國企民企資源整合與創新發展研究

齊平 李如瀟

摘 要：企業作為創新驅動發展戰略的主體，既承擔著技術自主開發和商業化運用重任，又要肩負技術追趕主體的責任；國企民企因具有獨一無二的先天優勢、不可復制的強大特點和與生俱來的中國標簽，責無旁貸的成為我國創新驅動發展的微觀主角；其資源整合與創新驅動發展成為化解發展難題，實現逆境突圍，助力經濟騰飛的關鍵。國企民企的創新發展水平直接影響著我國經濟社會發展進程。對國企民企資源整合與創新發展內在關系全方位的深化研究，根據我國現階段經濟發展的現實特點與國企民企資源稟賦的實際狀況，圍繞“十三五”規劃發展目標，結合黨的“十九大”重要戰略部署，從不同層面提出具有可操作性與實效性的對策建議。

關鍵詞：國有企業 民營企業 資源整合 創新發展

一、引言

縱觀當前我國經濟發展全局，產能過剩形勢嚴峻，轉型升級迫在眉睫。經濟新常態以來，我國經濟體制中原有問題日益凸顯，新問題層出不窮，經濟下行壓力激增，挑戰之嚴峻程度前所未有。與此同時，國家高度關注，相應政策陸續出臺，各大戰略東風正勁，轉型升級之機遇千載難逢。值此機遇與挑戰并存的戰略發展關鍵時期，執國企民企資源整合之筆，書創新發展新篇成為我國經濟發展的必由之路。

創新是落實“十三五”發展藍圖的必要支撐。以國企民企資源整合為依托，把握政策機遇，提升企業創新發展水平；而高層次的創新又能推動國企民企資源更高效的整合，進而加速供給側改革與創新驅動發展戰略的實施，實現產業結構調整與轉型升級。這也是提高我國企業核心競爭力，實現經濟繁榮發展的必然選擇。因此，在當前經濟增速放緩，下行壓力加大的宏觀態勢下，根據我國經濟發展的現實特點與國企民企資源稟賦的實際狀況，結合 “十三五”規劃發展目標與黨的“十九大”重要戰略部署，探求與我國現階段經濟發展戰略相適應的國企民企資源整合與創新發展的最佳路徑，對于促進我國國有企業和民營企業的創新發展，進而推動整體經濟和社會發展都具有重要的經濟意義和社會意義。

二、相關文獻綜述

（一）關于企業資源的分類、識別與整合研究

資源整合的概念是資源整合理論的核心內容，國內外許多學者對其作了界定。在企業資源分類及識別方面，沃納菲爾特（Wernerfelt，1984）年提出的“企業的資源基礎論”將企業資源劃分為有形資源和無形資源；周寄中（1999）按照財力、人力、物力、信息將資源分為四個方面；利希滕施泰因（Lichtenstein）基于資源基礎理論對新創企業的資源識別和獲取過程進行了研究，提出了企業在創新階段所依賴的關鍵資源，檢驗了短期內資源轉換對企業創新績效的影響；在企業資源整合方面，格林、哈特以及哈勒（Greene，Hart，Haller，2001），將新創企業在資源配置過程中面臨的主要挑戰歸納為集中、吸引、整合、轉化資源四部分；饒揚德（2006）認為資源整合是一個對資源選擇、汲取、激活、有機融合的過程，并對原有的資源體系進行重構，摒棄無價值的資源，以形成新的核心資源體系?？梢?，國內外對企業資源劃分、識別、整合方面的研究取得了一些成果，但是以創新為目的及相關程度，對企業資源進行清晰的分類和全面的概括，實現國企民企資源高效的整合，有待進一步探討。

（二）關于企業資源整合與創新發展內在關系的研究

企業創新發展是指企業為了在競爭中占據優勢地位，通過引入新產品、采用新生產方法、開辟新市場、獲得原料的新來源、實行新的企業組織形式（約瑟夫·阿羅斯·熊彼特，1912）而獲得超額利潤的行為。熊彼特之后，經濟學家在發展創新理論的過程中把創新區分為技術創新和制度創新。企業資源整合與創新發展關系的研究方面，郭斌、謝企華（2008）分析了資源冗余、資源柔性對企業創新發展的影響；王志敏（2008）歸納出基于冗余資源進行技術創新的研發資源供給模式的兩種類型，并重點分析了不同模式下企業創新發展的主要特征。黨夢秋、任政、李余生（2010）通過競爭優勢的獲得論證了資源基礎與企業創新發展之間的關系。但是，少見有學者對二者之間相互作用機制進行全面清晰地描敘，因此揭示二者之間相互作用的內在規律、構建其耦合機制有待進一步探究。

三、創新視角下國企民企資源分類、識別與主要整合模式

（一）創新視角下的國企民企資源劃分與識別

按照與企業創新發展相關程度的高低劃分企業資源層次結構的維度，可將企業資源劃分為物質資源，制度資源，知識資源和文化資源四個維度。

國企民企的物質資源包括物力資源與財力資源，存在結構匹配與利用的問題。首先，物力資源的獲取方式多種多樣，以企業創新設備為例，既可以租賃，也可以購買，還可以通過聯盟企業等獲得使用權。其次，物力資源的布局要合理，在追求效率的同時要兼顧設備之間的協調與兼容，同時還要和公司的創新戰略相匹配。企業財力資源也包括很多種，有自有資金、風險投入資金、銀行貸款以及項目研發資金等，不同來源渠道資金的可獲得性、風險、成本也不同。因此，國企民企在資源整合過程中，需全面考察創新風險，合理調整資金結構。此外，企業創新發展還需要具有風險意識及戰略思維，財力的投入不能僅僅局限于當前的創新任務，還需要考慮到風險備用金及發展儲備金。

制度資源和文化資源是國企民企實現創新發展的重要制度保障。企業的不同部門之間對創新的認知與感受各不相同，這就容易造成部門工作不協調，創新資源難以得到充分挖掘與調動，資源配置過程中的損耗增加，從而降低創新效率。因此，企業應當建立創新文化，在公司范圍內推廣，統一工作人員的價值取向。同時，建立并完善企業制度，各項制度之間應相互匹配與互補，形成完整的制度體系。企業只有具備了完善的制度與創新文化，實現人員對文化的認同及制度之間的協調互補，才能實現企業資源的高效配置。

國企民企的知識資源主要包括信息資源、技術資源和人力資源。國企民企的信息資源是企業在信息活動中逐步積累起來以信息為核心的各類信息活動要素的集合。通過對國企民企信息資源的有效整合與科學管理，能夠實現社會整體經濟跨越式發展的宏觀戰略目標。國企民企的技術資源不僅包括企業自身擁有的核心技術，還包括相應的輔助技術以及專利發明等。企業已擁有的核心技術資源決定了企業在現階段市場競爭中所處的優勢地位，而企業申請中的發明專利以及后備研發技術成果則進一步決定的企業持續發展的動力源泉和關鍵所在，因此，三者間應保持合理的比例。作為企業技術資源和知識資源的載體，國企民企的人力資源包括了企業內部工作人員的體力、智力、人際關系以及知識經驗等內容的總和。企業的人力資源管理中既要發揮核心領導層的骨干效應和經驗優勢，也要充分發揮年輕員工的創新思維和開拓精神，努力實現企業人力資源的研發能力互補和知識結構互補，提高企業人力資源的綜合素質和競爭優勢。

（二）國企民企資源整合的主要模式

國企民企資源整合是企業對其原有的價值創造過程進行再造，為企業注入新資源或利用改造舊資源增值方式，達到持續擴大盈利，獲得競爭優勢的過程。首先，國企民企資源整合過程的邏輯起點在于明確資源的屬性類別，即能夠為企業帶來何種價值；其次，明確資源整合的原則，即整合過程中應嚴格遵循的標準；再次，識別和汲取資源，發現并汲取需要進行整合的資源，以企業資源整合的預定目標為導向，選擇最佳的資源整合方式；最后，對整合后的資源進行激活和融合，使之與企業的運營模式相契合，并與其它資源相輔相成，共同助力企業的創新發展。如圖1所示：

按照國企民企整合資源的方式不同，可以分為縱向整合模式，橫向整合模式和平臺式整合三種模式?？v向整合是處于同一價值鏈上的兩個或者多個企業聯合在一起所組成的利益共同體，合力整合產業價值鏈資源，強調的是企業要找準定位，發揮比較優勢，相互協調，共同創造價值鏈的最大化價值。橫向整合是對于價值鏈中的某一個環節，準確識別需利用資源類別、數量以及如何組合這些資源才能最有效的組成該環節，努力提高本環節的效用和經濟價值。平臺式資源整合是將企業作為一個平臺，在此基礎上整合供應方、需求方乃至第三方的資源，以降低其交易成本，提高平臺參與者的收益，平臺企業也因此獲利。相對于平臺式資源整合而言，縱向整合與橫向整合的整合范圍偏小，效率偏低。隨著互聯網時代的發展，縱向整合與橫向整合的局限性逐漸顯現，平臺式資源整合成為大勢所趨。

四、國企民企資源整合與創新發展內在互動耦合機制

國企民企資源整合與創新發展內在耦合機制涉及到國企民企資源整合對企業創新發展的作用機制、國企民企創新行為對企業資源高級整合的作用機制，以及國企民企資源共享對創新驅動發展和產業結構調整的作用機制三者有機組成，三種機制首尾相連，共同推進“國企民企資源有效的整合→促進企業創新水平提高→形成企業更高層次的資源整合→產業結構調整和創新能力升級→最終實現我國經濟穩定持續增長”這一良性循環邏輯鏈條的實現。

（一）國企民企資源整合對企業創新發展的影響機理

1.國企民企企業資源整合對企業創新發展的影響路徑。首先，通過國企民企物質資源整合能夠實現企業內部與企業間資源的合理整合能夠轉變決策者運營理念，增強企業決策者技術創新意識，通過共享優勢資源，建立起適合企業自身發展的創新體系，不斷增強企業的技術創新意識與能力，提升產品的個性化與差異化程度，贏得市場競爭優勢，從而有效的促進企業技術創新與市場創新。其次，通過國企民企間制度資源整合能夠規范企業的經營決策，改善企業內部管理體系，實現企業科學化、制度化、規范化運營，從而促進企業制度創新與管理創新。最后，通過國企民企間知識資源整合能夠企業內部構建一個完整的量化與質化的核心知識系統，通過無形資源在企業間與企業內部的獲取、創造、整合、存檔與創新形成一個首尾相連的組織智慧循環，便于企業充分利用智慧資本，提升企業軟實力，從而促進企業的技術創新與管理創新水平。

2.國企民企資源整合對企業創新能力提升的影響路徑。企業的創新能力根植于企業的資源整合過程當中，國有企業和民營企業的創新能力會在二者之間的資源整合過程中形成。一方面，作為企業資源整合過程的起點，國企民企內部資源識別與獲取是二者創新能力形成的基礎。資源識別過程是資源整合過程的起點，對企業動態創新能力的構建有著重要的作用。國有企業和民營企業只用通過對自身和對方關鍵資源準確、系統、全方位的掌握和了解，并通過某種交易成本相對較低的途徑獲取，才能構建形成創新能力的資源支撐。另一方面，作為企業資源整合的關鍵環節，國企民企資源的配置與融合是企業創新能力形成的核心。企業在從外部獲取資源之后，需要經過合理的分配，并將其配置到企業當中利用效率最高的環節和人員，才能充分發揮資源最大的價值，促進創新能力的形成。與此同時，外部資源與企業的內部資源不能只是單純地簡單配置和嫁接，必須經過二者之間的深度融合和有機統一，最終達到相互配合、相互協調和相互促進的效果，才能使企業逐步提高自身的創新能力。

（二）企業創新發展對國企民資資源整合的作用機制

企業創新發展對國企民企資源整合的作用機制是構建國企民企資源整合與創新發展內在耦合機制的中間橋梁，當國有企業和民營企業在更高的基礎上開展創新活動時，這也會促進國有企業和民營企業之間更高層次資源整合模式的形成。隨著企業創新發展的持續進行，更高水平的動態創新能力要求國有企業和民營企業間的資源整合從偶然間斷性的、基于所有權的企業間資源整合，向連續不斷的、基于使用權的企業間資源整合轉變。

第一，通過企業的創新發展能夠使企業更準確地掌握市場需求的變化、競爭者的動態以及產品和技術的發展趨勢，有利于企業據此更快制定新的經營戰略和管理戰略，不斷提升企業在市場競爭中的環境洞察力與預測力，進而增強企業的環境感知能力。第二，通過企業的創新發展能夠使企業合理的甄別、配置與激活企業的內外部資源、新舊資源、個體與組織資源以及橫向與縱向資源，提升企業對已獲取資源的配置能力與整合能力，進而促進企業協調整合能力的提升。第三，通過企業的創新發展能夠一方面提升企業信息和知識流動機制以及職責歸屬等組織協調問題的規則和程序的靈活性，另一方面能夠使企業保持與外部網絡實時的信息交換，有利于創新思想的快速產生，每一位員工可以充分利用企業的平臺進行資源配置，激發了員工創新的積極性和主動性，從而提升企業的組織柔韌能力。綜上，通過國企民企技術創新、市場創新、管理創新以及制度創新等各項創新行為的推進，能夠實現企業動態能力的全面提高。而企業動態能力的提高對國企民企更高層次的資源整合同樣具有正向激勵效應。因此，以動態能力作為中間媒介，企業的創新發展能夠實現國企民企更高層次的資源整合。

五、相關對策建議

（一）宏觀層面

1.深化體制改革，明確政府職能。一是深化經濟體制改革。政府應一方面加快落實國有經濟體制改革，逐步調整國有經濟的布局和結構；另一方面深化國有企業體制改革，引導國有企業參與市場競爭，建立現代企業管理制度。二是推進行政管理體制改革。國企民企是創新驅動戰略的主力軍，政府應全力支持國企民企的創新行為，進一步深化行政審批制度改革，推進政府的簡政放權，全面簡化、調整與創新創業相關的審批步驟，將改革結果公示大眾。同時，改革政府績效管理體系，設置公正科學的績效評價考核體系，并設立相關部門嚴格監管，實時監督政府績效水平。

2.完善相關法律法規，保障制度性供給。政府應建立完善的產權制度，維護產權所有者在經濟上獨立自主的地位，保障產權歸屬清晰，流轉通暢，最終實現互惠，避免增加不公平的負外部性，達到激勵國企民企資源整合的目的。一方面，要建立健全相關法律法規，為國企民企資源整合與創新發展提供法律保障。政府工作人員應堅持依法行政，切實維護法律的權威，執法嚴格規范、公正文明，完善國家工作人員學法用法制度，推行行政執法責任制。另一方面，還應建立有效的監管機制，為國有企業與民營企業資源整合與創新發展提供制度保證。政府應加強對公眾發布信息的網絡平臺建設，及時反映國企民企的經濟狀況，展示國企民企資源整合的效率。

3.加大相關政策扶植力度，構建良好外部環境。首先，加快建設金融服務平臺。將現有的政府性基金通過與金融機構的合作進行放大，達到政府基金的引領作用，積極吸引民間資本，鼓勵各類創新主體加大自主創新能力建設的投入力度。其次，拓寬企業融資渠道。支持政策性銀行、開發性金融機構、商業銀行與創業投資、股權投資機構結合，探索投貸聯動、債貸結合等融資模式，鼓勵民間資本依法設立互聯網金融機構等創新方式，支持廣大中小民營企業和新興產業的發展。最后，營造有利于國企民企創新發展的市場環境。為使國企民企能夠在市場競爭中得到良性激勵，政府必須整頓和規范市場秩序，完善相關產業監管制度，保護合法經營的企業，打擊違法行為，達到市場競爭激勵企業創新的根本作用。

（二）微觀層面

1.把握政策機遇，積極主動融入國家戰略。隨著“一帶一路”“供給側結構性改革”等多項重大戰略的實施，我國新一輪開放與創新發展戰略布局逐漸由東南沿海地區向東北和內陸地區進一步延伸，全國范圍內的產業轉型升級迎來了歷史性的發展機遇。當前，我國正處于“十三五”計劃開局時期和努力建成全面小康社會的決勝階段，面臨著經濟增長速度的換擋、經濟結構的調整、社會發展的轉型等重大機遇和挑戰。在這種形勢下，要落實“四個全面”戰略布局，實現經濟社會持續健康發展，迫切需要把創新驅動發展理念貫穿于經濟社會發展的各個領域，迫切需要不斷提高我國國企民企把握政策機遇的水平。

2.明晰產權，深化企業改革，形成與城鎮化、工業化發展良性互動機制。要實現國企民企資源整合與創新發展，必須明晰產權，徹底解決國企民企在資源整合和創新發展中出現的各種產權問題。首先，必須要明確產權改革的具體操作程序及方法，在產權的度量方式以及對參與產權改革的投資主體和決策部門等方面制定規范性要求。其次，在以股權置換、項目合作、改組改制、并購重組以及合作上市等多種形式實現國企民企投資主體多元化的過程中，通過規范政府職責和防止政府對國企經營層面的過度干預等相關措施來明晰國企產權。最后，要突破原有投資方式上的局限性并努力實現產權交易方式上的重新定位及多樣化創新，克服實物交易因在時間、空間上受到的諸多限制。此外，我國正處于城鎮化和工業化建設快速發展的歷史時期，也恰恰賦予了國企民企資源整合與創新發展的良好機遇。一方面，國企民企在資源整合過程中應充分發揮規模經濟效應，促進產業集群和基礎設施建設，提升整體就業水平，進一步推動城鎮化建設和工業化進程；另一方面，為實現創新驅動發展戰略，國企民企還應充分利用工業化、城鎮化帶來的成果，利用先進的科學技術、現代化的管理制度、完善的基礎設施以及優惠的政策支持，實現企業發展方式的轉變和經濟效益的提升。在互動的過程中，形成與城鎮化、工業化發展的良好互動機制，進而加快新型城鎮化和工業化進程，推動國企民企的高速發展。

3.構建大企業主導型產業鏈創新網絡，實現全球價值鏈高端嵌入。借助于國企民企間資源的優化整合的具體形式，以技術研發能力強的大企業作為主要驅動力，進一步加強與之相配套的中小型零部件供應商間合作，塑造以大企業為主導的完整的國內價值鏈體系，進而有效地促使產業鏈創新能力的穩步提高，并以此為基礎推動價值鏈體系高端嵌入到全球的價值鏈體系。首先，政府應向已具備向產業鏈高端攀升潛能的大型企業開展全面系統的評估認證工作，通過補貼、項目補助等多樣化的政策重點幫扶具備相應資格的目標企業。其次，產業鏈內部的各類型企業還應加強交流，通力合作，在國內外市場公平競爭，優勝劣汰，并在相互競合的基礎上吸納并借鑒國際成功的經驗，逐步實現技術創新、制度創新、管理創新和市場創新，力求“全產業鏈”嵌入高端全球價值鏈的愿望盡快達成，進一步達到國企民企資源有效整合與創新驅動發展戰略得到有效實施的最終目標。

4.樹立創新型人才培養與引進理念，建立多元化激勵機制。獲取創新型人才的途徑包括內部培養和外部引進兩個方面，國企民企應從兩方面同時著手，齊頭并進。一方面，企業的領導者要善于挖掘具備創新思維的人才，通過制定科學合理的培訓計劃，有針對性地對他們進行培養。另一方面，國企民企也要重視創新型人才的引進，破除用人為親的思想，大力引進具有創新意識和團隊精神的管理人才。鑒于創新型人才的特殊性，國企民企應采取更為靈活的激勵分配方式，積極探索多元化的激勵機制。

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〔本文系國家社會科學基金項目“供給側改革視閾下國企民企資源整合與創新行為研究”（項目編號：16BJY064）階段性成果〕

〔齊平、李如瀟（通訊作者），吉林大學經濟學院〕