淺談制度環境對創新戰略的作用和影響

周強

（海洋石油工程（青島）有限公司，青島 266520）

1 引言

黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，2016年5月20日，中共中央、國務院發布《國家創新驅動發展戰略綱要》，為創新驅動戰略明確了目標、方向和重點任務，提出了科技創新與制度創新、管理創新、商業模式創新、業態創新和文化創新相結合的要求，做出了科技創新和體制機制創新雙輪驅動、建設國家創新體系等一系列部署。

實施創新驅動發展戰略分為三個階段，到2020年進入創新型國家行列，到2030年躋身創新型國家前列，到2050年建成世界科技創新強國。

在此背景下，國家層面制定了一系列鼓勵創新的政策，企業也將創新戰略的制定作為發展的重要驅動力。

2 對創新戰略含義的解析

科特勒將“戰略”定義為，基于行業定位、機遇和資源，企業為實現長遠目標而制定的規劃。對于規模比較大的公司而言，公司戰略由各職能部門的戰略組成，每個職能部門需要制定自己的戰略，共同體現了公司的遠景、使命和價值。

從產品角度，創新可以理解為，一種新創意、新方法或新設計，創造新產品或流程的行為，包括將概念或創意發展為最終商品所需的創造及勞動。

在公司內，創新應當是貫穿于各職能部門的協同一致的行為。創新戰略應當由整體公司戰略指引，公司戰略明確了整個組織的創新目標、方向和框架，并與各職能部門戰略緊密結合。

公司管理者應當制定出清晰的創新戰略，講明公司的創新工作如何支撐整體公司戰略。因此，創新戰略要為公司職能部門的協同一致打下基礎；創新戰略要明確創新項目的優先順序；創新戰略要進行有效的取舍權衡。

創新戰略的制定，應當堅持近期與遠期相結合的原則，既要立足當前，又要著眼未來，確保公司健康和可持續發展。創新戰略應當以市場為導向，優先發展主業，確保主業的核心地位，逐漸培養上下游產業化，進而形成多元化的產業格局[1]。

3 如何制定創新戰略

公司在制定創新戰略時，可根據公司的遠景、使命和價值，選取相應的創新戰略框架。

哈佛商學院的教授加里·皮薩諾的“創新畫布”，借由技術模式創新和商業模式創新兩方面，對公司整體的創新戰略分為四種類型。

如果公司以現有的技術能力為基礎，專注于產品功能改進，基本沿用現有的商業模式，則稱之為“常規式創新”。

如果公司以現有的技術能力為基礎，配套以新的商業模式，新的商業模式往往顛覆了使用者的感受，則稱之為“顛覆式創新”。

如果公司聚焦于技術能力的提升，追求技術領先，則稱之為“突破式創新”。

如果公司將新技術和新商業模式進行有效整合，則稱之為“架構式創新”。

由此可見，創新戰略并不是單指技術創新，如今商業模式創新為眾多的軟件公司、技術服務公司所推崇。

在選擇了某一類型的創新戰略之后，公司的創新活動就有了目標、方向和框架。隨之各職能部門應當結合業務特點和職責，制定相應的戰略以支撐公司整體的創新戰略。譬如：技術戰略、平臺戰略、營銷戰略、知識產權戰略、能力戰略等。

以制定技術戰略為例，將創新戰略定位于“架構式創新”或“突破式創新”的公司，必須重視對公司當前技術水平的分析，以及對未來技術趨勢的追蹤。技術開發和應用遵循技術生命周期原則，可通過繪制“技術S曲線”的方式，明確當前技術處于技術生命周期的哪個階段。同時，也可以采取頭腦風暴法、專家小組法、SWOT分析法等方法對未來的技術趨勢及對公司潛在的影響進行預測。其中SWOT分析法基于優勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）、機會（Opportunities）和威脅（Threats）進行結構化分析，廣泛應用于各類戰略制定。

在一個完整的創新戰略中，知識產權戰略必不可少。知識產權是指智力創造出來的東西，包括發明、文學、藝術設計、符號、名稱和商業用途的圖像等的所有權。知識產權能夠被銷售、授權、交換或者被擁有者放棄，對知識產權的保護是創新戰略的一個重要組成部分。知識產權戰略包括主動分析與公司相關的知識產權組合，多渠道獲取知識產權競爭情報，防御知識產權侵權風險，制定知識產權并購與貨幣化的目標，優化知識產權驅動的研究與產品開發投入。

4 制度環境對創新戰略的作用和影響

工業企業技術創新的制度環境可以理解為作為技術創新活動基礎的一系列政策法規、社會準則和價值規范(Lundvall，2007)。我國工業企業技術創新的制度環境，在國家層面包括了由一系列政策、法規和法律條文構成的工業管理體制、科研管理體制、知識產權保護體系，以及要素市場、產品市場、金融市場等。

我國從1978年改革開放開始，以制造業為例，其技術創新經歷了四個階段，每個階段都伴隨著配套的制度環境。

第一階段主要以政府主導的技術引進為主，政府通過部署“引進技術消化吸收重大計劃”，企業逐步參與到技術引進中，并開始重視對引進技術的消化吸收。

第二階段隨著對外開放不斷擴大，科技體制改革繼續推進，企業成為技術引進的主體，技術引進和消化吸收加速，《促進科技成果轉化法》（1996）、《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》（1999）等一系列政策文件發布。

第三階段隨著技術水平的快速提高，國家制度層面側重提升企業自主創新動力和能力、完善金融市場、技術轉移和知識產權保護。

第四階段正式提出創新驅動發展戰略，發布了一系列鼓勵創新的政策文件，《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（2015）、《中國制造 2025》（2015）、《國家創新驅動發展綱要》（2016）相繼發布。

企業的戰略選擇受到產業結構、資源稟賦和制度環境的共同影響，尤其是對于中國這樣正處于制度轉型期的新興經濟體來說，制度環境對企業行為的影響更大，企業戰略必須根據制度的變化進行動態調整，才能保證理想的成本-收益比。

2015年國務院發布的《中國制造2025》是我國實施制造強國戰略第一個十年的行動綱領，是各級政府、制造企業制定創新戰略的重要頂層制度。

《中國制造2025》將“創新驅動”作為戰略方針之一。即堅持把創新擺在制造業發展全局的核心位置，完善有利于創新的制度環境，推動跨領域跨行業協同創新，突破一批重點領域關鍵共性技術，促進制造業數字化網絡化智能化，走創新驅動的發展道路。

李克強總理提出，實施“中國制造2025”不僅要在技術方面實現突破，更要在體制機制上不斷創新。

由此可見，體制機制和制度環境的在任何時期，都直接影響企業的創新投入和產出，制度環境對企業制定創新戰略的作用非常突出。

5 結語

《國家創新驅動發展戰略綱要》是新時期推進創新工作的綱領性文件，是建設創新型國家的行動指南，具有非常重大的現實意義和深遠歷史意義。

企業的技術創新活動具有高投資、高風險、長周期的特征，創新戰略受制度環境的影響要遠大于一般的經濟活動。在改革開放的進程中，通過配套相應的制度，確立了企業的創新主體地位，激發了企業的創新動力，企業應當將創新戰略的制定作為發展的重要驅動力，制定與制度環境相一致的創新戰略。