“一帶一路”背景下中國(guó)與東盟十國(guó)貿(mào)易合作的基本現(xiàn)狀分析——基于因子分析和聚類分析

(天津外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 天津 300000)

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了迅速的發(fā)展，同時(shí)也逐漸形成了出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織(WTO)以后，對(duì)外貿(mào)易量持續(xù)增長(zhǎng)。而2008年發(fā)生全球性的金融危機(jī)以后，中國(guó)作為貿(mào)易大國(guó)，出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，20008年至2014年的貨物進(jìn)出口總額年均增長(zhǎng)率僅為6.6%，增速下降趨勢(shì)非常明顯，新局勢(shì)下提出新的戰(zhàn)略政策已是迫在眉睫。2013年習(xí)近平總書(shū)記在訪問(wèn)哈薩克斯坦和印度尼西亞時(shí)，分別提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的倡議(統(tǒng)稱“一帶一路”)，并且提出加強(qiáng)中國(guó)同東盟國(guó)家的互聯(lián)互通建設(shè)。

一、研究背景介紹

綜合地緣因素和經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀，中國(guó)與東盟國(guó)家的合作將會(huì)是“一帶一路”的核心內(nèi)容。東盟國(guó)家與中國(guó)在地理位置上非常接近，是“21世紀(jì)海上絲綢之路”的起點(diǎn)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的重要性不容忽視。根據(jù)《2016-2017“一帶一路”貿(mào)易合作大數(shù)據(jù)報(bào)告》，2016年?yáng)|南亞地區(qū)貿(mào)易額為23065.8億美元，占沿線64個(gè)國(guó)家貿(mào)易總額的32.1%；在出口額方面，東南亞地區(qū)最多，為11798.6億美元；在進(jìn)口額方面，東南亞地區(qū)最多，為11267.2億美元。此外，報(bào)告還指出，從合作模式看，東盟十國(guó)與中國(guó)是貿(mào)易“全面合作型”國(guó)家，并其與中國(guó)的貿(mào)易規(guī)模大、貿(mào)易商品廣、貿(mào)易歷史久，是中國(guó)最大的出口目的地和進(jìn)口來(lái)源地，與中國(guó)的貿(mào)易額比重占到了總貿(mào)易額的47.8%,這充分顯示了東南亞國(guó)家對(duì)我國(guó)提升國(guó)際貿(mào)易的重要性。以此為基礎(chǔ)，此研究的意義在于通過(guò)建立合理、具有代表性的指標(biāo)體系，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)分析的方法，探尋在“一帶一路”倡議的推動(dòng)下，中國(guó)與東盟十國(guó)貿(mào)易合作的基本現(xiàn)狀，分析與東盟各個(gè)成員國(guó)貿(mào)易往來(lái)的結(jié)構(gòu)差異以及造成這種差異的因素，以此進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到中國(guó)與東盟十國(guó)貿(mào)易合作的有利形式和存在的問(wèn)題，這也對(duì)推動(dòng)“一帶一路”倡議整體的實(shí)施具有積極的影響和借鑒意義。

二、研究?jī)?nèi)容

鑒于“一帶一路”倡議對(duì)我國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)略意義和東盟十國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的重要優(yōu)勢(shì)地位，本文研究、分析中國(guó)與東盟十國(guó)現(xiàn)階段貿(mào)易合作的基本現(xiàn)狀，結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)因子分析和聚類分析方法，可以得到中國(guó)與東盟各成員國(guó)在貿(mào)易合作中進(jìn)出口、合作業(yè)務(wù)量、勞務(wù)營(yíng)業(yè)額等方面的差距。通過(guò)定性分析得出影響因素，以此來(lái)得出一些啟發(fā)性的結(jié)論和建議，希望能進(jìn)一步深化中國(guó)與東盟十國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作，改進(jìn)不足，在“一帶一路”倡議的帶動(dòng)下，互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的共同繁榮、可持續(xù)發(fā)展。

三、中國(guó)與東盟十國(guó)貿(mào)易合作指標(biāo)體系的設(shè)立

雙方貿(mào)易合作關(guān)系可以從多個(gè)方面來(lái)反應(yīng)，本文選取的指標(biāo)主要傾向于中國(guó)與東盟國(guó)家之間的進(jìn)出口情況以及中國(guó)對(duì)東盟十國(guó)的勞務(wù)輸出以及合作輸出，并且遵循指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀性和可收集性原則，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局顯示的2016年中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的最新數(shù)據(jù)以及其可利用程度，采用了中國(guó)與東盟十國(guó)的進(jìn)出口總額、中國(guó)對(duì)其承包工程完成營(yíng)業(yè)額、勞務(wù)合作派出人數(shù)等8項(xiàng)指標(biāo)。具體指標(biāo)為：(東盟十國(guó))同中國(guó)海關(guān)貨物進(jìn)出口總額(X1)、同中國(guó)海關(guān)貨物進(jìn)口總額(X2)、同中國(guó)海關(guān)貨物出口總額(X3)、中國(guó)對(duì)其承包工程完成營(yíng)業(yè)額(X4)、中國(guó)對(duì)其承包工程派出人數(shù)(X5)、年末中國(guó)勞務(wù)人員(X6)、中國(guó)對(duì)其勞務(wù)合作派出人數(shù)(X7)、年末中國(guó)勞務(wù)合作人員(X8)。其中，文萊在X7、X8兩個(gè)指標(biāo)上有兩個(gè)缺失值，在因子分析中做了“用平均數(shù)代替缺失值”的處理，具體數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 指標(biāo)體系

四、因子分析法對(duì)輸出過(guò)程及解釋

1.對(duì)上述選取的8個(gè)指標(biāo)，使用SPSS16.0軟件，采用因子分析中的主成分分析法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，建立指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)矩陣，矩陣結(jié)果顯示指標(biāo)中的的相關(guān)系數(shù)較高，呈較強(qiáng)的線性關(guān)系，能夠從中提取公共因子，適合進(jìn)行因子分析。

2.計(jì)算指標(biāo)的共同度

表2 指標(biāo)的共同度(Communalities)

由表2可知，第2列顯示的是各指標(biāo)的初始共同度，它表明對(duì)原有8個(gè)指標(biāo)采用主成分分析方法提取所有特征值，那么原有指標(biāo)的所有方差都可被解釋，指標(biāo)的共同度均為1(原有指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的方差為1)。第3列顯示的是提取3個(gè)公共因子后的再生共同度，可以看到，該列的全部數(shù)據(jù)都較大(接近于1)，說(shuō)明所有指標(biāo)的共同度均較高，各個(gè)指標(biāo)的信息丟失都較少，即所提取的3個(gè)公共因子都能很好地描述這些指標(biāo)。表格下側(cè)的“Extraction Method:Principal Component Analysis”顯示采用的是主成分方法提取公共因子。

3.經(jīng)過(guò)計(jì)算特征值、方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，可得到8個(gè)指標(biāo)相關(guān)矩陣R的特征值、方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于等于0.8的結(jié)果，選出三個(gè)主因子。由于計(jì)算原始指標(biāo)的初始載荷矩陣時(shí)，發(fā)現(xiàn)各個(gè)因子的典型代表指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)意義不是很突出，難以得到合理的解釋，故需對(duì)因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，這樣因子解的實(shí)際意義更容易解釋，因子經(jīng)過(guò)正交旋轉(zhuǎn)后，不改變模型對(duì)數(shù)據(jù)的擬合。

表3 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

根據(jù)這些指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)意義，給因子一個(gè)合適的名稱，具有較高載荷值的指標(biāo)對(duì)主因子的名稱影響更大。由表3可見(jiàn)，主因子F1在前三個(gè)指標(biāo)上的載荷值較大，這三個(gè)指標(biāo)代表了中國(guó)與東盟十國(guó)海關(guān)貨物的進(jìn)出口總額、進(jìn)口總額以及出口總額，在此主因子上的得分越高，說(shuō)明雙方貿(mào)易進(jìn)出口程度越高，貿(mào)易往來(lái)、合作關(guān)系越密切，F(xiàn)1為進(jìn)出口程度因子；主因子F2在中國(guó)承包工程營(yíng)業(yè)額、中國(guó)承包工程派出人數(shù)以及年末中國(guó)勞務(wù)人員這三個(gè)指標(biāo)上的載荷值較大，它們代表了中國(guó)在東盟十國(guó)中承包工程完成得營(yíng)業(yè)額、派出人數(shù)以及參與承包工程的中國(guó)勞務(wù)人員，在此主因子上的得分越高，說(shuō)明中國(guó)對(duì)東盟十國(guó)的投資程度越高、投入越大，F(xiàn)2被命名為中國(guó)投資因子；主因子F3在中國(guó)勞務(wù)合作派出人數(shù)和年末中國(guó)勞務(wù)合作人員這兩個(gè)指標(biāo)上的載荷值較大，反映了中國(guó)與東盟的勞務(wù)合作水平，F(xiàn)3為勞務(wù)合作因子。根據(jù)本文所建立的指標(biāo)體系，進(jìn)出口程度因子、中國(guó)投資因子以及勞務(wù)合作因子能夠反映出目前影響中國(guó)與東盟十國(guó)合作的三個(gè)主要因子。

四、用聚類分析的方法作進(jìn)一步解釋說(shuō)明

(一)聚類分析過(guò)程

聚類分析是根據(jù)研究對(duì)象的特性，對(duì)它們進(jìn)行定量分類的一種多元統(tǒng)計(jì)方法。在以上的因子分析中，已經(jīng)提取出影響中國(guó)與東盟十國(guó)貿(mào)易合作的三個(gè)公共因子，即進(jìn)出口程度因子、中國(guó)投資因子以及勞務(wù)合作因子，以降維后的因子得分為新的樣本數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)聚類分析法,將最相似國(guó)家的因子得分?jǐn)?shù)據(jù)結(jié)合在一起，以逐次聚類的方式，將數(shù)據(jù)進(jìn)行分組，樣品距離計(jì)算的準(zhǔn)則采用歐幾里得距離平方法，類間距離的計(jì)算準(zhǔn)則采用組間連接距離法。采用spss 16.0軟件進(jìn)行分析，聚類分析結(jié)果過(guò)程如下。

1.根據(jù)樣本數(shù)據(jù)得到的因子得分結(jié)果如下。

表4

2.通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析軟件輸出樣本的距離矩陣，輸出凝聚過(guò)程表。在第一步中，樣本4和樣本7合并為一類，合并結(jié)果取小的樣品序號(hào)4，合并的兩項(xiàng)都是首次出現(xiàn)，逐步合并結(jié)果在第三次再次出現(xiàn)。最后經(jīng)過(guò)9步聚變，10個(gè)樣本最后合并成一大類，聚變過(guò)程結(jié)束。通過(guò)以上數(shù)據(jù)整理，得出的分類結(jié)果如下。

表5 分類結(jié)果的類成員表

經(jīng)過(guò)比較分析，聚為三類時(shí)，結(jié)果最佳，按照與中國(guó)的貿(mào)易合作關(guān)系，東盟十國(guó)分為三類的分類結(jié)果如下：

表6

(二)聚類分析結(jié)果解釋

以提取的三個(gè)公共因子(進(jìn)出口程度因子、中國(guó)投資因子、勞務(wù)合作因子)為基礎(chǔ)，第一類為與中國(guó)貿(mào)易合作聯(lián)系緊密的國(guó)家，新加坡單獨(dú)為一類。在東盟十國(guó)中，新加坡經(jīng)濟(jì)綜合水平最高，資金實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他國(guó)家，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)以商業(yè)為主；新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金密集，大力投資設(shè)施建設(shè)，經(jīng)濟(jì)水平比較發(fā)達(dá)。新加坡與中國(guó)的合作歷史悠久，一帶一路以來(lái)，根據(jù)2016年最新數(shù)據(jù)，中國(guó)與新加坡進(jìn)出口貿(mào)易額最高，達(dá)到6436.9億美元。

第二類為與中國(guó)貿(mào)易合作較強(qiáng)的國(guó)家，馬來(lái)西亞與印度尼西亞為一類。這類國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和水平僅次于新加坡，近年來(lái)，中印、中馬關(guān)系呈持續(xù)性增長(zhǎng)趨勢(shì)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定，是印尼產(chǎn)品的理想出口市場(chǎng)，印尼的天然橡膠、棕櫚油和香料等產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，中國(guó)對(duì)這些商品有很大的潛在需求，而印尼的基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重滯后，急需依賴大量外部資金投入，中國(guó)擁有強(qiáng)大的外匯儲(chǔ)備和資金技術(shù)水平，可以幫助印尼改善基礎(chǔ)設(shè)施狀況，提升其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平。進(jìn)入21世紀(jì)后，中國(guó)與馬來(lái)西亞在雙邊貿(mào)易、相互投資和勞務(wù)合作等方面都發(fā)展較快，近十年來(lái)，中國(guó)與馬來(lái)西亞雙邊貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，但在貿(mào)易逆差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和勞工政策方面還存在著一些問(wèn)題。

第三類為與中國(guó)貿(mào)易合作較弱的國(guó)家，這類國(guó)家不太發(fā)達(dá)，除文萊外，此類國(guó)家都以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，國(guó)家財(cái)源主要依賴自然資源的開(kāi)發(fā)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱以及技術(shù)和勞動(dòng)力嚴(yán)重缺乏，經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力不發(fā)達(dá)，與中國(guó)無(wú)論是貿(mào)易進(jìn)出口方面，還是在投資和勞務(wù)合作方面聯(lián)系不是特別緊密，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)對(duì)其投資和勞務(wù)輸出也較少。總之，第三類國(guó)家與中國(guó)貿(mào)易合作現(xiàn)狀不太理想。

五、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

在提取的進(jìn)出口程度因子、中國(guó)投資因子、勞務(wù)合作因子這三個(gè)公共因子的基礎(chǔ)上，加之聚類分析，從與中國(guó)貿(mào)易合作的角度看，東盟十國(guó)可以分為三個(gè)不同的類別，即與中國(guó)貿(mào)易合作緊密的國(guó)家、與中國(guó)貿(mào)易合作較強(qiáng)的國(guó)家和與中國(guó)貿(mào)易合作較弱的國(guó)家，而造成這種差異的原因與東盟各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同程度有關(guān)。外交合作的重要原則是互利共贏，雙方只有在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的前提下，才會(huì)加強(qiáng)貿(mào)易合作，由于東盟十國(guó)各自的資源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力資源以及基礎(chǔ)設(shè)施條件的不同，導(dǎo)致了與中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額、中國(guó)對(duì)其投資水平和勞務(wù)合作輸出方面的差異性。

對(duì)于中國(guó)而言，東盟十國(guó)處于十分重要的地理位置，在“一帶一路”倡議下，中國(guó)與東盟十國(guó)的貿(mào)易合作顯得尤為重要。中國(guó)通過(guò)與東盟十國(guó)進(jìn)行更深入的貿(mào)易合作，不僅可以緩解本國(guó)經(jīng)濟(jì)壓力，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，更可以消除太平洋上的政治壓力，進(jìn)而避免同東盟國(guó)家發(fā)生沖突的可能性，保證彼此經(jīng)濟(jì)在未來(lái)可以持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展。

(二)建議

根據(jù)以上結(jié)論，中國(guó)應(yīng)該根據(jù)東盟十國(guó)各自發(fā)展水平的差異，采取有針對(duì)性的對(duì)外貿(mào)易合作政策。

對(duì)于第一類與中國(guó)貿(mào)易往來(lái)密切的國(guó)家，中國(guó)可以引進(jìn)其先進(jìn)的資金技術(shù)，促進(jìn)他們對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的投資，加大勞務(wù)合作輸出量，同時(shí)也要加大對(duì)其直接投資；對(duì)于第二類貿(mào)易合作程度較強(qiáng)的國(guó)家，中國(guó)可以繼續(xù)優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)并購(gòu)?fù)顿Y，發(fā)展中高端產(chǎn)業(yè)，減少貿(mào)易逆差，進(jìn)一步完善勞工政策，讓雙方的貿(mào)易合作變得更活躍；對(duì)于第三類貿(mào)易合作程度較弱的國(guó)家，中國(guó)應(yīng)該加大對(duì)他們的基礎(chǔ)設(shè)施投資和金融投資，推進(jìn)國(guó)內(nèi)中小企業(yè)與這類國(guó)家的合作，擴(kuò)大他們的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，提供技術(shù)和資金支持，增加勞務(wù)輸出，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這不僅幫助此類東盟國(guó)家提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，也可以借用他們的資源優(yōu)勢(shì)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，實(shí)現(xiàn)符合各自國(guó)情的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易水平的提升，最大程度地深化中國(guó)與東盟國(guó)家的貿(mào)易合作，從而帶動(dòng)“一帶一路”倡議的穩(wěn)定、高效發(fā)展。