罪刑法定原則的本質及其對司法實踐的指導

黎 宏（清華大學教授、博士生導師）

就罪刑法定原則如何指導司法實踐，基本是兩種傾向性意見：一些學者對司法機關在實務當中貫徹落實罪刑法定原則上抱有不滿的情緒，認為現在的司法實踐在偏離罪刑法定原則；相反，實務部門的同志也很委屈，認為自己是在忠實的踐行法律，維護社會秩序穩定，但卻不被一些學者所理解。我覺得，這兩種想法都是真實的，也是可以理解的。兩方可能更多的是看到了兩個極端，將少數當成了常態。因此，對此不必太介意。實務界和學界互相不滿、互相看不上，是常有的事情。這個現象不僅在中國存在，在別的國家也同樣存在。

如共謀共同正犯是日本法官在上世紀初提出的一個共犯概念，即數行為人之間即便沒有共同的實行行為，但只要有共同謀議，就可以作為“部分行為全部責任”的共同正犯處理。這個觀念來自我國的唐律，是具有濃厚東方色彩的共犯概念。但直到上世紀60年代的時候，日本主流學說一直對此持反對態度，認為其違反了共同犯罪的基本概念，有以思想論罪之嫌，因此，一直對其熱嘲冷諷，口誅筆伐。后來日本東京大學教授平野龍一站出來說，這種做法不妥。判決具有法律效力，不會因為學者的反對而無效。如果實務和理論界嚴重對立，他們講的問題你不研究，而你研究的問題，實務界也不接受，就很麻煩，會形成了理論和實務的壁壘。我們應當采用一種務實的態度，如就共謀共同正犯而言，學者們可以對過往的類似案件進行分析，研究其是一種什么類型的案件，為何這么認定，具有什么規律。總結出來之后，再以此對之后發生的類似案件進行分析，從而對其定罪量刑進行預測。這樣學者們共謀共同正犯的研究具有建設性的意義了。現在日本的理論界和實務界已經接受了這個觀點。學者尤其是已經做到教授級別的學者的研究，主要是司法判例，而且這種研究也是抱著善意的態度進行的，具體來說，就是從中發現本判例和過去的判例的認定上有何不同，并分析其原因，展望其未來。學者和實務界之間已經形成了一種良性互動。

我想，有關罪刑法定原則對司法實務的指導意義的研究，也應當以這種立場為前提，否則就難以得出具有現實意義的成果來。

關于罪刑法定原則，上午高銘暄教授和其他老師都已經說了，其在刑法當中設立，也經歷了一個曲折的過程。本來，罪刑法定原則本質上是保護人權的原則，是處于弱勢地位的人民同處于強勢地位的國家司法機關談判時手里唯一的武器。但我國的罪刑法定原則，從規定來看，似乎不是這種情況。其規定，法律明文規定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒有規定為犯罪行為的，不得定罪處刑。西方國家只有后半句，沒有前半句。從單純保障人權的角度來看，只要后半句就足夠了。但我國還有體現國家主義的前半句。這樣，就使得我國的罪刑法定原則的性質比較模糊。但從1997年立法的時候，把罪刑法定專門加進來，而把與此沖突的類推制度廢除掉了的過程來看，我國還是重視后半句的，即罪刑法定原則是人權保障原則，至少可以說在強調保障（人權）與處罰（犯罪）之間的平衡。換言之，我國的罪刑法定原則，并不絕對是保障人權原則，其還有強調嚴懲犯罪的一面。這種特殊方式，使得我國司法實務在貫徹落實罪刑法定原則上就不能只顧某一方面，而必須考慮二者之間的平衡。

上午高老師說，罪刑法定是刑法的靈魂，也是刑事司法的靈魂。這話說的比較抽象，那么如何將在實務應用當中具體化，這才是真正的難題，也是今天主題討論的關鍵。我想，在我們把罪刑法定原則當成靈魂，當成一個神一樣的東西之后，下一步的問題是，如何讓神顯靈？這里我想借用我們在欣賞畫作時常用的兩個評語來做比喻，一個是神似，一個是形似。我們在看畫時，會發現有的畫如素描，講究形似，追求逼真地反映出客觀事物的外部形貌；但有的畫如國畫則追求神似，即生動地傳達出事物的內在精神。無論是神似還是形似，只要能夠給人一種視覺上的享受，我們都會說這是一份好畫。罪刑法定原則的貫徹落實，實際上也有兩種形式，一種是形似，另一種是神似。甚至可以說，關于罪刑法定的應用，人們早期追求形似，即一絲不茍地照搬法律規定，但現在卻越來越追求神似，即不要求所得結論嚴絲合縫地符合法條規定，但卻要求該結論必須體現出法條規定的內涵和宗旨，或者說與法條的基本精神一致。

這種見解，從罪刑法定原則的發展歷程中能夠看得出來。我們過去講罪刑法定，說其有四個派生原則，第一個是禁止不成文法，第二個是禁止類推，第三是排斥習慣法，第四個是法不溯及既往。這種理解可以說是追求罪刑法定應用上的形似，即法律適用，絕對必須依照法律的規定進行，不能進行實質上的理解。但現在已經完全沒有人這么理解了。如判例制度的存在已經讓禁止不成文法化為無形；類推也并不被絕對禁止，對被告人有利的類推是允許的；習慣法也被作為成文法應用中的補充；對被告人有利的新法具有溯及力。從這個角度來講的話，罪刑法定原則的貫徹落實，現在已經不可能完全追求形似了。

我認為，罪刑法定原則對司法實踐的指導，還是要追求神似。因為，形似固然不錯，但可遇而不可求，要達到這種境界非常困難，正如“世界上沒有兩片相同的樹葉”，法條規定和現實中發生的事實客觀上完全吻合，幾乎沒有這種可能。一來社會形勢發展變化太快，立法一出來就落后了；二來用以表達罪刑法定宗旨的語言的表現力有限，具有許多模糊內容需要通過法官來具體化，而具體化的過程也不可能實現精準的形似。

相反地，神似即對于實踐中發生的事實，經過司法人員的判斷之后所得出的結論，和刑法規定之間盡管不是那么嚴絲合縫，但是在基本宗旨上完全一致。換言之，對于實務當中所發生的事件，從維護秩序和保障人權兩方面進行衡量之后，所得結論，盡管和法律規定的字面理解所有差別，但對此任何人都不覺得奇怪或者說吃驚的話，就可以說該結論是符合罪刑法定原則的。

只是，在以神似的方式貫徹落實罪刑法定原則時，還面臨另一個重要問題，即解釋的范圍問題。此時，也可以考慮神似的方式，比如說轟動一時的趙春華案中，一個繞不過去的障礙也是槍支問題。趙春華確實沒有合法依據地持有了槍支，這是無法否認的。但是，僅此，就可以說她的行為威脅了危害公共安全呢？這還不一定。還必須考慮各個方面的要素，如槍支數量，槍支的外觀材質、購買場所、渠道、價格、用途、殺傷力大小，以及是否一直通過改造，提升致傷力，以及行為人主觀認知、一貫表現、違法所得，是否規避調查等才能加以斷定。而考慮這些要素，就不是僅僅是考慮槍支本身的問題，而是對《刑法》第125條的規定宗旨進行抽象或者說神似判斷了。這實際上也是在罪刑法定原則貫徹落實過程中的一種神似的抽象方式。

總而言之，罪刑法定原則對司法實務的指導，并不是要求司法人員直接照搬照抄刑法規定，而是提供一種原則或者一種指引，在此之下，讓司法人員充分地發揮其主觀能動性，就現實中的行為是不是符合刑法規定進行判斷。這個判斷，是一種傳神的過程，或者說進行意境描述的過程，不要求達到形似。相反地，若僅僅是形似而神不似的話，也是違反罪刑法定原則的。學者在這種傳神的過程中，不能僅僅只是挑剔或者批判，而必須發揮其見多識廣，擅長歸納和演繹的特長，為實務人員在實務中貫徹落實罪刑法定原則提供幫助。