技術轉移路徑策略研究
——以產業升級為導向

王立全，王素煥，全立梅，禹 延，鄧 倩，張向軍

(清華大學天津高端裝備研究院 天津300300)

1 技術轉移與產業發展現狀分析

隨著社會進步和科技發展的不斷演進，技術轉移在社會發展中發揮著越來越重要的作用，而技術轉移路徑則決定技術流動走向，影響成果轉化的進度和效果，從而進一步影響社會的轉型升級和可持續發展。

國內外學者對技術轉移的研究更多集中在高校、科研院所的成果向新興產業的內聚轉化。美國絕大多數研究型大學都采取技術許可辦公室模式，在大學里組織建立技術許可辦公室，專門從事專利申請和專利技術的轉移工作。英國高校技術轉移模式分為4個主要階段：建設科技園區、設立商業孵化器、形成技術集群和培育創新生態系統。日本政府建立了一套較為完備的產、官、學三位一體的技術轉移機制和高校技術轉移組織的TLO運行模式。德國的技術轉移基于其產業技術研究院模式，采用政府引導、企業主導的模式，政府、企業、研究院等比例投入，合作方共享成果。國內技術轉移起步較晚，模式上綜合了國外各種主流成熟模式，建設了包括大學技術轉移辦公室、技術產權交易市場、技術轉移園區等多重模式并行的生態。

與高新科技成果轉化相對應的是成熟技術的溢出轉移，國內外學者對此的研究則較少。技術溢出轉移往往伴隨著產業轉移，二戰以后，全球大約經歷了3次大的國際間產業轉移。對于經濟發達國家和地區而言，是其經濟結構優化調整、實現全球戰略布局、提高整體競爭力的途徑；對于發展中國家和地區而言，是其促進產業優化升級、技術進步和推進經濟增長的過程。

目前，國內正值產業和經濟結構轉型升級的過程中，一方面相繼出臺技術轉移轉化“三部曲”推動高新技術向新興產業轉移，另一方面提出“一帶一路”倡議加強國際產業轉移，希望借此優化經濟結構，構筑國家創新力。因此，從產業視角出發，研究高新科技成果向新興產業轉化與成熟技術協同產業轉移的綜合策略有著重要意義。

2 產業導向型技術轉移理論體系

技術轉移的根本目的是區域經濟結構轉型和服務地區產業轉型升級，一方面催生新興產業，另一方面促進落后產業轉移。因此，本研究以產業升級為著眼點，構建了如圖1所示的技術轉移理論體系。

圖1 產業升級視角的技術轉移理論體系Fig.1 Theoretical system of technology transformation from the perspective of industrial upgrading

在本體系中，技術轉移主要分為催生新興產業發展的“內聚”體系以及促進落后產業轉移的溢出體系兩部分。內聚體系致力于圍繞區域優勢產業建設創新合作平臺，并以其為載體，吸引人才和金融等關鍵保障因素的匯聚，并通過聯合研發、技術轉移、產業轉化等主體內容產生創新技術，催生新興產業；溢出體系致力于服務落后產業，通過專業化服務市場建設，完成技術與產業的協同轉移，在服務“一帶一路”倡議的同時獲得資本回報。

3 技術轉移路徑建設策略

3.1 成果轉化內聚，促生新興產業動力

技術轉移的內聚路徑應以政策為指引，平臺為載體，人才、金融和服務體系為保障，技術研發、轉移、產業化為主體內容，促進新興產業發展。

政策體系是技術轉移體系發展的基礎，也對技術轉移路徑起到導航作用，應統籌涉及技術轉移的平臺建設、人才引進/培養、科研幫扶、技術轉移激勵、財稅金融等各方面進行綜合政策制定。例如，政府在創新平臺建設前應充分明確各類創新平臺的功能定位、支持力度和考核指標等，將支持力度與功能定位和考核情況掛鉤；在人才政策上，引進與培養并舉，并鼓勵政、商、研、產人才全方位流動；在科研幫扶方面，引導企業建立以知識產權為載體的成果轉化意識，采用政府購買服務或補貼的形式予以幫助；在轉移激勵上，明確激勵形式并落實對科技人員的政策保護，解決科研人員后顧之憂；在財稅金融方面，完善多元科技投融資新模式，同時加大對新轉化技術的稅收優惠。

創新平臺是技術轉移的重要載體，根據承載功能不同可以重點建設如下內容：其一，面向高校離散技術的孵化器，建設一批創新工廠、青年創業中心、大學附屬研究院等孵化載體；其二，面向領域的創新平臺，包括產業創新研究院、聯合創新平臺、國際技術轉移平臺、公共技術平臺等；其三，以產業為基礎的產業園/基地。各種平臺建設過程中應強化交叉發展理念，融合發展互為助力，共同建設。

人才、金融和服務體系是重要保障。其中，人才是技術轉移的重要智力支撐，應在科研人才、技術經濟人才和金融人才的培養上加大力度，堅持引進與培育并舉。在科技金融方面，加強政府專項基金、天使基金、成果質押貸款、成果轉化保險、產業引導基金等多元金融體系建設，發揮金融對技術的助燃助力作用。在服務體系上，優化完善科技中介、知識產權交易市場、知識產權運營機構、公共服務平臺等專項科技服務業體系，強化技術轉移軟環境建設。

科技成果作為技術轉移的核心根本內容，決定著技術轉移成效好壞。因此，應通過鼓勵支持企業加強與大學或科研機構的聯合研究開發、轉移大學/科研院所的先進技術、引進國外先進技術和激發產業向新興領域自研投入等多重形式激發科技成果產生，為新興產業發展奠定技術基礎。

3.2 成果轉化溢出，優化地區產業結構

借“一帶一路”倡議契機，各地區應重點關注技術轉移的溢出效應優勢，不僅能夠通過構筑知識壁壘對轉移的產業起到保護作用，也能為科技成果內聚持續發展提供資金保障。技術轉移的溢出路徑應以產業協同和專業市場化建設為著力點。

在技術系統產業轉移過程中，應加強政策引導，從頂層對“一帶一路”沿線產業轉移進行集中布局，避免企業單一行動帶來的風險和損失。同時，強化產業與技術共生，完善對待轉移產業和技術的梳理，在轉移初期搭建產業和技術聯合體系，引導上下游產業形成產業鏈集群，形成以技術為依托的設備、工藝、人員培訓等全方位產業轉移體系，在產業轉移過程中實現有序、高效發展。

在專業市場建設上，應構筑“技術-文化共生”“技術-金融共生”“技術-人才共生”等多極共生生態。以文化為紐帶，通過設立“一帶一路”文化研究院和智庫，強化對“一帶一路”國家的理解，為“走出去”提供軟助力；以金融為助力，通過設立“一帶一路”基金，支撐產業和技術落地生根；以人才為支點，通過加大經濟、貿易、交通、信息、金融、法律、醫療衛生等專業人才培養力度以及擴大“一帶一路”沿線國家來華留學生招生規模，發揮高層次人才在技術溢出轉移中的作用。