關村國家自主創新示范區將發展成為有影響力的全球科技創新中心和高新技術產業基地。

2.制度創新引領型

該類型國家自主創新示范區通過制度創新引領，通過承接國際產業梯度轉移來吸引知名大型跨國企業入駐，企業通過空間集聚來分享本地專業化效應和城市多樣化效應，最終實現高新技術產業在區內的集聚。上海張江高新區管委會是全國最小且沒有行政審批權管理職能的管委會，把市級13類行政審批權下放園區試點，通過稅收優惠政策創新、科技成果轉化政策創新等，緊抓全球產業轉移和服務資源轉移的機遇，依托便利的區位條件、開放包容的創新文化、雄厚的經濟實力和不斷延長的市場輻射半徑，吸引高新技術企業集聚，通過進一步優化創新創業環境鼓勵跨國集團和本地公司集群式發展。上海張江國家自主創新示范區通過有效的制度創新，吸引眾多創新項目和創業企業入駐，例如區內有微軟、戴爾、惠普和諾華等跨國企業，復星和盛大等本土企業，展訊通信和微創醫療等留學生團隊，以及日本、美國等高端醫療器械和制劑企業。該類型國家自主創新示范區通過制度創新，通過大型跨國企業來引進、消化和吸收世界范圍內的人才、資本、技術、管理等高端生產要素，從而推動該地區融入全球產業鏈、價值鏈和創新鏈。到2020年，上海張江國家自主創新示范區將基本建成世界一流高新區，成為代表中國參與國際高新技術產業競爭的特色品牌。

3.高端人才帶動型

該類型國家自主創新示范區內雙創文化氛圍濃厚，吸引高精尖人才到區內創新創業，通過高科技領域的雙創企業支撐高新技術產業領先發展。深圳國家自主創新示范區是此類型的典型代表，濃厚的創新創業氛圍、開放包容的社會形態、優越的自然環境和良好的人文生態吸引研發、技術與管理人才到此創建科技型公司，通過技術引領在全國甚至世界范圍內形成核心競爭力，通過龍頭企業帶動支撐示范區的高科技產業集聚發展。深圳市通過建設國家可持續發展議程創新示范區，統籌各類創新資源，深化體制機制改革，探索適用技術路線和系統解決方案，形成可復制、可推廣的有效模式；通過建設重大科技基礎設施，建立產業標準聯盟，吸引高等院校、科研機構和研發型企業入駐，引進知名科學家和研究團隊，研發和掌握了更多的核心技術，科學技術對經濟社會發展的支撐作用進一步增強。深圳國家自主創新示范區充分激發創新活力，高效配置全球創新資源，全面提升核心競爭力，最終將建成科技體制改革先行區、開放創新引領區、創新創業集聚區、戰略性新興產業先導區以及具有世界影響力的國際創新中心。

4.產業轉移承接型

該類型國家自主創新示范區經濟發展水平相對較低，市場意識和開放意識亟待加強，對生產要素的集聚和整合能力欠缺，依靠承接產業轉移，通過招商引資和招商引智等方式推行外來植入式的創新發展。合蕪蚌國家自主創新示范區是此類型的典型代表，主要通過優惠政策吸引高技術含量的制造業集聚、承接東部沿海發達地區和發達國家制造業轉移。總體來說，該類型國家自主創新示范區的產業生態有待完善、科技含量急需提升、自主創新能力亟待提高，區內以國有企業和中小民營企業為主，而擁有核心競爭力的科技創新型企業數量欠缺，目前正依靠招商引資和自主創新雙輪驅動，并通過整合區內科教資源來推動產業優化升級和培養內生發展動力。合蕪蚌國家自主創新示范區將建設成為科技體制改革和創新政策先行區、科技成果轉化示范區、產業創新升級引領區、大眾創新創業生態區。

從以上高成長性的國家自主創新示范區的特色來看，各個國家自主創新示范區根據自身資源稟賦，例如科教智力資源等科研優勢、沿海沿邊等區位優勢、產業轉移承接地等競爭優勢、雙創氛圍濃厚等綜合優勢，探索出了符合本地發展實際的特色鮮明的國家自主創新示范區發展模式，取得了巨大成就，成為區域創新的增長極和發動機，不僅推動地區經濟社會發展，而且為國家推動自主創新示范區建設總結出了一套可復制、可推廣的成功經驗。

二、影響鄭洛新國家自主創新示范區發展模式選擇的因素分析

鄭洛新國家自主創新示范區要成為具有國際競爭力的中原創新創業中心和開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區和引領帶動全省創新驅動發展的綜合載體和增長極，實現與國內其他國家自主創新示范區的競合和差異化發展，必須立足科技發展基礎、創新人才、創新平臺、創新主體等現狀，發揮比較優勢，揚長避短，選擇具有自身特色的發展模式。影響鄭洛新國家自主創新示范區發展模式選擇的因素主要包括以下四個方面。

1.較為堅實的發展基礎

鄭洛新國家自主創新示范區的經濟規模和創新資源與創新成果分別占河南總量的1/3和1/2，擁有9個千億級產業集群、5個國家級新型工業化產業示范基地。鄭州是國家促進科技和金融結合試點城市，洛陽是國家小微企業創業創新基地示范城市，新鄉是國家專利質押融資、專利保險試點城市。三個城市共有18家創新型龍頭企業，227家科技小巨人（培育）企業和500家科技型中小企業，三者占全省的比例都超過60%；高新技術產業增加值和技術合同交易額占全省的比重分別超過30%和90%；國家高新區實力和地位穩步提升，其中鄭州高新區排名全國第12位（見表1）。

表1 2016年鄭州、洛陽、新鄉高新區創新發展概況

2.相對龐大的市場規模

一方面，河南省未來的技術市場空間巨大。作為GDP超過4萬億元的經濟大省，2016年全省共簽訂技術合同4275項，占全國技術合同32萬項的1.34%，低于上海的2.12萬項、江蘇的2.9萬項和廣東的1.748萬項；技術合同成交金額59.2億元，占全國成交金額11407億元的0.52%，低于上海的822.86億元、江蘇的728億元和廣東的789.68億元。另一方面，河南省的技術市場交易規模增速快。2016年全省合同金額增長30%，而全國的增長率為16%，上海、江蘇和廣東的增長率分別為16.2%、4%和19%。鄭洛新國家自主創新示范區的高新技術企業數量偏少，遠落后于其他國家自主創新示范區，現有企業對高新技術的需求較大；企業營業收入低，技術收入占營業收入的比重更低。上述這些情況均說明企業對技術市場的渴求和未來的發展空間巨大。

3.功能疊加的平臺支撐

鄭洛新國家自主創新示范區已經擁有國家技術轉移鄭州中心、國家知識產權專利審查協作河南中心、河南技術產權交易所等市場交易和服務平臺，這些基礎性、支撐性保障平臺的運營為鄭洛新國家自主創新示范區的發展奠定了良好基礎。“三區一群”以及支持鄭州建設國家中心城市等國家戰略的實施和戰略平臺的協同與耦合發展形成了新的疊加效應和發展合力，為鄭洛新國家自主創新示范區建設提供了新的機遇。中國（河南）自由貿易試驗區通過貿易便利化等制度創新，為企業發展提供了新的發展環境；鄭州航空港經濟綜合實驗區通過發展航空經濟、打造網上絲綢之路和空中絲綢之路等舉措，加快對接全球創新資源；中原城市群通過建設基礎設施以及構建公共服務體系，整合創新資源，形成創新活力；鄭州建設國家中心城市的一系列措施為吸引全球高端人才等生產要素提供了新的更加廣闊的空間。

4.科研投入和研發存在明顯短板

首先，與北京、上海、武漢等地區高等院校和科研機構的數量與研發實力相比，鄭洛新國家自主創新示范區還存在較大差距，總體研發投入較低。2016年，鄭洛新國家自主創新示范區研發支出490億元，僅占全國15500億元的3.2%；研發支出占全省GDP的比重為1.2%，低于全國的2.1%；研發人員總量為25萬人；申請專利9.47萬件，占全國346.5萬件的2.73%；授權專利4.9萬件，占全國175.4萬件的2.8%。鄭州、洛陽和新鄉高新區的科技活動人員、研發人員、研發人員全時當量、科技活動經費內部支出、研發經費內部支出等指標與中部地區其他城市的高新區相比還存在較大差距（見表2）。其次，創新型人才的數量不多，受教育程度和技術水平有待提升。鄭州、洛陽和新鄉高新區的從業人員、留學歸國人員、外籍常駐人員和大專以上人員與中部地區其他城市的高新區相比還存在較大差距（見表3），創新型人才存在明顯的供給不足。再次，鄭州、洛陽和新鄉三個城市之間存在非理性競爭。鄭洛新國家自主創新示范區的空間分布跨越三個市級行政區域，在當前GDP考核還未完全弱化、區域創新能力考核占比較低的情況下，各個地市為了地方利益和部門利益而存在一定沖突，甚至可能出現各自為政、無序爭搶有限的創新資源等現象。因此，選擇適宜的發展模式，還必須滿足規避三個城市非理性競爭的條件。

表2 2016年中部地區部分高新區研發情況數據表

表3 2016年中部地區部分高新區從業人員數據表

三、鄭洛新國家自主創新示范區的發展模式選擇及對策建議

1.模式選擇

根據鄭洛新國家自主創新示范區的發展實際，按照發揮比較優勢、揚長避短的原則，鄭洛新國家自主創新示范區要快速趕上其他國家自主創新示范區，只有依靠市場交易這一抓手，建設市場交易帶動型自主創新示范區，通過技術引進和交易來快速提升鄭洛新國家自主創新示范區的科技成果轉化和應用效能。鄭洛新國家自主創新示范區選擇市場交易帶動型發展模式一方面可以充分利用現有發展基礎和相對龐大的市場規模優勢，另一方面可以在短期內規避或緩解科技投入和研發短板，同時還可以有效彌補三個城市之間的非理性競爭，即通過做大做強市場交易體系可以有效促進三個城市的通力合作，通過市場交易這個紐帶，并依靠市場競爭實現公平收益，可以相對杜絕依靠行政強制安排帶來的不合理和不太高效的資源安排，從而實現科學、合理、公平、高效的資源優化配置，減少地市間的合作沖突，打破“囚徒困境”，提升自主創新示范區的整體合力，充分放大鄭洛新國家自主創新示范區的戰略平臺帶動優勢。

2.發展思路

鄭洛新國家自主創新示范區要把握重點，尋求突破，開放共享，分工協作，發揮優勢，集成聯動，通過當前階段的集成創新、消化吸收再創新帶動和實現原始創新，以擴大高新技術市場交易規模和層次為突破口，通過開放創新、包容創新、體制創新和協同創新，匯聚國內外創新資源，激發創新活力和動力，打造國內外有重要影響力和輻射力的高新技術交易集散地，形成科技創新實力強勁、企業創新活力迸發、產業創新優勢明顯、市場創新氛圍濃厚、制度創新保障有力、人才創新激情迸發的新格局。

3.對策建議

第一，建立與完善市場交易的服務和轉移體系。以建立和完善線上線下的樞紐型市場交易平臺為抓手，以國家技術轉移鄭州中心、國家知識產權專利審查協作河南中心、河南技術產權交易所等科技服務機構為依托，以需求為導向，建立覆蓋省內外、服務企業、線上與線下相結合的技術轉移網絡體系和市場交易平臺，為成果轉移和轉化提供信息發布、投融資、企業并購等服務，積極融入國內外技術交易網絡體系，形成交易主體活躍、服務要素完備、體制機制靈活的技術交易服務網絡。市場主導，政府引導，項目帶動，上下聯動，以政府為主組建省級產業技術研究院從事基礎性、戰略性、風險性較高的技術研究，以科研院校和企業為主組建N家面向市場急需技術的產業技術研究院，最終形成一個全省的嵌入全球的產業技術研究院網絡體系和聯盟。重點推進國家糧食作物協同創新中心、中科院鄭州工業先進技術研究院、北斗導航軍民融合研究院、中科院過程工程研究所鄭州分所、洛陽中科信息產業研究院、新鄉云計算數據中心、新鄉電池研究院等創新平臺的建設。

第二，完善與市場交易相關的生態系統。首先，完善多層次的技術轉移和交易人才培育體系。完善行業人才隊伍建設，重點包括技術轉移和交易急需的高級管理人員、市場經紀人員以及職業經理人等，進一步簡化和暢通職業晉升與職稱晉級程序。研究和出臺系列配套政策，鼓勵事業單位的科研機構設置專門從事技術交易的崗位和人員，通過績效工資激發相關人員工作的主動性，通過延遲退休和返聘等手段吸引技術轉移的專業技術人員達到退休年齡后繼續在單位從事相關服務工作。通過待遇留人、收入鼓勵等來提升科技研發人員和市場交易人員的市場競爭力。整合高等院校、科研機構和相關企業的資源，通過項目合作、共建基地、校企合作、院企合作、人才聯合培養等多種形式吸引相關人才和團隊從事技術轉移和交易。其次，進一步優化金融生態。建立服務于技術轉移和交易的金融支撐體系，打通金融服務科技的腸梗阻。政府通過設立種子基金和引導基金等吸引風險投資和民營資金進入，有效發揮產業資本的要素集成和風險分散功效。完善多層次的資本體系，促進金融機構、類金融機構與科技創新型企業有效對接。鼓勵地方性的股份制銀行、城市商業銀行、農村信用社以及政策性銀行、投融資機構等加大金融創新力度，支持企業科技創新和技術轉移與交易。有效引導政策性銀行開展知識產權等質押貸款和商業銀行以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務。探索知識產權投融資新模式，建立知識產權質押融資體系和社會化知識產權權益擔保機制，研究開展知識產權權益托管服務等。

第三，大力發展科技企業孵化器等創新創業服務平臺。以服務產業發展為主線，動態整合各類雙創要素，進一步完善創客空間、創新工廠以及創業咖啡廳等創新載體空間，探索線上線下結合、孵化投資結合、大公司幫帶小企業的雙創服務新格局。通過改造老舊工業廠房等途徑建設一批租金價格低、交通便利、配套服務完善的眾創空間，促進創新創業活動集聚發展。在大學和科研院所附近建設科技創業特別社區、科技企業孵化器、新興產業加速器等科技創業服務平臺，打通“苗圃—孵化器—加速器”科技創業鏈條。充分發揮行業龍頭帶動企業和研發機構的研發優勢，圍繞相關產業創建特色的專業化眾創空間，通過特色化來吸引相關的專業人才和創新型小微企業入駐，通過集聚效應來提升整個產業的競爭力和創新空間的活力。通過專業化和市場化來運營相關創新空間，各級政府按照權限來動態調整相關創新創業空間的補助標準以及稅收激勵等，提升空間服務創新創業的積極性和效果。

第四，創新科技體制機制。進一步加快科技體制改革，充分激發企業、研究機構、金融機構等的創新意愿和創新潛能，整個社會形成多出創新成就、成果系列產業化的新格局。統籌科技、制度和體制創新，完善跨層級、跨部門的集中統籌和協同創新組織模式。創新科技管理、科技成果評價、科技成果轉化、科技資源共享等體制機制，促進科技成果向現實生產力轉化，提高科技資源配置效率，提升科技創新能力。發揮市場在創新資源市場的基礎性和決定性作用，確立市場機制的核心地位。完善科學技術的新評價機制，創新科技項目立項、中期考核和結項的手段與方法，提升科技獎勵評價的公信力和指揮棒作用，加大市場評價技術成果的比重。完善科研人員分類評價制度，打破“唯論文”“唯學歷”等單一的評價體系，確立以科技創新質量、貢獻、績效等綜合成績為導向的分類評價體系。通過監督體系規范市場，完善科技、財稅和金融等跨部門的協調、服務和監督機制。鼓勵社會資本和第三方機構進入技術價值評估和技術經紀人體系。同時，健全行業組織和自律機制，加強行業自律，推動技術交易市場健康發展。

第五，完善相關配套服務。規范技術市場交易行為和秩序。規范交易主體，擴大交易規模，提升交易質量，逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。完善信息披露制度，建立黑名單和紅名單，健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度。技術市場交易機構通過履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場交易的高效運營，保護市場參與各方的合法收益。建立信息溝通反饋機制，運用互聯網等現代信息技術手段建立統一的信用信息平臺，建立動態信息數據庫，實現知識產權信息互聯互通。建設政策法規、信用服務、資格認證及相關中介服務的配套體系。整合各類中介服務資源，加強市場中介服務機構規范管理，提高執業水平和服務能力。提高市場從業人員的專業素養和操作能力，建立相應的考評制度。