馬克思恩格斯的統一戰線概念

史少毅

（復旦大學，上海200433）

馬克思恩格斯是 “統一戰線”思想的創始人。恩格斯最早于 《唯理論和虔誠主義》中，針對封建主義宗教勢力與廣大人民群眾的尖銳矛盾，提出了“統一戰線”［1］概念。隨著社會主要矛盾的逐漸轉移，馬克思恩格斯將 “統一戰線”的思想運用到了無產階級與資產階級的斗爭中。這一思想由此貫穿馬克思恩格斯關于無產階級自身團結、爭取同盟軍，奪取政權，消滅私有制，最終消滅無產階級自身、解放全人類的共產主義理想中。作為具體斗爭的理論指導與戰略選擇，“統一戰線”思想則多以“聯合”與 “同盟”的形式體現。馬克思恩格斯統一戰線思想是無產階級團結多數力量，奪取政權的理論，而小資產階級和農民則是其最重要的統戰對象。當前，學界對于馬克思恩格斯統一戰線思想構建了基本的理論框架。路璐認為馬克思恩格斯統一戰線思想中的聯盟包含無產階級自身隊伍的聯合和無產階級與其他階級的聯合雙重特征［2］。關于聯盟的議題，譚元敏則關注到了統戰中的民族問題與宗教問題［3］。但需要注意的是，這一理論框架依然不夠成熟，相關概念的闡述也并不明確。例如，關于統戰對象的問題，大部分研究都提出了無產階級與小資產階級、農民等聯合的 “必要性”問題，但是并未就其聯合的 “可能性”和聯合的 “策略性”問題作深入闡釋。在這種情況下，相關統一戰線研究，尤其是涉及俄國革命、中國革命的問題，雖然多以馬克思恩格斯統一戰線思想作為其理論原點，卻并未把握小資產階級、農民在不同時代、不同國家中的差異，這就直接造成統一戰線概念使用的混亂。因此，對于馬克思恩格斯統一戰線相關概念研究，有必要回到馬克思恩格斯原著及其歷史情境中。只有這樣才能把握馬克斯恩格斯統一戰線思想中關于統戰對象及其統戰策略提出的內在理路和現實基礎，避免統戰理論研究脫離實際。

一、無產階級的任務、困境與選擇

什么是無產階級？按照恩格斯在 《共產黨宣言》注釋的定義：“資產階級是指占有社會生產資料并使用雇傭勞動的現代資本家階級。無產階級是指沒有自己的生產資料，因而不得不靠出賣勞動力來維持生活的現代雇傭工人階級。”［4］400也就是說，在馬克思恩格斯的分析中，他們所處的現代社會分化成了資產階級和無產階級兩大陣營。從生產力的角度看，資產階級借助大工業推動的世界市場發展，“把中世紀遺留下來的一切階級排擠到后面去”［4］402。從政治史的角度看，資產階級的政治地位也經歷了從 “被壓迫的等級”，到能 “同貴族抗衡的勢力”，再到成為統治階級的過程。也是在這一過程中，無產階級作為資產階級的另一面一同產生并被資產階級利用著與他的敵人，即 “封建君主制的殘余、地主、非工業資產者和小資產者”進行斗爭，成為炮灰。勝利的果實也不斷被資產階級劫取。然而，隨著大工業的進一步發展，工人階級的利益進一步趨向一致，工人和資本家的沖突越來越呈現兩個階級沖突的性質，因此工人階級能夠結成同盟。無產者們通過越來越強大的政黨組織成為自為的階級。由此無產階級開始有了屬于自己階級的革命性。

無產階級是大工業的產物，但他們沒有財產。更進一步的是，無產階級在各國遭受的壓迫都是一樣的，從這一點上說，無產者也失去了民族性。由此，無產階級成為了真正革命的階級。無產階級的目標是要消滅一切私人保障體系，因為現有的私人保障體系是為資產階級而設立。無產者沒有財產，他們的目標是要為絕大多數人的利益服務。這就需要無產階級首先獲得政權，實行無產階級專政，通過消滅人對人的剝削，從而消滅國家對國家的剝削。“在消滅這種生產關系的同時，也就消滅了階級對立的存在條件，消滅了階級本身的存在條件，從而消滅了它自己這個階級的統治?！保?］422

在共產主義社會新的聯合體中，每個人都能獲得自由而全面的發展。然而理想社會十分美好，如何跨出第一步，使無產階級贏得革命，獲得統治地位卻是無產階級在現實斗爭中面臨的最大困難。雖然無產階級隊伍不斷壯大，但當工人沒有被他們認同的目標聯合起來時，他們依然處于競爭關系之中。競爭使得他們之間的關系變得松散，因而很容易被資產階級分化與控制。共產黨應運而生，他們的目的就是要 “使無產階級形成為階級，推翻資產階級的統治，由無產階級奪取政權”［4］423。他們呼吁 “全世界無產者，聯合起來！”［4］435即是首先從無產階級內部團結開始。然而，階級斗爭說到底也是社會力量之間的較量，最后得勝的一方一定是力量大的一方。因此共產黨支持一切反對現存社會制度的革命運動，“努力爭取全世界民主政黨之間的團結和協調”［4］435。這也成為了馬克思恩格斯統一戰線思想的最初來源，而其統戰的對象則是占社會大多數的兩個階級——小資產階級和農民。

二、無產階級與小資產階級

資產階級民主派代表中小資產階級的利益，其構成大量的是小資產階級，有時也叫小資產階級民主派。從起源上來看，小資產階級是封建專制社會的支撐，隨著現代大工業的發展，小資產階級也投身到資產階級革命的潮流中，成為其中復雜構成之一。因此，小資產階級也成為了無產階級聯合的對象。

（一）聯合小資產階級何以成為可能

在馬克思恩格斯生活的時代，小資產階級生存在不同的社會形態中。在資產階級已經成為統治階級的國家 （如法國）進行反對資產階級的斗爭與在剛開始反對封建專制制度的國家 （德國）進行反對資產階級的斗爭，兩者的實踐意義差別巨大。馬克思恩格斯具體分析了這兩類小資產階級生存狀態［4］425-429：

其一是在工業資產階級逐漸獲得統治地位的國家 （如法國）。在這里，小資產階級是中世紀的城關市民和小農演變而來的。在與大工業競爭的過程中，他們基本沒有優勢，地位也不穩定，并常常被拋到了無產階級的隊伍中去。因此，他們會替工人發聲，批判資產階級制度。然而他們此舉的目的是為了恢復封建社會的行會或宗法經濟，既是反動，也是空想。同時，他們的階級性格中并沒有徹底的革命性，因此也會在殘酷的階級斗爭中消失。但是不管如何，馬克思恩格斯還是贊同小資產階級的社會主義者對資產階級社會弊病的揭露的。因此，對這一社會制度下小資產階級的統戰也成為了可能。

其二是在剛開始反對封建專制制度的國家 （如德國）。如果說法國的小資產階級還依稀尚存對資產階級批判的先進性，那么德國的小資產階級則是徹底的對資產階級和無產階級的反動。此時 “真正的”社會主義成為了封建勢力對付德國資產階級的武器。從生產力的角度看，小資產階級阻礙了生產力的發展，與大工業資產階級形成本質矛盾，一些小資產階級也難逃被無產階級化的命運。但是，工業資本主義在消滅小資產階級，推動了生產力發展的同時，也間接促成了無產階級革命隊伍的擴大。因此，對這一社會制度下小資產階級的統戰也成為了可能。

馬克思恩格斯對剛開始進行資產階級革命和資產階級革命已經成熟的國家中小資產階級聯合可能性的分析，為馬克思恩格斯關于聯合小資產階級的統戰理論鋪平了道路。

（二）聯合小資產階級的策略選擇

小資產階級始終不具有無產階級徹底的革命性和先進性，他們在政治上搖擺軟弱，隨時可能成為無產階級的敵人。這是1848年以來小資產階級利用無產階級參與革命，又攫取革命成果所印證的，也是小資產階級自身階級特性的必然選擇?；诖耍鞲袼固岢隽寺摵闲≠Y產階級的原則，即 “工人政黨必須盡量有組織地、盡量一致地和盡量獨立地行動起來”［5］554。在這個基礎上，聯合小資產階級應當做到以下幾點。

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1.組織的獨立性與武裝的必要性

小資產階級在受到壓迫的時候，會提出與無產階級共同組黨。然而馬克思恩格斯對此堅決反對。因為這種小資產階級組黨的行為，會嚴重損害無產階級的自身利益。如何理解？當兩者在面對資產階級共同壓迫的時候，存在著共同的敵人，也存在著共同的利益，因此，兩者可以取得暫時的合作。一旦需要流血斗爭的時候，無產階級因其徹底的革命性可以不怕犧牲以爭取勝利，而小資產階級卻因保護自身利益的本能，退縮不前，不愿給無產階級提供支援，以保證損失最低化。而一旦斗爭成功，他們又會催促工人繼續回到勞動崗位，由他們自己享受政治和經濟地位的提升。這就使得無產階級在與資產階級長期斗爭中獲得的獨立地位不復存在，“重又淪為正式的資產階級民主派的附庸”。因此，馬克思恩格斯提出，“工人，首先是共產主義者同盟，不應再度降低自己的地位，去充當資產階級民主派的隨聲附和的合唱隊，而應該謀求在正式的民主派旁邊建立一個秘密的和公開的獨立工人政黨組織，并且應該使自己的每一個支部都成為工人協會的中心和核心，在這種工人協會中，無產階級的立場和利益問題應該能夠進行獨立討論而不受資產階級影響”［5］558。在預計到資產階級民主派即將凌駕于無產階級之上，攫取革命果實的情況下，唯一能夠的解決方法是立即對無產階級進行武裝。只有這樣才能 “逼迫他們接受一些條件，使得資產階級民主派的統治一開始就種下覆滅的根苗，使他們的統治在以后很容易就被無產階級的統治排擠掉”［5］559。

2.斗爭的持續性與談判的機動性

在沖突期間和斗爭剛結束的時候，工人階級應當設法保持革命的熱潮，可以通過某些 “過火”的行為，擴大小資產階級和工人階級內部的矛盾，防止無產階級革命斗爭的弱化，甚至被掩蓋。與此同時，工人階級也不應放棄隨時向資產階級民主派提出自己的要求，并通過武力迫使新的執政者做出保證。無產階級在面對革命的每一次小勝利時都應保持時刻清醒，以自我成立 “工人政府”的形式，使得資產階級民主派喪失工人的支持，也使其政府置于工人階級的監督和威脅中?！皬膭倮淖畛跻凰查g起，工人的不信任態度就不必再針對已被打倒的反動黨派，而是必須針對自己從前的同盟者，即針對那個想要獨吞共同勝利的果實的黨?！保?］560而一旦新政權鞏固，小資產階級民主派就會開始反對工人的斗爭。此時工人階級就要組織起來，參與到國民代表會議中，要使得 “工人的要求到處都必須針對民主派的讓步和措施來決定”［5］564。

三、無產階級與農民

農民問題在馬克思恩格斯的視野中占據了極為重要的地位。馬克思恩格斯對于農民問題的研究主要集中在法德兩國。農民是法德兩國最龐大的社會組成部分。然而數量的龐大并不代表其作為階級的力量強大，農民需要被作為階級組織起來才有力量。另一方面，革命的實踐一再證明，一旦農民被資產階級及其代理人蠱惑、組織、利用起來，就會嚴重阻礙無產階級革命。因此，農民必須成為無產階級聯合的對象。聯合農民也成為了馬克思恩格斯統一戰線思想的重要一環。

（一） 聯合農民何以成為可能

恩格斯重點分析了法德農民問題。他將法德農民分為大農、中農、小農和農業短工，并認為其中能夠與之進行聯合的只有小農和農業短工。

在恩格斯的分析中，小農包含了仍然處于農奴狀態的封建農民，也有被地租支配的佃農，更有被高利貸壓垮的自耕農［6］29-30。小農雖然看起來擁有自己的生產資料，但實際上卻與城市工人一樣不自由。在資產階級革命以前，小農自給自足，傳統的生產與生活資料足以適應這種相對封閉的農村社會。而與外界交往的對象也僅限于與農業相適應的傳統手工業之間的自然交往。經歷資產階級革命后的農民雖然看似擁有了土地使用權和一定的保障，然而，資產階級的生產方式又最終會使得小農落后的生產力消亡。農民除了維持原本以土地為中心的生產外，也被卷入了貨幣經濟體系中。圍繞土地衍生出的各種消費無法與土地所能帶來的生產收益相適應，于是小農開始負債累累，其生產方式也逐漸被資本主義社會所淘汰，小農將成為 “未來的無產者”［7］358-359。因此，小農可以成為無產階級聯合的對象。

2.農業短工

農業短工也就是農業無產階級。他們是中農、大農剝削的對象。對于農業無產階級如何產生，恩格斯以紡紗機為例進行了生動的描述。在傳統農村，農業家庭以土地耕種作為生活及主要經濟來源。當新興的織造技術進入農村后，農民因其相對高額的工資而逐漸放棄土地耕種，其工作方式從農耕轉變為農耕兼營紡織，再轉變為紡織兼營農耕。土地在這個過程中逐漸被閑置，佃農則開始租用成片土地。大租佃者因規模化種植，使得農業產品相較于傳統自耕農的產品也更具有價格優勢，這又進一步加速了紡織兼營農耕者最終放棄了土地。他們或是買一部織機，或是直接到佃農處成為短工，勞動者和勞動資料形成實質分離，最終淪為農業無產階級［8］。因此，農業短工就成了無產階級的 “天然同盟者”［6］30。

毫無疑問，恩格斯肯定了農民，尤其是小農和農業短工的潛在力量。他認為，“農民到處都是人口、生產和政治力量的非常重要的因素”。因此，無產階級政黨為了奪取政權，“應當首先從城市走向農村，應當成為農村中的一股力量”［7］355-356。

（二）聯合農民的策略選擇

通過恩格斯的分析不難發現，農民經濟地位與受教育程度的低下使其最終難以避免淪落為農業無產階級，本質上是源于其生產力的落后。而代表著這一落后生產力的小農也必將在未來消亡。然而，如何與一個注定消亡而又在今后一段時間內具有重要政治能量的階級聯合，成為了馬克思恩格斯統一戰線思想的關鍵部分。

1.農業合作化

農民之所以將會在資本主義社會逐漸消亡，最重要的原因是其個體經濟形式無法適應工業資本主義時代農業規?；陌l展要求。在恩格斯看來，唯一能夠讓小農和農業短工不成為資本家剝削對象的方法，就是要使得農民 “為了他們自己的共同利益自己進行大規模經營”［7］371，即合作化。在對農民進行分層的基礎上，恩格斯的農民合作化方案也根據不同階層農民而有所區別。針對小農，恩格斯提出 “首先是把他們的私人生產和私人占有變為合作社的生產和占有，不是采用暴力，而是通過示范和為此提供社會幫助”［7］370。也就是說，無產階級需要將小農通過非暴力的方式組織起來，通過小農進行自覺的集體化生產，形成與資本主義大生產相抗衡的優勢。只有這樣才不至于立刻被資本主義社會所淘汰。雖然在這個過程中，無產階級可能會因為合作社提供保障而犧牲一些社會資金，但長遠來看，這項工作使得無產階級避免了在小農遭受更多損失之后再來進行改造的花費。對于大農和中農，恩格斯也建議要把各個農戶聯合成合作社。然而，這里的合作化并不首先保護大農、中農的利益，而是要維護被他們剝削的雇傭工的利益。對于那些大土地占有者則需要無產階級奪取政權之后進行剝奪，至于剝奪的方式則需視政權掌握情況與大地主占有者的情況而定［7］374-375。

2.教育農民，批判小農思想

農民這一階級在馬克思恩格斯的分析視角中，始終是被統治階級剝削壓迫的對象，同時又具有先進和保守的雙重特性，歸根到底是農民的受教育程度與小農思想的共同作用。在封建專制時代，“壓在農民頭上的是整個社會階層”［9］，因此他們與資產階級、無產階級等一起推翻了封建專制的制度，保障了自己自由的土地，此時的農民是先進的。資產階級革命后，農民的生產力已經不適應現代化大生產的要求，并逐漸被大工業生產所淘汰。此時的農民開始趨于保守，自耕自作的小農思想又開始涌動。他們沒有意識到，正是這一塊塊被分割后的土地才使得他們越來越貧窮。他們期待有一股新的力量能夠依舊讓他們保持已經得手的小塊土地。而他們選擇的這個新力量卻是舊社會的代表路易·波拿巴。歷史也證明，農民不過是整個資產階級社會斗爭的犧牲品。農民階級之所以會被資產階級利用，就是因為統治階級認識到農民階級具有的 “潛在力量”。他們為了利用這股力量，故意使其教育貧瘠，知識落后，好讓其在愚昧無知的狀態下繼續為統治階級所左右，成為無產階級革命的阻礙。因此，恩格斯認為，無產階級政黨應當隨時教育農民，尤其是要批判小農思想，讓他們認識到，“他們的處境在資本主義還統治著的時候是絕對沒有希望的，要保全他們那樣的小塊土地所有制是絕對不可能的，資本主義的大生產將把他們那無力的過時的小生產壓碎，正如火車把獨輪手推車壓碎一樣是毫無問題的”［7］372。在聯合農民的過程中，應當對于農民想要維持落后生產方式的小農思想保持警惕。通過黨的教育，讓他們放棄對于統治階級的幻想。唯一能夠使其在統治階級的壓迫下擺脫被犧牲命運的方式，就是要自我組織起來，擺脫割裂的土地帶來的地理和心理的隔閡，組成合作社，形成真正的聯合，成為無產階級的同盟者。

四、結論

統一戰線及革命的聯合與同盟思想貫穿馬克思恩格斯無產階級革命理論與實踐的始終。無產階級能否成功奪取政權首先需要體現在其能否團結大多數的民眾、代表社會大多數的利益。因此，作為社會重要組成部分的小資產階級和農民自然成為了馬克思恩格斯統一戰線思想中的兩個重要對象。從馬克思恩格斯統一戰線的視角分析無產階級與小資產階級和農民聯合的可能性以及策略選擇，有助于把握馬克思主義統一戰線思想的理論原點，更有助于從根本上厘清后來的馬克思主義理論家和革命家對于統一戰線思想豐富與創新之處。