公益訴訟庭前準備若干問題

盧杰昌 汪元金 李曉寶

摘 要：公益訴訟案件庭前準備是一項綜合性工作，面臨著理論研究、制度設計、法檢協調、實務積累等不足帶來的挑戰，以及存在重視不夠、準備不到位、方法不當等問題，其主要內容涵蓋知識、法律文書、完善證據、舉證質證、答辯、詢問、程序、庭審模擬等準備工作。在庭前準備工作上要注意在思想重視、全面準備、方法得當、注重程序的基本要求上下功夫。

關鍵詞：公益訴訟 挑戰 庭前準備

公益訴訟案件庭前準備工作是公益訴訟案件庭審活動的一個重要環節，是公益訴訟起訴人出庭支持公訴的基礎工作。認真做好庭前準備工作，對于保證公益訴訟案件庭審活動順利開展并提高庭審質量和效果，具有重要意義，應予研究。

一、公益訴訟案件庭前準備工作面臨的挑戰

公益訴訟工作于2015年7月開始試點并于2017年7月正式實施，其庭前準備工作理論相對欠缺，司法實踐面臨諸多挑戰。

一是理論研究不足。公益訴訟庭前準備工作所涉及的理論問題相對較多，爭論較多的主要為法律定位問題、準備主體問題、準備起止時間問題、準備內容問題等等。上述問題的爭論導致了認識分歧和實踐困惑。

二是制度設計不足。目前檢察機關辦理公益訴訟案件主要是依據“兩高”2018年3月頒布實施的《關于檢察公益訴訟適用法律若干問題的解釋》，此解釋中并無涉及庭前準備的相關規定。而最高人民檢察院隨后印發的兩個辦案指南對公益訴訟庭前準備工作的規定也相對原則。為此，各地和各辦案主體在公益訴訟案件庭前準備方面，各吹各號各唱各調，形成各行其是的局面。

三是法檢協調不足。檢法兩家雖經協商取得了一些共識，但在檢察機關的訴訟地位、具體程序構建、案件管轄、舉證責任、二審程序、裁判方式、庭審監督、執行監督等方面仍有許多不同認識。這些問題不同程度地都會反映到公益訴訟庭前準備工作中去，影響庭前準備工作的效率和質量。

四是實務積累不足。目前提起訴訟的公益訴訟案件相對較少，不可能積累豐富的庭審活動經驗包括庭前準備工作經驗，對于如何解決今后可能遇到的困難和問題也不可能提供相對成熟的解決方案和方法。

二、公益訴訟案件庭前準備工作存在的問題

公益訴訟庭前準備工作面臨的挑戰，既是理論問題也是立法問題，更是實踐問題，在一段時期內必將影響并制約公益訴訟案件庭前準備工作的有效開展，并由此產生一系列問題。

一是庭前準備重視不夠。主要表現為：認為無需準備。目前公益訴訟案件釆取的是檢察官負責制，有的認為案件是自己親自查辦無需認真準備，認為無準備必要。有的認為檢察機關是依職權提起公益訴訟，庭審就是走程序走過場，對庭審準備工作采取無所謂態度，認為與個人無關。有的認為案件已訴至法院，如何判決是審判機關的事，釆取不負責任的做法，認為不用準備。有的認為在庭審過程中依靠自身能力臨場發揮完全能夠應付庭審，因此不做那些繁瑣的庭審準備工作。

二是庭前準備不到位。主要表現為：準備目標不明，不能有效達成準備目的。準備時間倉促，不能有計劃有步驟地把握準備節奏。準備內容簡單，不能結合具體個案的具體情況開展針對性的準備工作。準備事項不全，主要是忽視一些準備事項，造成庭審時應對倉促。證據準備不到位，造成庭審時舉證質證被動。程序準備不到位，主要是不能有效利用庭前會議解決程序爭議問題。

三是庭前準備方法不當。主要表現為：條理性不強。開展庭前準備時，無方案無計劃無步驟，就像“腳踩西瓜皮，滑到哪算哪”，難免出現掛一漏萬的問題。針對性不強。不能根據具體個案的具體情況有的放矢地開展庭前準備工作，所準備事項在庭審時往往發揮不了支持作用，從而造成庭審被動。預測性不強。不能根據證據交換規則獲取的信息和被告辯解以及個案實際，準確分析庭審過程中可能出現的問題，并正確預測被告或辯護人的辯護意見，造成質證意見和辯論意見的準備相對盲目。

三、公益訴訟案件庭前準備工作的基本內容

公益訴訟案件庭前準備工作是一項綜合性質的工作，歸納起來主要內容如下：

（一）知識準備

公益訴訟案件庭審工作考驗的不僅僅是臨場應變能力，更重要的是平時知識的積累。這種積累需要長期的學習和實踐。但是針對具體個案，在庭前進行有針對性的知識準備對于庭上應對還是非常必要的。法律知識準備。需要收集和掌握與個案有關的民事和行政法律法規的相關規定，為庭審辯論作好法律支持準備。專業知識準備。需要針對個案涉及的環保、土地、氣候、食品、藥品等專業方面的知識，進行資料查閱和專家咨詢，為庭上事實確認提供專業知識支持。政策知識準備。需要及時了解個案涉及行業的最新政策以及公益受損時的行業規范、職能劃分、職權界定等情況，為準確認定被告提供支持。類案知識準備。需要收集類案經典案例，借鑒其中有益的經驗和應當吸取的教訓，為庭上應對提供經驗支持。開展知識準備工作，最主要的方法：一是自己學習，把涉及個案的法律知識、專業知識、經典案例等系統梳理歸納，做到心中有數;二是查閱資料，豐富知識積累，做到不僅知其然而且知其所以然;三是請教專家，包括檢察業務專家和專業知識專家，咨詢解答知識準備過程中遇到的難點和困惑。

（二）法律文書準備

主要包括庭審前和庭審過程中應當適用的法律文書，具體為：擬定出庭意見書。這是庭審辯論階段首先由公益訴訟起訴人發表出庭意見所使用的文書。應在庭前準備階段擬制完成，并應根據法庭調查階段舉證質證情況作出合理調整，最后入卷備查。擬定最后陳述意見。這是法庭辯論結束后由公益訴訟起訴人所陳述的最后意見，具有結案陳詞的性質，一般應在庭前擬好提綱，并在庭上結合庭審具體情況發表陳述意見，最后附卷備查。派員出庭通知書。這是檢察機關收到審判機關的開庭通知書后，決定派員出庭而使用的一種法律文書，是庭前準備階段的重要文書。其他法律文書。包括送達、通知證人、鑒定人出庭等文書，均應根據法律規定予以執行。

（三）完善證據準備

交換證據。在庭審之前，應當在被告提出答辯意見、參加庭前會議之時，與被告方充分交換證據，掌握被告方調查獲取的證據，避免在庭審調查時出現“證據突襲”問題。審查證據。主要是審查在卷證據和交換證據的真實性、合法性和關聯性，對于不符合“三性”要求的在卷證據，分別情況釆取或排除或補正或加強等方式予以處理。復核證據。對于證據審查中發現的存疑證據，應當在庭前準備階段釆取適合的調查方式開展證據復核工作，還原客觀事實。完善證據。主要是要保證證明體系的完整性，形成環環緊扣的證據鏈條。

（四）舉證質證準備

舉證質證是公益訴訟案件庭審過程中法庭調查階段的一項主要訴訟活動，事關證據采信和事實認定，因此在庭前應做好充分準備。

1.舉證準備。首先應當開展證據分類工作。一般可按照案件事實證明要素分成以下八組證據：被告身份證據、被告職能職責證據、被告違法行為證據、被告違法事實證據、公益受損事實證據、鑒定意見和專家意見證據、法律法規適用證據、其他類證據等。對于毎一組證據還可根據證明方向證明目的不同細分為若干組證據。其次應當擬定每組證據或每份證據的來源說明和證明目的說明。最后應當制作多媒體示證PPT，以實現多媒體示證庭審模式下的舉證活動。

2.質證準備。主要應當做好質證提綱的擬定工作。一方面應當全面分析并科學預測被告或辯護人可能就舉證證據提出的質證意見，并據此擬定初步的質證回答提綱;另一方面應當針對庭前證據交換后獲得的被告方提交的證據，擬定相應的質證意見;同時應當針對被告或辯護人在庭上可能實施的證據突襲，擬定相應的應對方案和處置措施。

（五）答辯準備

主要應當做好答辯提綱的擬定工作，這是保證答辯效果的重要工作。首先，應當針對被告答辯意見擬定初步答辯提綱;其次，應當針對庭前會議確定的爭議焦點，從不同方面擬定答辯意見;最后，應當分析預測被告或辯護人在庭上可能提出的辯論觀點，并據此擬定相應的答辯方案。

（六）詢問準備

主要包括：詢問證人準備。應當在庭審之前了解有無證人出庭情況，并針對具體的出庭證人，結合在卷證據擬定相應的詢問證人提綱，以備庭審詢問時使用。詢問鑒定人或專家準備。對于存在鑒定意見或專家意見在卷的公益訴訟案件，一般都要擬定相應的詢問鑒定人或專家提綱，以備鑒定人或專家出庭時使用。詢問被告準備。應當在庭審前擬定詢問被告提綱以備庭審調查之用，這是每起公益訴訟案件庭前必做工作，應予重視。

（七）程序準備

為提高庭審效率，應當在庭前準備階段解決部分程序性問題，主要包括案件管轄、回避、出庭人員、庭審方案、證據保全、庭審爭議焦點歸納等。解決上述問題的途徑，主要是通過召開庭前會議的方式予以解決。

（八）庭審模擬準備

對于重大疑難復雜的公益訴訟案件，一般應當在庭前準備過程中，運用模擬庭審方式進行庭審模擬準備，從而有針對性地提出解決問題的方法和策略。

四、公益訴訟案件庭前準備工作的基本要求

一是思想重視。應當充分認識庭前準備工作的重要性和必要性，牢固樹立庭前準備工作的訴訟地位意識。為此，要克服庭前準備工作中存在的“無用論”“可有可無論”“可做可不做論”等錯誤認識和思想誤區，增強做好庭前準備工作的責任感和使命感，不斷提高公益訴訟案件庭前準備的思想自覺，逐步積累庭前準備工作的實踐經驗，為養成庭前準備的行為自覺奠定思想基礎。

二是全面準備。應當根據公益訴訟案件庭前準備的基本內容，結合個案具體情況全面開展庭前準備工作。首先應當重新閱卷，對全案在卷證據、基本事實、法律適用和程序要素進行再次審查，確認應當開展準備的基本方向和基本內容;其次應當擬定庭前準備方案，列明應當落實的各項準備工作和基本要求，做到不遺漏準備項目;最后，應當根據準備方案有計劃有步驟地推進每項準備工作的落實，并根據落實過程中出現的新情況新問題及時調整準備方案予以實施。

三是方法得當。一方面應當加強對公益訴訟案件庭前準備工作方式方法的研究，并將研究成果應用于庭前準備工作實踐;另一方面，應當不斷總結公益訴訟案件庭前準備辦案實踐，歸納行之有效的方式方法并予以實施;同時應當借鑒刑事公訴案件庭前準備的有益經驗，不斷創新公益訴訟案件庭前準備工作的理論和實踐。

四是注重程序。目前公益訴訟案件庭前準備程序無法可依，應當參照刑事和民商事訴訟程序的相關規則并遵循訴訟規律，依法開展庭前準備工作。庭前調查可參照刑事調查規則進行，一般應慎用查封、扣押、凍結以及限制人身自由的強制措施;庭前現場復勘可參照刑事案件現場勘查規則開展，以保證現場勘查結論的客觀性和真實性;庭前訴訟保全可參照民商事訴訟保全規則執行;庭前會議可參照“兩高”關于刑事審判庭前會議的規定執行。當然，在參照執行過程中，應當不斷總結提煉符合公益訴訟案件庭前程序的相關規則，為相關立法工作奠定實踐基礎。