美國非道路娛樂用車EPA 認證中ABT 管理要求綜述*

（國家摩托車質量監督檢驗中心（天津）天津 300072）

引言

我國的非道路娛樂用車（全地形車、多功能車、非道路摩托車、雪橇車）要想進入美國市場銷售，首先必須要通過EPA 認證以獲得EPA 證書。EPA 認證是一種自我認證，申請者在對擬申請EPA 認證的發動機族系樣車（或發動機，適用于雪橇車的認證）進行測試后，向EPA 提交申請資料以聲明在申請的型式年內該發動機族系車輛的排放水平始終低于適用的EPA 法規中規定的排放標準。當意識到在型式年內可能不能完全保證始終低于排放標準時，申請者將聲明參加ABT 項目，通過獲得足夠的排放信用以彌補型式年內的信用赤字[1-3]。

1 ABT 項目的定義及一般性要求

1.1 ABT 項目相關詞語的定義

1）平均標準指法規中規定的適用于各類車輛的標準。

2）平均列指一列發動機族系，其排放信用只可以與相同平均列中的其他發動機進行交易。

3）平均是指申請者在平均列中根據預計的美國銷量計算出初級的平均排放水平。如果初級平均排放水平低于平均標準，可以生成和儲存排放信用。

4）儲存是指申請者生成排放信用后將其保留，以用于未來型式年的平均或交易。

5）交易是指買方或賣方交換排放信用。

6）經紀人是指使買方和賣方間的排放信用交易便利的個體。

7）買方是指交易中接受排放信用的個體。

8）賣方是指在交易中提供排放信用的個體。

9）保留的排放信用是指申請者生成的還沒有通過EPA 審核的排放信用。

10）實際排放信用指申請者生成的且通過了EPA在最終報告中審核了的排放信用。

1.2 ABT 的一般要求

為了參加ABT 項目，申請者首先要在第一次向EPA 提交的資料中給出每個參加ABT 項目的發動機族系中每一種受控污染物（碳氫化合物HC、氮氧化物NOx、一氧化碳CO；對于雪橇車，受控的污染物是HC 和CO）的族排放限值（Family Emission Limit，FEL）。這些FEL 將代替法規中的給出標準，成為該發動機族系的排放標準。申請者必須按照給出的FEL 計算出該發動機族系的平均排放水平，并保證該平均排放水平低于法規中的排放標準，或者表明有足夠的信用以彌補型式年內的信用赤字。在給定的型式年內，FEL 可以是變化的，申請者可以通過修改提交給EPA 的認證申請來增加或減少型式年里的FEL。EPA 審核資料通過后發布EPA 證書，申請者開始組織該發動機族系車輛的量產。生產開始后，申請者可以向EPA 提交申請要求提高發動機族系的FEL，但申請者必須保證提高FEL 后，仍能滿足法規中的排放標準。相反地，如果申請者從量產車獲得的數據表明實際排放比給出的FEL 還低，申請者可以要求降低FEL。較低的FEL 只適用于EPA 批準了新的FEL 后生產的車輛。更改后的FEL，不管是增加還是減少，都不適用于已經引入市場的車輛。只有當EPA 批準了新的FEL 后，新生產的車輛的排放控制信息標簽里才能包含新的FEL。

申請者選擇發動機族系參加ABT 項目時有以下6 方面的限制。

第一，ABT 只能在同類型的車輛中進行。全地形車、非道路摩托車、雪橇車有各自的ABT 項目。申請者不能用一個車輛類型的發動機族系的儲存了的或交易了的信用與另一個不同車輛類型的發動機族系的信用進行平均或交易。

科室的醫生可以把自己的醫囑輸入到醫療系統當中，護士在核對完成之后在通過使用網絡傳輸的形式傳達到病房的藥房中[3]，工作人員同樣需要通過計算機來確認收費信息后，進行庫存的增減活動。工作人員要把信息打印成單子，在計算機中記錄當天患者產生的藥物使用費用。在藥房管理工作中，藥品清單可以分成為兩種，分別是匯總單和明細單，這兩種不同的模式可以根據購買需求進行切換，匯總單子是把藥品進行了匯總，而明細單子則是按照患者的名字和床號等顯示出了藥物的具體信息，這樣兩種不同的清單模式，既能夠幫助節省工作人員的工作效率，還能夠提升發藥的準確率。

第二，即使是同一個車輛類型，如果是按不同的標準進行認證的發動機族系，是不能放在一起平均的；但是可以使用相對于不同的標準生成的儲存信用。例如，40 CFR Part 1051 中第1051.105 節列出了2 種針對非道路摩托車的認證標準，按照此2 種不同標準認證的非道路摩托車族系的排放信用不能在一個型式年內放在一起平均；但是申請者可以使用按照其中一種標準認證的非道路摩托車生成的儲存信用來表明在以后的型式年里與另外那個標準相符，反之亦然。

第三，如果申請者對不同的發動機族系使用不同的測試程序，就不能平均或交易已儲存的或已交易的信用。例如，大部分全地形車是整車在底盤測功機上進行測試。在一些特定時間特定條件下，部分全地形車是用發動機替代整車進行測試，用這2 種測試方法認證時生成的排放信用是不能進行平均或交易的。

第四，不能用發動機族系的廢氣排放信用平均或交易已儲存的或已交易的蒸發排放信用，反之亦然。

第五，不能用生成的排放信用彌補超過FEL 或標準的任何排放。這適用于所有的測試，包括認證測試、在用測試、選擇性執行審核和其他生產線測試。

最后，排放信用可用在生成的當年或未來的型式年里，不能用于已過去的型式年。

2 排放信用的平均、儲存和交易

2.1 排放信用的平均

申請者需根據第一次向EPA 提交認證申請資料中的預計的美國銷量計算出初級的平均排放水平。如果初級平均排放水平低于平均標準，可以生成和儲存排放信用。這些信用應被視為保留的信用直到EPA 在型式年結束后審核年終報告時核實它們。在給定的型式年結束后，申請者再根據實際的美國銷量計算出最終的平均排放水平。如果平均排放水平高于平均標準，申請者必須在向EPA 提交的型式年最終報告的到期日獲得足夠的排放信用以彌補赤字。用來補償赤字的排放信用可能來自儲存的或通過交易獲得的排放信用。

2.2 排放信用的生成和儲存

申請者生成排放信用用于未來型式年的平均或交易，儲存就是這些排放信用的保留。在排放信用生成的同一平均列內的各個族系間使用儲存了的排放信用。如果平均排放水平低于平均標準，可以根據下文介紹的計算方法計算信用，生成的信用不會到期。申請者可以在提交給EPA 的報告里指定擬用來儲存的任何排放信用。在型式年內和最終報告的到期日前，申請者可以指定保留的用于平均或交易的排放信用。當申請者向EPA 提交最終報告時，保留的信用將成為真實的排放信用。但是，如果EPA 在審核報告或記錄后不能核實這些排放信用，它們將被廢除。

2.3 排放信用的交易

交易是排放信用在申請者之間的交換。申請者可以將交易了的排放信用用于平均、儲存或更進一步的交易行為。交易了的排放信用只能在生成信用的平均列里使用。申請者可以交易真實的排放信用，也可以交易保留的排放信用，但是EPA 審核了申請者的報告或記錄或審核了與申請者交易排放信用的其他申請者的報告或記錄后，EPA 可能會廢除這些排放信用。如果交易中出現否定排放信用平衡，除非EPA 認定有欺詐行為的情況，否則買賣雙方都是有責任的。EPA 可能會使所有參加了導致申請者有排放信用否定平衡的交易的發動機族系的證書無效。

3 排放水平和排放信用的計算方法

根據以下等式計算每個型式年的每類車輛的廢氣排放的平均排放水平，并圓整到最接近的0.1 g/km或g/（w·h），在計算中使用一致的單位。

式中：FELi=發動機族系認證的FEL；ULi=發動機族系的有效壽命；Productioni=發動機族系中的車輛數（計算初級排放水平時此處的車輛數是預計的美國銷量數，計算最終的平均排放水平時此處的車輛數是給定的型式年結束時的實際美國銷量數）。

對于以g/（kW·h）作為標準單位和以km 作為有效壽命單位的車輛，按如下等式在最大發動機功率下且假定車速為30 km/h 的基礎上將有效壽命的單位從km 轉變為kW·h：

（注意：這里沒有必要包含負載因數，因為信用交易不允許在按g/（kW·h）標準認證的車輛和按g/km 標準認證的車輛間進行。）

如果平均排放水平低于平均標準，根據以下等式計算可用于儲存的信用，并圓整至最接近的0.1 g：

如果平均排放水平高于平均標準，根據以下等式計算初級信用赤字，并圓整至最接近的0.1 g：

4 向EPA 提交的認證申請及報告

4.1 提交給EPA 的初次認證申請中必須包含的內容

申請者必須在提交給EPA 的認證申請里聲明參加ABT 項目的意圖，也必須指出為每個發動機族系中每種受控污染物給出的FEL。除此之外，認證申請中還得包含一個聲明，聲明在型式年年底當所有的排放信用計算后，申請者的任一平均列都沒有排放信用的否定平衡。這意味著如果平均排放水平將高于平均標準（也就是將在那一型式年有信用赤字），申請者必須用儲存的信用或交易來的信用彌補赤字。認證申請中還應包含基于預計銷量的預計排放信用的計算。EPA 可以要求申請者在認證申請中包含從其他發動機族系得到的類似計算以證明申請者將在那一型式年里避免否定信用平衡。如果申請者預計一個發動機族系可能會有否定排放信用，要指出期望用于彌補否定排放信用的肯定排放信用的來源。

4.2 提交給EPA 的ABT 報告必須包含的內容

如果申請者的任意發動機族系參加ABT 項目進行認證，申請者必須在型式年末后的90d 內向EPA 發送年末報告，在型式年末后的270d 內發送最終報告。如果申請者能向EPA 承諾按時發送最終報告，EPA 可以放棄要求申請者發送年末報告。每個發動機族系的年末報告和最終報告必須包含發動機族系名、該發動機族系適用的法規標準、該發動機族系中每種受控污染物的FEL、型式年內美國預計銷量和型式年年末的實際銷量、該發動機族系的有效壽命、計算出的該發動機族系的肯定的或否定的排放信用。關于FEL，如果申請者在生產開始后更改FEL，需要在報告里說明開始使用新的FEL 的日期并給出覆蓋在新的FEL 下第一輛車的車輛識別代碼。在此情況下，申請者應指出每個適用的FEL 并計算每個FEL 下的肯定的或否定的排放信用。另外，申請者還必須在年末報告和最終報告里聲明在適用的型式年里每個平均列的排放信用平衡都不是否定的，且報告中的所有內容都是真實準確的。

如果申請者與另一申請者交易了排放信用，那么申請者必須在交易后的90d 內向EPA 發送報告。如果申請者是交易中的賣方，需向EPA 提供買方和經紀人的公司名稱，交易相關的任何合同的副本，生成用于交易的排放信用的發動機族系名稱，包含每個發動機族系的排放信用的數量。如果申請者是交易中的買方，需向EPA 提供賣方和經紀人的公司名稱，交易相關的任何合同的副本，計劃如何使用排放信用，包含適用于每個發動機族系的計劃使用的排放信用的數量（如果申請者知道）。

4.3 申請者必須保留的記錄

在年末報告后的至少八年內，申請者需保留與此ABT 項目相關的報告和記錄，EPA 可能會在任何時間內審核這些報告和記錄。如果沒能保留法規中要求的所有記錄，申請者不可以使用任何發動機族系的排放信用。除此之外，申請者還必須保留在ABT項目下生產的生成或使用排放信用的每部車輛的車輛識別代碼的記錄。

4.4 沒能符合法規中關于ABT 項目的條款要求的處罰

對于每個參加ABT 項目的發動機族系，EPA 發布一致性證書的條件是申請者在型式年及其后完全符合40 CFR Part 1051 中關于ABT 項目的條款。如果申請者沒能符合這些條款，EPA 將吊銷發動機族系的一致性證書。按前文所述，如果申請者能預計其將有足夠的排放信用以避免適用的型式年里每一平均列的否定信用平衡，申請者可以按高于適用標準的FEL 認證發動機族系。但是，如果申請者不能在最終報告中表明有足夠的實際排放信用以彌補發動機族中任意受控污染物的赤字，EPA 也將吊銷一致性證書。此外，如果申請者沒能保留記錄、按時發送報告或提供EPA 要求的信息，EPA 也會吊銷申請者的證書。如果EPA 要吊銷一致性證書，申請者可以依法要求聽證會。

5 結束語

EPA 提出ABT 項目，旨在幫助申請者在給定的型式年內始終符合適用的法規要求，即使申請者的部分發動機族系的排放水平高于標準，申請者也可以通過獲得足夠的排放信用來彌補型式年內的信用赤字。當發動機族系的排放水平低于標準時，申請者也可以將排放信用保留以備未來型式年中的使用。ABT 項目的出現為申請者達到EPA 的減排要求提供了一種有效且經濟的方式。參加ABT 項目是自愿的，但申請者一旦選擇參加ABT 項目，就必須保證完全符合EPA 關于ABT 項目的法規要求。