關于海事違法行為調查取證經驗的探討

何利東

海事執法人員在船舶安全監督檢查中，會發現各種各樣的違法行為。在開具違章單時，剛從事執法工作不久的執法人員為了避免出錯通常會參考“常見違法行為現場筆錄模板” 記錄現場筆錄。這種行為雖無可厚非，但難免局限于模板而忽略了證據的三要素（合法性、真實性、關聯性），使得取證不全，無法對違法行為進行行政處罰，必須重新開展調查，從而嚴重影響了執法效率。

一、海事違法行為調查取證中存在的問題

1.過于依賴“常見違法行為現場筆錄模板”

海事行政調查現場筆錄是確定一個違法行為最重要、最直接的證據，關系到一個違法行為能否順利結案，因此在格式、內容方面有嚴格的標準和要求。由于海事行政調查現場筆錄有格式、內容的要求，剛從事現場檢查的執法人員在對違法行為調查取證時，因擔心現場筆錄出錯，通常會參照“常見違法行為現場筆錄模板”，嚴格按照模板填寫現場筆錄，沒有模板就無從下手，逐漸對模板形成了依賴。然而“常見違法行為現場筆錄模板”并沒有包括所有的違法行為，只是列舉了配員不足、超載、進出港未報告等幾種常見的現象，新進執法人員一旦遇到不能直接套用模板的違法行為，就只能借鑒模板中的部分格式獨立填寫，對新的案件詳情又沒有把握，最終可能因為現場筆錄填寫內容不到位導致無法結案。

2.沒有充分考慮證據的三要素

海事違法行為的證據同樣講究合法性、真實性、關聯性，調查取證時必須充分考慮證據的三要素，在實際工作中，往往因為各種原因沒有對證據進行全盤考慮，使案子被行政處罰人員退回，輕則需補充證據，重則重新調查。有時因檢查時間緊迫，執法人員雖立即開具了海事行政調查現場筆錄和違法行為告知單，但沒有對違法行為反復揣摩，遺忘了獲取輔助證據，顧此失彼。證據的三要素中，最容易被忽略的是關聯性。合法性和真實性比較直觀，也容易判斷一個證據是否合法、真實，可以多方鑒定。而忽略了證據的關聯性，會使現場筆錄中的案件詳情描述跟違法行為聯系不緊密，還會遺漏書證、證人證言、電子數據、視聽資料等證據，導致證據不足或提供的證據沒有說服力。

3.執法人員調查取證時不夠靈活

一是記錄現場筆錄時離不開“常見違法行為現場筆錄模板”，局限于模板，被模板左右，很少去認真思考案件的過程，造成執法模板化；二是部分執法人員思維固化，不管什么違法行為，現場筆錄中都以航次動態開頭，把國籍證書和船長證書作為證據，而忽略了其他書證；三是不能靈活運用證據的三要素搜集證據，在取證前沒有全面思考哪些證據與案件相關，也沒有仔細檢查證據是否真實、合法。

二、海事違法行為調查取證的經驗分享

1.加強海事法規學習，熟練運用海事法規調查取證

海事法規是判別海事違法行為的直接依據，也是海事執法人員必備的理論基礎。海事行政檢查常用法規包括《中華人民共和國船舶最低安全配員規則》《中華人民共和國海上海事行政處罰規定》《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國船員條例》《防治船舶污染海洋環境管理條例》《中華人民共和國海洋環境保護法》等26個法規。全面掌握并運用所有海事法規并不是件容易的事情，需要長期積累，將法規知識應用在日常的船舶安全監督檢查中，不斷地理論聯系實踐，提高執法人員“查違糾違”的執法能力。交通運輸部海事局每年中期會在全國直屬海事系統開展執法評議考試，考前公布考試大綱和法律基礎知識要點。考試以抽考的形式進行，覆蓋1/3的執法人員，抽中的執法人員必須順利通過考試，否則需接受直屬海事局組織的法規培訓并補考。這就要求所有執法人員必須堅持認真學習海事法規。執法評議考試已成為督促執法人員學習海事法規最有效的手段，通過每年的考前學習、反復記憶，還能加深執法人員對法規的理解并促使其更靈活地運用法規調查違法行為。

2.緊緊圍繞違法行為本身搜集證據，形成環環相扣的證據鏈

在實際中，大多數違法行為都是現場執法人員在船舶現場檢查過程中發現的。VTS值班員通過電子監控船舶動態時也能發現“未按規定錨泊”“未按規定守聽VHF”“不按規定的航路行駛”等違法行為。無論發現哪種違法行為，首先都要找到違法的依據，通過具體的法規條款來判斷是否需要立案調查。有的缺陷并不會對船舶航行安全、水域清潔造成威脅，責令其立即糾正、警示教育即可，無須立案調查。確定違法行為需要立案調查后，參考《海事違法行為行政處罰裁量基準》，對應具體違法行為，緊扣違法行為的每一要素，緊緊圍繞違法行為本身搜集證據。比如“船舶未按照規定向海事管理機構報告船舶進出港信息”這一違法行為在船舶進出港簽證制剛改為船舶進出港報告制時頻繁出現，想獲取充分的證據，不光要在現場筆錄中說明船舶航次動態、進出港口的時間、未進出港報告的行為，還要在船舶進出港報告系統中查詢未向海事管理機構報告船舶進出港信息的記錄，不能只聽當事人的一面之詞。另外，船舶國籍證書、當事船員的適任證書、船員服務簿等輔助證據也是必不可少的。船舶國籍證書可以證明船舶基本信息，其中的噸位、功率信息直接關系到行政處罰的罰款金額。船員服務簿可以直接證明當事船員是否在涉案船舶上任職，但很容易被遺漏。只有全盤考慮，才能形成環環相扣的證據鏈，提供確鑿的證據。

3.充分考慮證據的三要素, 確保證據的合法性、真實性、關聯性

海事執法人員在調查取證過程中，首先要仔細審核證據是否合理合法。常見的證據包括書證、物證、視聽資料、現場筆錄、證人證言等諸多證據。對于書證，必須核實其有效性和真實性，過期、偽造的證書都是無效的。比如海事部門監制的船舶證書、文書是合法的書證。證書都有獨立的編號，可以通過系統查詢證書編號來驗證其真實性。證據的關聯性同樣非常重要，必須充分考慮與違法行為有關聯的全部證據，證據越多越全，越能充分證明違法行為的存在，與違法行為無關聯的證據只是畫蛇添足。筆者在海事執法中發現，一些新進執法人員在記錄現場筆錄時，不管哪種違法行為，都會詳細描述航次動態，殊不知并不是所有違法行為都需要描述航次動態，比如“配員不足”“進出港未報告”“開航前未安全自查”等違法行為與航次動態有直接關系，需要描述航次動態；而“未保存燃油供受單證”“未保存油樣”等違法行為與航次動態沒有直接關系，不需要描述航次動態，只需要描述何時何地加油的量和種類，以及收集船舶國籍證書、油類記錄簿等書證。違法行為“配員不足”則要收集船舶國籍證書、最低安全配員證書等書證。可見，違法行為不同，案件詳情描述不同，收集的證據也不同。相同的是，所有違法行為的證據必須與違法行為有關聯。

4.加強案例和案卷的學習，提高查獲違法案件的水平

一是加強典型案例的學習。學習典型案例跟學習海事法規一樣重要，法規是執法人員必備的理論基礎，是斷定違法行為的依據，而案例涵蓋了一件違法案件所有的信息，包括案件陳述、證據清單、違法條款、處罰條款、案例意義、查處經驗等，值得學習和參考。目前，《海事典型案例集》一直在更新，涉及船舶類、危防類、通航類、船員類等各大海事業務，指導執法人員應對各類違法行為。

二是加強各類案卷的學習。案卷包括立案呈批表、全部證據、調查報告、違法行為通知書、行政處罰決定書、送達回證、結案報告等，反映了一個違法行為從立案到結案的整個過程。案卷閱讀可以幫助執法人員加深對違法案件的理解，案卷中的證據比較直觀，可以加深執法人員對證據的印象，增強執法人員的證據敏感度。另外，參考的案卷最好覆蓋常見的違法行為，比較不同案卷中證據的差異，思考證據與違法行為之間的關系。

5.做好取證前的準備工作，保障執法工作順利開展

取證前的準備工作至關重要，直接關系到調查取證的順利進行。首先要對檢查對象作詳細了解，通過船舶安全監督綜合支持系統確定即將檢查的船舶，并查詢船舶詳細信息、上一次檢查的時間、進出港信息、行政處罰信息等，判斷船舶的狀況。然后準備調查取證時需要填寫的空白違章單以及取證工具。出發前還需仔細檢查執法包中的執法工具和執法文件夾，保障執法工作順利開展。

三、結語

隨著海事“放管服”改革的不斷深入，海事違法行為也會隨著海事新政策的實施發生相應的變化，這就要求海事執法人員及時掌握海事法規的新增條款和修訂內容，發現違反新增條款的違法行為時嚴格按照最新法規要求調查取證。