發達國家科技資源配置的經驗與借鑒

高 振， 曹新雨， 段 珺， 種國雙

(1.南京工業大學 a.科學研究部；b.經管學院；c.研究生院，南京 211816； 2. 蘇州大學 科學技術研究部，江蘇 蘇州 215006)

0 引 言

科技資源配置，是指依據于國家政策和社會需求等，對現有科研成果和資本等加以組合和分配，旨在加快社會經濟發展和加強國家國防。“十二五”以來，我國科技資源配置在規章制度和方式等方面均有所調整和變化，如修訂了《促進科技成果轉化法》、建立了部級聯席會議制度和專業化的監督平臺、科技投入結構加以調整等。因此，為了進一步提高我國科技資源配置的效果，可通過對其他國家成功經驗加以分析獲得借鑒和靈感。

1 發達國家科技資源配置的概況

由于發達國家擁有雄厚的經濟實力和先進的科研技術等，對本國內科技資源配置的重視和關注程度較早，而且一些國家已經構建出規范化的體系。

1.1 美國科技資源配置的現狀

美國自二戰后經濟的快速發展為科技資源配置提供了基礎，同時該國嘗試通過多方面以促進本國科技資源的使用效率和配置的科學性。

(1) 多層次的政府科技管理機構。發展科學技術、合理配置科技類資源，首先需要制定出合理的政策，而政策的制定離不開政府及相關部門的努力。由于美國沒有獨立的專門負責此方面政策制定部門，為了整合各部門的作用和影響力，制定出“多部門決策、中央協調”的管理體系，主要包括的部門有聯邦政府、各大高校、科學院等。管理機構的全新設置為提升資源配置的效率提供了更多的意見[1]。

(2) 制定法律制度，打造企業科技創新的新主體。科技資源配置的基礎為合理性地管理，美國在科技管理方面擁有一定的經驗，通過立法的形式以促進科技的發展，該國頒布的針對中小企業的科技方面專利法是世界上最早的科技類的專利法律[2]。保護本國內企業在科技研發以及資源配置等方面做出的貢獻。

(3) 多元科技研發經費結構體系。科技資源配置的基礎之一為科研技術的提升，而科研經費的投入又為科研技術提供資金支持。美國聯邦政府充分認知到科技進步對本國內各個產業的推動性作用，于是在經費的支持方面側重于高科技產業，而且還調整了科技研發經費的基本結構，調整成為多元化的投入結構，即由政府、大學以及社會組織等共同投入的機制。

總之，美國在科技資源配置上注重發揮企業的力量，同時將科技資源創新等從法律層面給予了保護，而且調整經費的投入結構，以保證資源配置過程能夠有資金的支持。從該國當前的現狀來看，對科技資源配置的重視程度高，國家作出了多元化的努力。

1.2 德國科技資源配置的現狀

德國法律體系中明確提出“科學自治原則”，為其國內科技資源配置和管理等提供了法律依據和支撐，而且德國科研管理機構的特點為4級管理體制[3]，即政府、研究中心、高校和企業等構建的管理體制，為資源配置提供科學合作模式。

(1) 科技財力資源配置重視度高。 德國聯邦政府自本世紀初期已經達成協議，由政府、企業等多個共同資助，旨在提高科技財力資源配置效果。2006～2009年期間，德國聯邦政府每年投入大量經費支持科技尖端技術、高校和獨立科研組織的科研項目[4]。不僅如此，由于德國科技資源配置市場培育良好，一些國家紛紛進入該國市場，而且投入了大量的科研經費，在資金投入方面德國僅次于美國，位居世界第二。

(2) 重視科技人力資源開發和培養。德國在加大科技人力資源開發方面付諸于較大的努力，首先投入大量經費啟動“未來教育和輔導”計劃，通過加大高校的培養力度以培養本國內大量的科技人才[5]；科技人力資源配置過程要求人才開發和培養的國際化，德國設立“綠卡”計劃，并投入大量的經費以培養國際化的科技人才；另外，德國政府認識到尖端高校培養一流人才的重要性，而且能夠吸引其他國家人才進入本國。

(3) 科技基礎設施和專門平臺的建立。為了提高科技資源配置效率，首先從大型設備的投資方面入手提高對科技基礎設施的建設力度，同時加大信息基礎設施建設，該國在計算運行方式方面已經達到世界領先地位，在本國內建立了高速計算網絡，推動了該國內材料、納米和環境等技術的發展[6]。

總之，德國科技資源配置的特色在于重視科研投入，而且尤為注重科研人才吸收和培養，在保障資金和人力資源充足的同時也重視硬件設施的完善，即創新平臺的建立，由此以推動該國人力資源配置的效率。

1.3 日本科技資源配置的現狀

二戰后，日本加大對國內科技資源配置的重視程度以逐步帶動本國國際競爭力的提高。

(1) 啟動科技計劃以引導科技資源配置。國家科技資源配置科學與否需要制定出合理的政策和規范等作為引導。日本政府于1996年第一次啟動“科學技術基本計劃”，該計劃的時間期限為5年一次[7]。該計劃的第一個5年時間內，該國政府首先投入大量經費以改善國內科技氛圍和環境，旨在提升本國科研成果水平和質量；而且日本政府內各個部門依據于計劃制定出詳細且具體的計劃。如文部科學省具體對海洋、新能源和空間等10多個方面做出計劃；防衛省重點對國防科技方面制定方案等。

(2) 強化科研基礎設施以帶動科技資源分配。負責科研技術設施的主要部門為日本的內閣府，該部門主要從三方面做出努力，①重視科研基礎設施的安全性能，引入先進技術作為支撐；②運用三維全新技術提升本國防災減災能力[8]；③構建下一代創業創新和交通系統。

(3) 注重人才資源培養以扎實科技資源配置實力。 日本在第三期計劃中明確提出科技類人才的培養目標，注重年輕人才的培養，加大保障性經費的投入，且文部科學省進一步采取行動以營造培養青年科技人才的外部環境，嘗試通過與國外大學科研機構合作，來培養具有頂尖資質的科技人才。

總之，日本科技資源配置的經驗在于注重基礎設施的完善和人才的培養，同時啟動計劃以指導資源配置的整個過程，以保障為資源配置提供大量的人才資源和提升資源配置的效率。

1.4 澳大利亞科技資源配置的現狀

澳大利亞與美國在科技資源配置方面采取的政策等具有一定的相似性，在管理機構的設置和科技創新體系等方面提高重視程度，具體表現為：

(1) 建立多元化的科技管理機構。 澳大利亞于上世紀末在本國內首次完善了科技體制方面的政策，成立科技理事會。加大對相關管理機構的集中管理，包括技術、服務衛生、國防等多個部門，綜合以上幾個部門的力量共同協助聯邦政府提供參考信息和政策等的相關意見和建議等，并對國內科技問題給予咨詢[9]。

(2) 構建獨具特色的科技資源創新體系。縱觀澳大利亞科技創新的歷史過程，不論是生物學還是最新科技方面，該國均獲得了科技創新最佳國殊榮。目前，科技資源配置的主要負責部門為聯邦政府，具有資源配置方面的決策權和管理權。在聯邦政府的指導下制定科學研究中心計劃，搭建獨具特色的科技資源創新體系；居于主導地位的為主管部門，即DIISR，以支持本國內農業、環保、衛生等各個方面的科技創新工作，主要負責部門為工業司、政策司等10多個司局；還設置有負責決策方面咨詢的機構和政府科研類機構[10]。

總之，澳大利亞科技資源配置現狀的亮點在于注重管理機構的有序化且層次化設置，同時整合了各個部門的功能作用，能夠保障資源配置和管理過程有序化推進，也為本國科技資源的創新研發提供了引導性的政策和制度。

2 我國科技資源配置存在的關鍵問題分析

近幾年來，我國從多方面推進科技體制改革使得科技資源配置方面實現了一定的突破，如加大財政資金的支持，提出以企業為主的科技創新動力，構建了“全程嵌入式”的監督機制，優化了科技人力資源環境，制定出多種人才培養計劃和方案等，雖然我國從各方面做出了努力，但通過與國外發達國家科技資源配置相比，仍存在一些問題，具體表現在以下幾方面。

2.1 政府科技投入力度小，融資體系未構建

政府作為科技資源配置的主要引導者，不論是財力，還是政策的引導都需要政府加大投入力度。縱觀當前我國實際情況，科技資源投入力度較小是主要問題之一。科技財力資源是科技資源配置的保證和前提，縱觀我國當前政府財政投入現狀，中央政府投入占據財政收入的30%，主要依靠地方性投入，但我國地方科技投入在財政總支出中的比例較小，導致財力資源支持力度不足[11]；另一方面，我國科技財力并未建立完善的融資體系，如我國企業科技創新等都需要大量的資金做支撐，一些中小企業由于自身缺乏資金，需要通過外在融資形式籌集資金，但我國對中小企業科技創新方面融資渠道并沒有構建；而且在創業投資資金和資本市場方面處于缺失的狀態。

2.2 科技人才培養模式未搭建

我國為了加大科技資源配置管理，制定出優化科技人才資源的計劃和方案。如提出了“千人計劃”“萬人計劃”等以開發和培養大量科技類人才，近幾年來，我國青年科學研究人員的數量呈現出逐漸增加的趨勢。但從總體情況來看，我國并未構建人力資源培養模式，主要表現在，①缺乏宏觀培養科技人力資源的思想和理念[12]。科學理念是具有指導性的重要步驟之一，但從我國當前人才培養方法來看，缺少了現代化且長遠的指導理念，導致科技資源配置過程中人力資源培養缺少了指導性；②縱觀國內各省科技類人才的引入和培養現狀，各地并未構建出科技人才的培養方式，使得我國該類型人才整體素質提高受到限制。總之，由于缺乏科學的培養模式，導致我國科技類人才資源的吸引和培養受到影響，進而影響到科技資源配置的實際效果。

2.3 科技資源優化配置不科學

受到傳統計劃經濟運作理念的影響，科技資源配置往往容易受到政府及相關部門的干涉較多。近幾年來，市場經濟模式形成并有序化運作以來，我國對科技資源體系改革的力度較大且涉及內容和方向較為廣泛。但從客觀層面來看，我國現階段的改革仍不夠深刻和徹底，主要是針對基層科技類組織或者機構，并未從優化資源配置方面做出變革[13]；而且從管理機構的設立，與發達國家的情況相對比，未構建多級化或者多元化的管理模式，即存在有一定的封閉性特點；另外，根據我國國內城市和農村科技發展差異較大的特點，農村地區的科技資源配置重視程度很低，大部分省市級政府將注意力集中于經濟發達地區，而忽視了農村地區的現有資源。綜合以上可見，當前我國科技資源配置的現狀并未達到最佳化和科學化，這樣不利于我國科技力量的綜合進步和發展。

2.4 科技資源公共服務平臺缺失

通過對發達國家科技資源配置的情況來看，發達國家尤為注重平臺的搭建，而我國的實際情況搭建出專門的服務平臺較少，①我國科技資源信息化管理利用不充分。科技的進步能夠為我國各個領域提供技術的支撐和便利性，但我國科技資源管理和配置方面并未充分利用當前先進的技術，由此導致資源公共服務基礎設施建設較為滯后；②國外發達國家注重從多個方面構建服務平臺，目的在于從多方面管理各種資源，使得管理達到有序化。現階段，我國部分地方構建有本區域內的專門平臺，但地方之間溝通和交流的平臺并沒有搭建，同時也并未制定出多元化的模塊，公共服務平臺的缺失和不完善在一定程度上使科技資源無法得到整合和合理性使用，影響了資源配置的實際效果和質量[14]。

3 借鑒國外經驗，創新科技資源配置管理

基于上述分析，針對我國科技資源配置存在的問題和現狀，借鑒國外各國的經驗和教訓，建立以“加大投入力度、搭建人力資源培養模式、深化科技體制改革和建立公共服務平臺”為一體的資源配置模式[15]，由此逐步提高我國科技資源使用的效率，創新科技資源配置管理。

3.1 加大政府科技投入力度，構建融資體系

針對我國科技資源配置過程中科研經費支出存在的問題，現階段需要從兩方面入手：①加大各級政府科技經費投入。國家應將科研經費投入作為國家財政支出的重點，協調中央與地方之間的關系，制定合理的投入力度；同時，充分發揮各個地方科研資金的力量，明確制定投入比例且制定政策鼓勵地方政府加強科研力度，使得科研經費不足問題得到改善；②構建完善化的融資體系。從變革企業(尤其是中小企業)融資體系入手，通過制定多元化的資金資源方式以保證資金的投入；③重點發展科技類機構的資本市場，同時創設投資專項資金，以推動企業成為科技創新的主要參與者，保障科技資源配置科學管理。

3.2 構建科研人才培養模式

科技人才培養的最大問題在于缺乏科學且長遠的人才培養模式，結合當前資源配置，借鑒國外發達國家的經驗，需要從以下幾方面做出努力：①樹立人力資源長遠發展的理念，并通過制定各項政策和制度的方式加以落實，例如制定政策傾斜以吸引國外大量科技類人才，培育良好的工作環境和氛圍等，從物質和精神等方面不斷完善人才培養的環境；②構建符合我國科研人才的培養模式，即借助于德國科技人才資源已有的模式，高校人才培養采用“雙校模式”，即普通大學與尖端大學重點培養專業人才；企業“專+精+國際化”的培養模式，即專業化、特長化重點培養和國際化人才的培養“三管齊下”模式。③我國各省市依據國家制定的培養模式，結合本省市內實際情況，制定特殊性的人才培養模式，由此吸引高層次人才。

3.3 深化科技體制改革，促進科技資源優化配置

為了減少我國計劃經濟科技體制思想等的影響，當前應根據科技資源配置的現狀，①構建完善的技術培養基地。使高校、企業等均能夠參與到其中，同時調整以上組織、機構與市場需求之間的關系，使各個組織機構等能夠根據市場基本需求調整機構，進而達到科技資源配置與經濟之間密切聯系的現狀；②構建科技創新機制。政府部門要從多方面開設技術創新的活動或者項目，積極引導各地的企業和高校成立專業化的科技研發小組或者中心，吸引大量人才的同時，打造出多元化的科技創新模式；③政府可引導構建創新平臺。借助于社會第三方中介的力量，各個科技研發小組或者創業中心等定期展示自身的科技資源或者成果等[16]，不僅為我國營造出良好的資源管理氛圍，而且構建相互交流和切磋的平臺，對于深化科技體制改革有較大的幫助，還能夠提高科技資源的管理力度，最終促進優化配置的效果。

3.4 設立科技資源公共服務平臺

設立科技資源公共服務平臺，需要重點從兩方面入手：①引入國外先進的技術，結合我國實際情況開發各種技術并充分利用現代化科技技術，重點將技術引入到服務平臺的建設；②針對我國實際情況，由上而下制定科技資源公共服務平臺計劃，同時開設多元化的功能和模塊，使該服務平臺能夠為資源配置提供便利性。平臺開設科技文獻服務功能，儲備大量的文獻資料，便于科技類信息的查詢和定位；大數據分享功能。利用現代化科技資源構建出共享服務網，地方各級政府以及其他部門能夠通過該平臺查閱所需資料和信息等；管理決策支持信息查詢功能，包括科技成果、人才聘用、企業貢獻等多方面的信息資料加以匯總，便于為需求者提供各類需求；科技類項目或者成果展示平臺，借助于現代化技術構建專門的模塊，主要由各地政府、高校、企業等專門提供科技類成果展示的網絡平臺，同時開設討論和評價模塊，便于各地人員以及科技類人才進行集中討論。

4 結 語

科技資源配置在很大程度上決定了國家或者一個地區內科技資源投入產出的比例和合理利用的程度，科技資源配置效率不僅影響著國內的多個領域，而且與綜合國力提升有直接性關系。本文通過對美國、德國、日本和澳大利亞幾個發達國家科技資源配置現狀的梳理，從中得出了資源配置的最佳模式和值得借鑒的經驗和途徑等，能夠為我國提供可借鑒的觀點和建議。與此同時，針對我國當前科技資源配置的實際現狀，深入分析了常見的問題，借鑒發達國家的經驗，提出科技資源加大投入力度、構建人力資源培養新模式、加快科技體制改革和公共服務平臺建設等對策和建議。但從客觀層面而言，科技資源配置效率的提高不僅需要從以上幾方面入手得以提高，還需要中央以及地方政府、企業、高校等多個主體共同努力，整合各自科研力量，以加大科技資源管理力度，逐步提高配置效率，實現科技資源的優化配置。