我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的融合發(fā)展道路探析
——以開放獲取的出版模式為例

文/黎衍芳

1.我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展的必要性

2019年1月25日，中共中央政治局就全媒體時(shí)代和媒體融合發(fā)展舉行第十二次集體學(xué)習(xí)時(shí)，中共中央總書記習(xí)近平強(qiáng)調(diào)：“要運(yùn)用信息革命成果，推動(dòng)媒體融合向縱深發(fā)展”“推動(dòng)媒體融合發(fā)展，要堅(jiān)持一體化發(fā)展方向，通過流程優(yōu)化、平臺(tái)再造，實(shí)現(xiàn)各種媒介資源、生產(chǎn)要素有效整合，實(shí)現(xiàn)信息內(nèi)容、技術(shù)應(yīng)用、平臺(tái)終端、管理手段共融互通”[1]。總書記的講話鮮明地指出了我國(guó)媒體融合發(fā)展的緊迫性和重要性。

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和各類新媒體的興起，輿論生態(tài)、媒體格局、傳播方式和受眾喜好都發(fā)生了重大變化，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)加速了新興媒體的發(fā)展速度，人們獲取信息的方式、閱讀習(xí)慣等都發(fā)生了翻天覆地的變化。學(xué)術(shù)期刊雖不是主流的新聞傳播渠道，但作為發(fā)布科研成果、傳播科研知識(shí)、推動(dòng)理論創(chuàng)新和促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的重要載體和媒體, 承擔(dān)的不僅是文獻(xiàn)資源的把關(guān)和刊物制作，還應(yīng)努力將科研成果加快傳播速度、加大傳播范圍，以促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)界的進(jìn)步和推動(dòng)我國(guó)科研事業(yè)的發(fā)展。

綜上，學(xué)術(shù)期刊面對(duì)新技術(shù)革命，應(yīng)該擁抱互聯(lián)網(wǎng)、利用互聯(lián)網(wǎng)，探索出一條適合自身發(fā)展的融合發(fā)展道路。

2.我國(guó)學(xué)術(shù)期刊融合發(fā)展道路探析

目前，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊仍以先紙質(zhì)后網(wǎng)絡(luò)、收費(fèi)閱讀的出版方式為主，受出版周期長(zhǎng)、傳播速度慢等不良因素影響，一定程度上影響了我國(guó)學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。據(jù)《2017中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響力研究報(bào)告》表明，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表成果的首發(fā)性、時(shí)效性不夠。針對(duì)這一問題，中國(guó)科技期刊編輯學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、中國(guó)科學(xué)院院士朱邦芬強(qiáng)調(diào)，為了使中國(guó)期刊能夠快速發(fā)表與傳播，要為中國(guó)學(xué)者提供一個(gè)及時(shí)發(fā)表的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)。全國(guó)高等學(xué)校文科學(xué)報(bào)研究會(huì)理事長(zhǎng)蔣重躍認(rèn)為，辦期刊的目的就是讓讀者閱讀到最新的研究成果，怎樣以最快捷有效的方式傳播我們的編輯成果，是辦刊人的使命[2]。

如何提高出版效率、加快傳播速度已是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊需要解決的一大問題。目前，大部分期刊或通過與中國(guó)知網(wǎng)合作、或建立自己的線上平臺(tái)等方式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，然而由于受收費(fèi)、延時(shí)出版等因素影響，傳播效果離總書記提出的“媒體融合縱深發(fā)展”尚存一定的距離，因此，學(xué)術(shù)期刊需要尋找一種更適合我國(guó)國(guó)情的出版模式。

本文提出的開放獲取（Open Access,簡(jiǎn)稱OA）出版模式，指期刊內(nèi)的文獻(xiàn)可以通過互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)查詢和獲取，即允許任何人閱讀、下載、復(fù)制、傳播和建立索引等合法使用，無須付費(fèi)和向作者索取授權(quán)。20世紀(jì)90年代末，OA在國(guó)際學(xué)術(shù)、出版和圖情界大規(guī)模興起。目前在國(guó)際上已取得一定成效，據(jù)Directory of OpenAccess Journals（ DOAJ）統(tǒng)計(jì)[3]，截至2019年2月，DOAJ 收錄128個(gè)國(guó)家12659 種OA 期刊，其中可以搜索到文章的期刊有9645 種，約3756164篇。而我國(guó)OA發(fā)展則慢很多，由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院建設(shè)的國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心本著公益、共享、開放的公益性宗旨，截至2019年2月，中文期刊共收錄2038本，外文期刊共收錄7894本[4]，據(jù)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，占比較小的中文期刊是工作人員花了兩年多時(shí)間跑到各個(gè)期刊社一本一本簽訂授權(quán)合同，而占比較大的外文期刊均是OA期刊，僅需通過簡(jiǎn)單郵件溝通即可獲得授權(quán)。

為促進(jìn)科研成果更快、更廣泛的傳播，2018年10月19日，在2018上海國(guó)際圖書館論壇（SILF）“合作、開放、共贏：國(guó)際圖情出版的未來”研討會(huì)上，《國(guó)家圖書館學(xué)刊》聯(lián)合《圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)》等二十余種期刊發(fā)起了“共同推進(jìn)圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取聯(lián)合倡議”，希望通過此舉更好地推動(dòng)中國(guó)圖書情報(bào)事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展[5]。然而一個(gè)行業(yè)的力量是有限的，且受現(xiàn)有出版模式影響，推動(dòng)起來會(huì)遇到種種困難，本文試圖從出版的多個(gè)環(huán)節(jié)探討出一種適合我國(guó)國(guó)情的OA模式。

3.我國(guó)學(xué)術(shù)期刊開放獲取出版模式探討

OA出版流程涉及主管單位、出版機(jī)構(gòu)、作者和讀者等多個(gè)環(huán)節(jié)，OA出版模式的形成和發(fā)展需要各個(gè)環(huán)節(jié)的配合和支持。在我國(guó)，OA出版模式早已提出，并且在2004年5月，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥教授、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士代表中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)簽署了《柏林宣言》，表明中國(guó)科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持開放獲取的原則立場(chǎng)[6]。然而，時(shí)至今日，我國(guó)學(xué)術(shù)資源的OA出版仍處在初期，且發(fā)展緩慢。筆者認(rèn)為，我國(guó)的OA出版需要各方的共同努力，如主管單位的政策導(dǎo)向、科研機(jī)構(gòu)的努力配合、OA出版機(jī)構(gòu)的具體實(shí)施和科研人員的使用等。

3.1 主管單位制定政策，導(dǎo)向OA出版

3.1.1 科研項(xiàng)目主管單位制定政策，項(xiàng)目產(chǎn)出成果必須部分OA出版

科研項(xiàng)目主管單位要求申報(bào)國(guó)家項(xiàng)目的各單位發(fā)表科研成果時(shí)，必須有一定比例的OA出版文獻(xiàn)，即科研成果OA出版成為一項(xiàng)項(xiàng)目管理政策，科研單位在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)可將此項(xiàng)作為預(yù)算的一部分。

3.1.2 出版發(fā)行主管單位導(dǎo)向、激勵(lì)OA出版

出版發(fā)行主管單位是各出版機(jī)構(gòu)的管轄單位，為加速OA出版的發(fā)展，提高作者發(fā)布資源的效率，促進(jìn)信息共享，使科研人員能夠及時(shí)、免費(fèi)地獲得各類文獻(xiàn)資源，應(yīng)對(duì)愿意加入OA出版的機(jī)構(gòu)提供政策支持和導(dǎo)向，讓各出版機(jī)構(gòu)主動(dòng)積極走向OA出版模式。

3.2 科研機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)科研成果OA出版

科研機(jī)構(gòu)即項(xiàng)目申報(bào)單位和承擔(dān)單位，是政策的執(zhí)行者，也是OA出版中資源的提供者，是整個(gè)系統(tǒng)的中心環(huán)節(jié)，起著承上啟下的作用。在OA出版模式中，主管單位前期著重在政策上強(qiáng)制，而后逐步轉(zhuǎn)向引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)自愿將科研成果在OA期刊上發(fā)表。

3.2.1 申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)中增加OA出版費(fèi)用

OA出版是“作者付費(fèi)、讀者免費(fèi)”的機(jī)制，因此，科研成果的OA出版不同于傳統(tǒng)的期刊出版模式，這個(gè)過程需要科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)支付專門的OA出版費(fèi)用，以平衡出版機(jī)構(gòu)的收益。對(duì)于作者而言，OA出版費(fèi)用是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的一部分，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)已預(yù)算，不是額外支出。

3.2.2 機(jī)構(gòu)內(nèi)部宣傳科研成果OA出版的優(yōu)勢(shì)

科研機(jī)構(gòu)既是OA出版資源的提供者，也是資源的享用者。在提供資源時(shí)，作者的成果OA出版后，縮短了出版周期、擴(kuò)大了傳播范圍、快速通過讀者互動(dòng)獲取反饋信息及文獻(xiàn)評(píng)價(jià)信息，優(yōu)越于傳統(tǒng)的出版模式；在享用資源方面，通過一站式檢索，即可在所有OA資源中檢索所需要文獻(xiàn)，并可以及時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地通過網(wǎng)絡(luò)獲取全文，大大提高了科研效率和學(xué)術(shù)信息的廣泛傳播。

3.2.3 引導(dǎo)并督促機(jī)構(gòu)科研人員項(xiàng)目成果OA出版

主管單位發(fā)布政策，要求科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果必須部分OA出版，科研機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目承擔(dān)單位，是政策的具體執(zhí)行者和監(jiān)督者，因此，在單位科研人員發(fā)表成果時(shí)，必須引導(dǎo)和督促。

3.3 出版機(jī)構(gòu)探尋適合自身發(fā)展的OA出版模式

出版機(jī)構(gòu)是OA出版的體現(xiàn)者和落實(shí)者，是整個(gè)OA出版模式的重心。主管單位的政策導(dǎo)向、科研機(jī)構(gòu)的支持都是基礎(chǔ)，模式的成功需依賴出版機(jī)構(gòu)的重視與執(zhí)行。

3.3.1 尋找適合本機(jī)構(gòu)發(fā)展的OA出版模式

目前，國(guó)外期刊OA出版模式主要有三種：創(chuàng)辦即為OA期刊；傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)化為OA期刊；期刊部分文獻(xiàn)資源OA。第一種是自創(chuàng)刊之日起即定義為OA期刊；第二種是將現(xiàn)有的非OA期刊轉(zhuǎn)換成OA期刊；最后一種是采取作者自愿的方式，如果作者愿意以O(shè)A的方式發(fā)表，出版機(jī)構(gòu)則將這一部分資源OA。我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊大部分比較適合最后一種，即根據(jù)自身情況逐步嘗試資源OA出版，尤其是對(duì)有一定聲譽(yù)的期刊，因有自己的核心作者群，可以先爭(zhēng)取這些核心作者的支持，這些核心作者通常也是某一領(lǐng)域具有一定建樹的研究者，通過他們來宣傳OA出版也更有效。

3.3.2 支持多種OA出版協(xié)議

在尋找到適合本社的出版模式之后，出版機(jī)構(gòu)應(yīng)充分與作者溝通，應(yīng)兼容即時(shí)OA、延時(shí)OA、某時(shí)間段內(nèi)OA等多種OA出版協(xié)議。一方面，資源的作者對(duì)資源采取何種協(xié)議方式有決定權(quán)，出版社應(yīng)尊重其意見；另一方面，為了本社的利益及盈利方向，對(duì)資源的出版協(xié)議也應(yīng)有所控制及掌握。

3.3.3 探尋OA出版模式下的增收途徑

文獻(xiàn)資源OA出版之后，出版機(jī)構(gòu)會(huì)面臨紙質(zhì)刊物銷售下滑、網(wǎng)絡(luò)出版無收入等危機(jī)，因此需要尋找到新的增收途徑，以保證刊物既可以O(shè)A出版，又不影響出版機(jī)構(gòu)收益。筆記認(rèn)為，有三種方式可嘗試：第一，提高OA出版文獻(xiàn)的審稿費(fèi)。科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果OA出版后，讀者閱讀這些文獻(xiàn)資源將不再付費(fèi)，此時(shí)只能增加作者的費(fèi)用，由“作者付費(fèi)”，而前面已提到，OA出版的論文經(jīng)費(fèi)是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的一部分；第二，通過廣告形式增加收入。文獻(xiàn)OA出版后在網(wǎng)絡(luò)上傳播是免費(fèi)的，可以通過設(shè)定閱讀、下載文獻(xiàn)前讀者需閱讀廣告的形式來收取廣告費(fèi)用等；第三，尋求贊助。通過尋找基金會(huì)贊助、申請(qǐng)出版基金等方式來獲取部分資金。

3.4 作者、讀者、館配人員等積極支持和響應(yīng)OA出版

學(xué)術(shù)刊物OA出版后，對(duì)于文獻(xiàn)資源的創(chuàng)作者、使用者和圖書館采購(gòu)人員都是非常有利的一件事，因而，需要這些學(xué)術(shù)界相關(guān)人員身體力行地支持和推動(dòng)起來。

3.4.1 作者在申請(qǐng)項(xiàng)目和創(chuàng)作成果時(shí)積極響應(yīng)OA出版

對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作者而言，OA出版的文獻(xiàn)能擴(kuò)大傳播范圍、縮短出版與呈現(xiàn)到讀者面前之間的時(shí)間，讓讀者更快地閱讀，這些條件都增加了文獻(xiàn)被閱讀和被引用的機(jī)會(huì)，提高了文獻(xiàn)的影響力及影響因子。并且隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和全球化進(jìn)程，國(guó)內(nèi)外知識(shí)共享將進(jìn)一步發(fā)展，文獻(xiàn)的影響將擴(kuò)大到全世界。因此，作者在申請(qǐng)項(xiàng)目和創(chuàng)作成果之時(shí)，就應(yīng)將OA出版考慮在列。

3.4.2 讀者合法使用OA出版文獻(xiàn)資源

讀者是整個(gè)OA出版模式中最受益處的群體，最新最權(quán)威的學(xué)術(shù)成果可及時(shí)、免費(fèi)、不受任何限制地通過網(wǎng)絡(luò)獲取，這給學(xué)習(xí)、創(chuàng)作、科研、教學(xué)等都帶來巨大的便利。讀者在支持OA出版的同時(shí)，更應(yīng)遵守OA出版的各項(xiàng)約定，合法使用文獻(xiàn)資源，從而讓這種模式能夠一直延續(xù)下去。

3.4.3 館配人員積極引入OA出版文獻(xiàn)資源

越來越多的圖書館工作人員表示，如今正面臨著一個(gè)超負(fù)荷的資源采購(gòu)現(xiàn)狀。數(shù)據(jù)庫(kù)種類不斷增加、研究人員對(duì)資源需求量不斷擴(kuò)大及數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格不斷攀升，都增加了館配人員采購(gòu)困難，受采購(gòu)資金和采購(gòu)政策等影響，一些圖書館不得不暫緩甚至放棄訂購(gòu)部分資源，挑選購(gòu)買資源既增加了工作人員的負(fù)擔(dān)，同時(shí)極不利于學(xué)術(shù)成果的傳播。OA出版則解決了這一困擾，館配人員大量引入OA文獻(xiàn)資源，讓讀者能及時(shí)閱讀到最新的文獻(xiàn)，將圖書館傳播知識(shí)的作用發(fā)揮到最大。