村民對于核心家庭之上的基本行動單位認(rèn)同感研究

摘 要：近年來，鄉(xiāng)村振興作為我國區(qū)域整合戰(zhàn)略逐漸引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。作為基本自治單元的鄉(xiāng)村由于地緣分散，行政村與自然村之間管理存在間隙，僅靠“村兩委”作為民主自治進程和協(xié)商民主推進的發(fā)力器無疑在治理能力和治理績效方面捉襟見肘。本文基于扎根理論的探索性研究方法，從鄉(xiāng)村治理的視角出發(fā)，探尋村民對核心家庭以上的基本行動單位的認(rèn)同感如何及其心理歸因，并通過深度訪談和持續(xù)不斷的比較分析，本文發(fā)現(xiàn)在村民認(rèn)同感影響因素體系中包含自治形式語境、內(nèi)生價值語境、和雙層認(rèn)同語境三種語境因素，其中前兩個語境是村民認(rèn)同感的間接影響因素，后者通過核心家庭利益觀念和經(jīng)濟效益因素直接影響認(rèn)同感。本研究在拓寬民主自治內(nèi)涵和治理主體多元化方面都有將強的理論和實踐意義，為學(xué)者們提供一個雙層認(rèn)同的全新理論視角。

關(guān)鍵詞：核心家庭;認(rèn)同感;扎根理論

對于普通農(nóng)戶來講，其基本利益實現(xiàn)單位和生產(chǎn)消費的基本單位都是以血緣維系的家庭，由于受到交易成本和監(jiān)督成本的制約，農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營在長期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和交易活動中都扮演著重要的角色。中國所特有的農(nóng)耕文明使中國的農(nóng)戶以家庭而非個人的利益為行動的首要原則，這是由于中國人對于核心家庭利益的認(rèn)同，根據(jù)費孝通先生對于農(nóng)村社會差序格局的理解：“社會關(guān)系是逐漸從一個一個人推出去的，是私人聯(lián)系的增加，而社會范圍就是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)一定是越推越遠(yuǎn)的，也越推越薄的?！盵1]中國人是以家庭為本位，而不是一個人為本位，那么這樣一個以家庭為本位的基本認(rèn)同和行動單位是否有能力解決合作問題呢？答案是否定的，我們的農(nóng)村社會需要有建立在核心家庭之上的合作和基本行動單位來保證日常農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和文化的傳承以及秩序的維系[2]。

我們所提到的農(nóng)民自組織是以鄉(xiāng)村內(nèi)生治理秩序為框架，以農(nóng)民為主體的多方參與，協(xié)商民主，協(xié)同共治，互幫互助的自治組織。它可以有多種形式，以生產(chǎn)合作社和互助社為代表的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作組織，也可以是非營利性質(zhì)的婦女聯(lián)合會、紅白理事會、百姓調(diào)解團等組織為代表的農(nóng)民組織[3]。也可以是以血緣為聯(lián)系紐帶的宗親會和血親會等宗族組織。這些組織有效的解決了對內(nèi)合作和對外抵抗的問題，范圍和權(quán)力在家庭之上，可是問題是這類基本行動單位一旦超出了核心家庭的組織認(rèn)同范圍，是否能在核心家庭之上形成一種認(rèn)同感，內(nèi)化為村民認(rèn)同的一部分呢？換句話說村民對于核心家庭之上的基本行動單位是否具有認(rèn)同感，這是考察村莊中的基本行動單位能否擁有強有力的行動能力的重要指標(biāo)[10]。

而農(nóng)民對于組織的基本認(rèn)同感構(gòu)成了基層民主自治和農(nóng)民合作組織的核心價值選擇，這種認(rèn)同感在核心家庭利益之上的農(nóng)民組織介入鄉(xiāng)村權(quán)力結(jié)構(gòu)的過程中是否發(fā)揮強有力的影響具有明顯的影響作用，尤其是對農(nóng)村公共事務(wù)的實施和決策進行干預(yù)和影響[9]。

另一個問題在于，我們無法僅僅憑借村民參與人數(shù)的多少和基本行動單位的運行狀況來考察村民對于核心家庭以上的基本行動單位的認(rèn)同感，因為對于農(nóng)民個體來講，認(rèn)同與否的問題與復(fù)雜的農(nóng)村社會環(huán)境及農(nóng)民自身利益有較為密切的聯(lián)系，所以本文著眼于村民對于基本行動單位的多方看法和態(tài)度的深層次心理歸因做出歸納和分析，以期真正了解農(nóng)民參與社會化組織的核心因素，并針對鄉(xiāng)村治理的基本組織秩序提出改善建議，使村民自治進程得以在新的歷史發(fā)展階段把握機遇，達(dá)到善治。

一、研究方法及數(shù)據(jù)來源

本文的研究對象是村民對于核心家庭之上的基本行動單位的認(rèn)同感，而國內(nèi)外仍然沒有相對成熟的理論體系支撐本文的研究，量化指標(biāo)的測度方法對于本文的研究內(nèi)容來講也不太適用，所以本文采取歸屬于質(zhì)化研究方法的“扎根理論”來對本文的認(rèn)同感及影響因素進行分析、探索和演繹。

扎根理論（grounded theory）是由哥倫比亞大學(xué)的格拉澤和施特勞斯兩位學(xué)者發(fā)展出來的，發(fā)表于1967年的《發(fā)現(xiàn)扎根理論：質(zhì)性研究策略》一書中，后由社會學(xué)家們不斷發(fā)展和揚棄，期間也經(jīng)歷過分流但其經(jīng)典方法一直被質(zhì)化研究學(xué)者們所廣泛運用。即在經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上，自上而下構(gòu)建實質(zhì)理論的一種實證研究方法[6]。通過田野調(diào)查而獲得一手資料，并對資料進行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個過程，并在編碼的過程中采用持續(xù)比較的方法在數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)，范疇與范疇之間，屬性和范疇之間進行比較，直至發(fā)展出實質(zhì)性理論的一種方法[5]。

本文采取非結(jié)構(gòu)化問卷來對研究對象進行訪談，并采用理論抽樣的方法，根據(jù)理論相關(guān)性數(shù)據(jù)的分析框架作為理論抽樣的指導(dǎo)原則進行抽樣，但是考慮到村莊權(quán)力主體的當(dāng)事人會因其所處的社會地位和角色屬性對本調(diào)查的真實性造成困擾，本調(diào)查的受訪對象多是35-60歲之間的“非五保戶”、“非農(nóng)民組織負(fù)責(zé)人”和“非村干部”的“三非人員”。這部分人群對于基本行動單位的認(rèn)同與否表現(xiàn)較為明顯，觀察較為客觀，在深度訪談的過程中我們更容易對受訪者所表述的內(nèi)容和深層次的內(nèi)心感受進行互動和共鳴，以達(dá)到訪談視域融合的效果。

根據(jù)理論飽和的原則，樣本數(shù)的選擇直到樣本不再提供新的關(guān)鍵信息為止[8]。我們最終選擇了27位受訪者，他們來自于河南省四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的7個擁有農(nóng)民組織的行政村，以下是受訪者的基本資料如表1所示。

為保證對數(shù)據(jù)和發(fā)展出來的范疇進行持續(xù)比較分析的準(zhǔn)確性、對原始資料進行文本分析的規(guī)范性，我們在進行訪談之前先告知受訪者不涉及任何經(jīng)濟政治意圖，僅作為研究資料使用，不會透露任何一名受訪者的隱私。其次我們采取變換問題的方法來避免受訪者對于敏感問題的不誠實回答。我們訪談的基本框架是：（1）我們的村莊是否存在大姓氏或小型宗親團體？這種團體對內(nèi)合作是否有力？對外行動是否團結(jié)？（2）村莊內(nèi)其他農(nóng)民社團組織，所承擔(dān)的社會角色是什么？村民們對他們的發(fā)展前景是否看好？（3）村內(nèi)核心價值觀和和道德輿論的壓力主要來自于哪里？是制度還是組織，還是村莊中的某個人？（4）我們村莊內(nèi)的農(nóng)民組織對于村內(nèi)事務(wù)是如何決策的？（5）您在進行公共事務(wù)決策的過程中出家庭利益之外是否還會考慮其他單位的利益？是什么原因促使您做出這樣的選擇呢？訪談時圍繞這個基本框架和我們進一步識別出的概念和范疇再進行再進行更深層次的挖掘和追蹤式的提問，盡可能的與受訪者建立信任和感情的共鳴，使受訪者的回答能夠更加深入和透徹。在征得受訪者的同意后對受訪過程進行錄音，并對錄音和筆錄內(nèi)容進行整理，最終形成了一篇三萬余字的訪談記錄。

二、研究過程

（一）開放式編碼

開放式編碼（Open coding）的最主要的目的在于發(fā)掘范疇，而我們知道將每一組原始語句中有意義的句子和片段進行編碼得到多組的概念性標(biāo)簽，再將全部的可歸為一組的概念進行提煉，進而提煉出對于認(rèn)同感描述的語句中被概念化的范疇。在原始語句的列示過程中我們盡量保持對于受訪者原話的再現(xiàn)，也就是使用受訪者原汁原味的回答，保證了初始語句的原始性和真實性[7]。范疇提煉的過程工作量較大，為了保證樣本數(shù)據(jù)的典型性，我們對頻率低于三次的概念進行剔除，并發(fā)展出了18個村民認(rèn)同感的概念化范疇如表2所示。由于篇幅有限，每個范疇我們只保留了三個初始概念。以下是開放編碼的結(jié)果。

（二）主軸編碼

主軸編碼（Axial coding）我們又稱之為關(guān)聯(lián)式編碼，其目標(biāo)是將上一步發(fā)展出的影響村民認(rèn)同感的18個范疇整理分析，理清范疇間的邏輯關(guān)系，進一步發(fā)展出主范疇，識別范疇的性質(zhì)和所歸屬的層面，這一步的基本原則是分析的嚴(yán)密性和邏輯性。通過分析，我們可以看到在上一部分發(fā)展出的范疇之間確實存在關(guān)聯(lián)，根據(jù)其不同的相互關(guān)系和邏輯次序，我們對其進行二次歸類，形成了六個主范疇如表3所示。

（三）選擇性編碼

在上一部分我們已經(jīng)發(fā)展出了主范疇并且也對范疇間較為明顯的邏輯關(guān)系有所梳理，而選擇性編碼（Selective coding）又稱核心編碼，其任務(wù)是從主范疇中再發(fā)展出核心范疇，再從中深入挖掘核心范疇與其他范疇的連接形式，以故事線的形式來描繪出各個主范疇影響村民認(rèn)同感的全過程。通過已有資料完善理論模型，建立起概念密實、發(fā)展充分的扎根理論。

我們進一步將主范疇與既有理論對比后發(fā)現(xiàn)，影響村民認(rèn)同感的村莊權(quán)威的話語權(quán)和村莊民主協(xié)商程度共同構(gòu)成村莊自治形式的語境，其中權(quán)威與協(xié)商民主的博弈和合謀從未停止;而村莊內(nèi)生價值觀生產(chǎn)能力與村民組織內(nèi)協(xié)同合作共同構(gòu)成了村莊自治形式的語境，以上兩種范疇將對雙層認(rèn)同語境共同作用，在核心家庭的利益與經(jīng)濟效益的共同作用下，這三者形成的影響因素體系最終作用于村民對于核心家庭之上的基本行動單位的認(rèn)同感如表4所示

三、模型構(gòu)建與闡釋

基于上述典型關(guān)系結(jié)構(gòu)及其內(nèi)涵，影響村民認(rèn)同感的6個主范疇被我們確定出了3個核心語境（范疇），并以此故事線為基礎(chǔ)，本文構(gòu)建了村民對核心家庭之上的基本行動單位的認(rèn)同感扎根理論分析模型，如圖1所示。

根據(jù)上述理論模型，我們得以厘清在認(rèn)同感的影響因素體系的復(fù)雜邏輯關(guān)系首先，村莊中的權(quán)力（權(quán)威）主體可能是多元化的，在村民自治的內(nèi)涵和維度不斷擴展的社會化農(nóng)業(yè)體系中，權(quán)威與民主協(xié)商的博弈或合謀將在很大程度上演變?yōu)榇迕裨谧灾涡问秸Z境下對一個核心家庭之上的行動單位的基本認(rèn)同。這種自治形式的完整或缺失不僅是村民在認(rèn)同感上的主觀表現(xiàn)，同時也是鄉(xiāng)村治理過程中雙軌制的客觀呈現(xiàn)。

其次，內(nèi)生價值語境下，村莊內(nèi)生價值觀生產(chǎn)能力代表了鄉(xiāng)風(fēng)村貌，道德輿論體系還能否對文中的基本行動單位施加影響，強有力的價值觀必然帶來了凝聚力較強的村莊和行動能力較強的行動單位和村民;村莊原子化和離散力量對村莊內(nèi)或行動單位內(nèi)部的協(xié)同合作都具有不可逆的破壞;而內(nèi)生價值語境下，這種作用機制又將通過與認(rèn)同感聯(lián)系緊密的核心家庭利益觀念作用于認(rèn)同感本身，使村民們的認(rèn)同感與村莊內(nèi)生核心價值觀或行動單位內(nèi)的協(xié)同合作相聯(lián)系[4]。

最后，唯一一個通過影響機制直接作用于村民認(rèn)同感的影響因素語境是雙層認(rèn)同語境，在核心家庭的血緣遠(yuǎn)近;經(jīng)營方式;經(jīng)濟效益等要素的共同影響之下，以差序格局中的社會關(guān)系與私人聯(lián)系為紐帶將行動主體的行為邏輯與自身核心家庭的行動邏輯在不同層面進行相互重疊，此層語境下的認(rèn)同將超越自身，升華至基本行動單位中的認(rèn)同[11]。但有一點，我國幅員遼闊，區(qū)域差異在雙層認(rèn)同語境下尤為明顯，根據(jù)血緣關(guān)系建立的基本行動單位并非普遍存在（尤以南方最甚），所以我們還是要以二分法來看待區(qū)域差異的，但這并不影響雙層認(rèn)同語境下村民的認(rèn)同感是通過來自核心家庭的基本認(rèn)同和核心家庭之上的基本行動單位的認(rèn)同來實現(xiàn)的這一觀點，所以此模型中雙層認(rèn)同語境將是影響因素和動力機制的直接作用要素。

四、總結(jié)與展望

本文運用扎根理論的方法，選取了27名受訪者進行深度訪談，不僅發(fā)展出了村莊權(quán)威的話語權(quán)，村莊民主協(xié)商程度，村莊內(nèi)生價值觀的生產(chǎn)能力等核心范疇，還對村民認(rèn)同感的影響因素歸為三種語境，在拓寬民主內(nèi)涵和鄉(xiāng)村治理中如何妥善處理好自治、法治、德治三者關(guān)系提供一個可選擇的政策制定框架，在對鄉(xiāng)村治理和村民自治領(lǐng)域進行研究時，本文將為學(xué)者們提供一個全新的語境視角來理解村民的行為邏輯和核心家庭之上的基本行動單位的雙層認(rèn)同。

本文在訪談和設(shè)計實驗之初，較少考慮了我國區(qū)域差異和村治進程的不均衡性，樣本選的有限，其效度和信度尚未通過量化方法和大樣本的檢驗，可深度挖掘出量化指標(biāo)體系，運用大樣本的問卷來調(diào)查已檢驗文本的眾多觀點。另外，跨學(xué)科多領(lǐng)域（經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)）交叉研究仍是農(nóng)口研究的大趨勢，在今后的研究當(dāng)中需要多角度全方位的看待本文的議題。

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作者簡介：王慧澤，男，河南平頂山人，河南師范大學(xué)商學(xué)院研究生在讀，農(nóng)村發(fā)展專業(yè)，研究方向：農(nóng)村基層自治與鄉(xiāng)村治理。