關于實現內部質量保證體系預警功能的思考

易苗

摘要：《高等職業院校內部質量保證體系診斷與改進指導方案（試行）》強調，高職院?！耙诮⒔虒W工作診斷與改進制度基礎上，構建網絡化、全覆蓋、具有較強預警功能和激勵作用的內部質量保證體系”，其中提及的“預警功能”指的是什么？ 內部質量保證體系為何要具備較強的預警功能？這一功能應體現在哪些方面？又該如何去實現？文章主要圍繞上述問題展開分析。

關鍵詞：內部質量保證體系；預警功能；診斷與改進

中圖分類號：G718 文獻標識碼：A 文章編號：1672-5727（2019）02-0046-05

“預警功能”和“激勵作用”是內部質量保證體系最為重要的兩個屬性?！凹钭饔谩痹诟餍６嗄耆耸轮贫雀母锖涂冃Х峙鋬灮奶剿髦幸勋@得許多寶貴經驗，但“預警功能”在當前的理論研究中鮮有提及，實踐中可借鑒的經驗更是乏善可陳。在《高等職業院校內部質量保證體系診斷與改進指導方案（試行）》中，明確提出內部質量保證體系要有“預警功能”這一屬性，但沒有進一步解釋說明或建設性指導意見，只是在“診斷項目參考表”列出 “預警機制”這一診斷參考點?，F階段，職業院校要優質發展，要全面加快信息化建設，要進一步落實診改工作，就必須加強對內部質量保證體系預警功能的研究。

一、內部質量保證體系預警功能含義的界定

（一）何謂內部質量保證體系

要厘清內部質量保證體系的本質和內涵，還得歸本溯源，從高等教育質量保證體系入手。

有學者認為，高等教育質量保證體系是指特定組織為使高等教育的消費者（政府、社會、學生），對高等教育機構在人才培養、科學研究、社會服務等方面的質量感到確有保證，運用系統原理建立起來的組織系統和程序系統[1]。也有人認為，高等教育質量保證體系應該是以質量文化為基礎，外部保障和內部保證相結合，全面保障教育質量的一種組織與程序系統[2]。通過對比發達國家的教育質量保證系統，英國學者艾莉斯指出，成熟的教育質量保證體系具有以下特征：教育教學系統的所有工作有科學的、合理的標準；有達成標準的規范程序和職責要求；有制度性文件的約束；有嚴密的過程管理；有多方參與的監督、指導和評價；有人人參與、人人重視、人人奉獻的質量文化。不難發現，建立工作質量標準、優化工作程序、落實工作責任、強化工作過程監控、重視服務對象的訴求和參與、調動全員的積極性和創造性，是質量保證體系不可缺少的重要內容[3]。

“內部質量保證體系”加上了“內部”這一前綴，其實是在目標與手段上進行了細分，更多地強調學校的自主性。筆者認為，內部質量保證體系的核心目的是實現學校管理水平和人才培養質量的持續提升，是以教育教學管理信息化水平為保障，以現代質量文化為基礎，以常態、自主、螺旋上升為主要特征，通過在學校、專業、課程、教師、學生五個層面建立完整且相對獨立的自我質量保證機制和各項質量標準體系，形成的全面保證教育質量的組織和程序系統。

（二）內部質量保證體系預警功能的含義

從廣義上講，學校內部質量保證體系預警可以等同于教學質量預警或人才培養質量預警。但“內部”二字需注意，高職院校不管是教學質量預警還是人才培養質量預警，責任主體既包括校內一切因素，還應包括政府、行業、企業等。那么，在探討內部質量保證體系預警時，雖然在頂層設計上無法割裂與上述“外部”質量保障單元的聯系，但筆者在下文探討如何實現內部質量保證體系的預警功能時，僅落腳在學校單一主體層面展開分析。

政府文件中對內部質量保證體系的預警功能提出的要求是在質量事故管控的范疇，主要要求有過程信息監測分析機制和質量事故預警制度，其中，過程信息監測分析機制是實現預警功能的大前提，也是研究的重點。結合內部質量保證體系的基本框架（五縱五橫），筆者認為，分析內部質量保證體系的預警功能也必須從學校、專業、課程、教師、學生五個層面展開，不同層面該如何搜集、分析和評估相關信息，如何構建預警指標體系、進行預警，如何實現危機警報與預控，這就要求每個層面都建立一套科學的監測體系，選擇合理的監測參數和分析評價數學模型。本文主要探討其兩點：一是內部質量保證體系預警功能應該關注學校辦學的哪些主要方面；二是實現內部質量保證體系預警功能在宏觀層面的合理路徑。

二、內部質量保證體系預警功能的聚焦點

（一）學生——三階段學生學業預警

學生既是影響學校辦學質量的主要因子，也是體現學校人才培養質量的核心指標，內部質量保證體系的預警功能必須聚焦學生的發展，而學生學業的發展是重中之重。那么，學業預警又該關注哪些內容呢？

筆者翻閱了近十年的相關研究資料。2007年，陳欽華提出學分制預警，即給予學生在選課程、選教師、學習進度與時長等方面足夠的自由，也對學生自主學習提出更高要求；2011年，范冰指出學業預警機制的內容應包括日常學習預警、考勤預警、選課預警、成績預警、學籍管理預警、畢業管理環節預警等[4]；2015年，吳宗志、黃小琴提出學業預警制度可以從新生預警、課程預警、畢業要素預警、分類預警和學業幫扶配套制度建設等五個方面進行設計[5]；2016年，李妍等提出了基于典型的勝任力模型的學業研究，預警元素主要包括知識、技能、自我概念、特質、動機等[6]。綜合不同學者的觀點，結合學生求學實際特征，筆者認為學業預警應該從三個階段十五項要素進行，具體見表1。

（二）教師——四維度教師質量預警

談及“教師質量”，其本身就是一個值得深入研究的主題，而現階段關于教師質量內涵的研究少之又少。教師質量該如何界定？其構成要素又包含哪些內容呢？鐘守權在《教師質量研究引論》一文中對“教師質量”進行了界定，他認為教師質量由三層面五項內容構成。三個層面分別是綜合素質層面、社會人的發展層面、教育教學的實際質量，其中，教育教學的實際質量是所有教師質量的落腳點。教師質量主要包括五項具體內容：教師的文化質量、工作質量、生活質量、社會交往質量和流動質量[7]。洪明系統研究了美國教師質量保障體系，解釋了“教師教育質量”“教師培訓質量”“教師工作生活質量”等內容，進一步豐富了研究體系[8]； 金維才則反思教師素質觀，強調要樹立教師質量觀，提出教師質量應該包括生命質量、知識質量、教藝質量、關系質量、工作質量等五個方面[9]。

筆者認為，教師質量的內涵應該從四個維度進行界定，教師質量預警也應該從這四個方面展開，分別是教師教育質量、教師教學質量、教師社會活動質量、教師發展保障質量。其中，教師教育質量包括教師成長平臺，教師培訓的各類制度、標準和結構體系；教師教學質量主要關注教師的思想政治素質、科學文化素質、現代教育觀念、教學能力以及身心素質等；教師社會活動質量包括教師社會服務與實踐質量、業余生活質量等；教師發展保障質量首先是教師工作環境質量、自身發展規劃、目標、標準的設定，其次是學校招聘解聘、績效考核、培養選拔等制度的制定與落實，最后還應包括教師數量、教師結構、教師穩定性等具體指標的預警。

（三）課程——課堂教學預警為原點

課程并不是指某一教學內容、教學教材或者是教學活動，它是指課程設置、教學實施、課程評價等環節按照特定的教育目的構成的一個系統。學校辦學質量可以體現在專業水平上，專業水平又集中體現在課程質量，而課程質量最核心的部分是課堂教學。

我們在探討內部質量保證體系預警功能的實現時，課堂教學預警功能的實現應該是第一步，也是最為關鍵的一步。課堂教學質量直接決定著人才培養質量，同時也緊密關聯著學生、教師、課程和專業。那么，作為軸心點的課堂教學質量預警應該關注哪些內容呢？筆者認為，應該從課程結構體系、課堂教學、教學評價三個方面進行分析。課程結構體系應考慮不同類型課程的結構、開設課程的類型及其比例、課時、學分以及實踐教學等；課堂教學則包括教學內容的準備與講授、授課標準、課堂內外的師生互動反饋、課堂紀律等；教學評價則包括校內不同類型的教學督導評價結構和次數、師生互評、多方參與的階段性教學效果評價等。

（四）專業——專業建設全過程預警

專業質量是學校辦學質量最核心的要素。專業質量預警內容十分復雜，不僅層面多、范圍廣，而且相互之間聯系緊密，按照專業發展的邏輯結構，可以從以下幾個方面對其內容進行分析。

專業設置與調控主要受學校辦學條件、經濟和勞動力市場的需求、職業教育生源、國家的大政方針等四個方面的影響[10]。專業設置與調控的預警應重點關注企業和人才市場的需求，專業規模、結構與區域經濟發展的匹配程度，市場對人才就業素質的要求，以及與學校的辦學定位和發展規劃的吻合度。其次是專業建設過程管理預警，其預警內容可以分為五個部分，專業規劃、人才培養模式與方案，這是專業發展目標與綱領；師資力量、實驗實訓是專業基礎能力的體現；課程標準和資源、教學方法與手段是實現教學目標的根本；社會服務和校企合作則是專業活力與創新能力的基本要求；專業的常態化診斷與改進機制是專業持續向上發展的內生動力；最后是專業外部評價要素。“評估”的預警并不是為了迎接、應付外部評估，而是為了結合外部質量保障體系，優化內部質量保證體系的質保效果，提高辦學質量?！断つ釁f議》將專業認證標準歸為七大類：培養目標，學生，畢業要求，課程體系，師資隊伍，保障條件，持續改進[11]。專業外部評價也可以據此劃分，重點關注以下五個方面：專業生源吸引力（生源數量、地域分布、男女比例等）、專業社會贊譽度（學生評價、企業行業評價、媒體評價等）、專業學生需求適應力（學生就業能力、就業流向、就業滿意度、職業發展等）、專業服務貢獻力（科研、繼續教育、培訓、社會服務等）、專業診斷與改進效果。

（五）學校——人才培養質量為核心

內部質量保證體系預警功能在學校層面的體現，主要落腳于人才培養質量。2013年，本科教學工作評估中提出，本科教學評價要重點關注“五個度”：辦學定位和人才培養目標與國家和區域經濟社會發展需求的適應度；領導精力、師資力量、資源配置對人才培養的保障度；內部質量保障體系運行的有效度；人才培養目標與效果的達成度；學生、家長、社會對培養質量的滿意度。這基本上構成了本科教學工作的核心要素和預警重點，職業院校教學工作與本科雖有差別，但殊途同歸。職業院校辦學預警也應該以人才培養為核心，重點關注以下幾方面的內容：辦學定位和人才培養目標，包括學校發展規劃的科學制定與落實，專業、師資等不同層面的發展規劃和方案等；基本辦學條件，如招生規模、師資隊伍、設施設備等；服務貢獻，服務國家與區域經濟發展的完成度，如師生職業發展、科研能力、技術服務等；國際影響，包括師生國際交流、國際合作項目、國際競爭能力等方面；內部質量保證效果，如機制體制的完善、螺旋上升的趨勢、質量文化等；社會評價，包括學生、家長、社會各界的滿意度等。

三、內部質量保證體系預警功能的實現途徑

（一）頂層設計是引領

經過近三年的摸索與實踐， 部分職業院校的診改工作取得了實質性的進展，但大多數院校只是按圖索驥，“明確分工建體系、對照標準搞診改”。根據文件精神，建立常態化的內部質量保證體系是最終目的，內部診改是一種機制、方法和手段。但在實際操作過程中，絕大多數職業院校，尤其是非示范類院校，先建體系、再診斷改進，這種反向操作也不失為一種推動工作的有效舉措。但值得注意的是，很多學校體系建設的邏輯起點在“明確任務、部署落實”，分工完成目標體系、標準體系、制度體系、組織體系，然后對照目標和標準，結合實際工作，以問題為導向進行診斷與改進。正因為如此，很多院校體系建完后的診改運行階段無所適從，“診”什么、如何“改”一頭霧水。首先，目標、標準等四個體系的組合并不等同于“內部質量保證體系”；其次，淡化了 “構建網絡化、全覆蓋、具有較強預警功能和激勵作用的內部質量保證體系”才是 診改的最終目標。

要實現內部質量保證體系的預警功能，頂層設計很重要，預警信息的搜集、現實情況的評價、風險的預控要融入組織體系、制度體系以及各層級的目標體系和實施方案。也就是說，在推進內部質量保證體系組織建設時，也要考慮到各部分工作的預警分工，可以沒有單獨的組織安排，但責任分工必須明確。內部質量保證體系建設工作的其他方面也是如此。同時，頂層設計一定不能是機械地復制，一定要結合學校實際，每個學校的辦學歷史、目標定位、特色優勢、現實條件都大不相同，尤其是現實情況評價和預估，一定要堅持自主性、要突出特色。此外，內部保證與外部保障一定要緊密結合，來自外部的評估就像是質檢大會，用同樣的標尺測量各種各樣的高職院校，而內部保證就是在質檢的基礎上結合自身的目標和標準進行進一步的檢測[12]。這更多的是觀念的轉變，二者的工具和方法是互通的，二者的結合才構成了完整的質量保證體系，內部質量保證體系的預警功能才更全面、更系統。

（二）預警機制是核心

內部質量保證體系預警要以人才培養為目的，以專業設置和調整為方向，以教育教學質量為動力，而建立和完善預警機制則是一切工作的基本保障。預警機制主要包括構建指標體系、完善指標管理、優化系統運行環境、常態化地改進等四方面。

構建一套評價指標體系是建立預警機制的前提條件。這些指標應該有科學性、系統性、關聯性、代表性，這些數據涉及的內容包括監測參數的選擇、信息反饋的媒介和形式、評價模式和方法、風險的分析和預判、應對策略等等。其次是完善指標管理。要健全管理機制，科學設置組織機構，合理制定工作計劃，加強校內外資源之間的協調，優化資源配置，加強過程監督和改進。系統運行環境的優化主要是指完善各項規章制度，爭取校內外的政策支持與保障。預警往往具有普遍性，不能因為人的主觀意愿而選擇性進行，因為某一方面陣痛的潛在性，需要有自我剖析的勇氣，只有政策保護和制度完善，預警才能切實實行，診改工作才能落地。最后是常態化地改進。預警系統好比整個內部質量保證體系的哨兵，不管是學校內部的發展還是外部環境的變化，預警系統最新感知，也應該最快做出調整，否則“預警”會過于遲鈍或敏感，所以預警機制建設要有“診斷與改進”的觀念，需要有類似“8字螺旋”的常態化改進，也要融入日常的教學工作。

（三）預警指標是關鍵

整個預警系統中預警指標的重要性無需贅言，設定預警指標的方法和途徑也不盡相同，筆者這里主要分析在設定預警指標體系時應注意哪些問題。一是不能盲目照搬。不同的地域有不同的特點，不同的院校也有不同的辦學實際。就以省級高職診改方案為例，不同省份對《高職院校內部質量保證體系診斷項目參考表》進行了不同細化和修改。如江蘇省將“課程質量保證”單獨作為一個診斷項目；安徽省則在“專業質量保證”中新增了“課堂教學質量保證”這一診斷要素；湖北省則詳細列舉了90個診斷參考點。這些變化和調整是診改工作的應有之義。有的省份或多或少列舉了診斷參考點，各地院校能否直接套用？或者是照搬其他院校預警指標？答案顯而易見。各校預警要素可以借鑒省級“診改參考要素”，但一定要突出自身特點，可以結合學校辦學方向，考慮操作實際，進行一定的細化或者重組。至于預警指標的設定，既不可全權交給第三方機構，也不能照抄兄弟院校，必須經過廣泛的調研、科學的論證和充分的試行。二是數據務必確保真實，雖然預警功能的實現必定要借助信息化平臺，除了部分自動生成的數據，還有大量數據需要人工填報，主觀或客觀的數據失真成為高職院校數據填報的常態。在充分理解數據內含的前提下，還要優化和規范數據采集流程，漏報、重報、漏審都是需要極力避免的。三是預警指標要呈現階梯型。單一數值預警可能會滋生“達標”心理，同時也不利于數據分析。階梯型的預警便于診改初期階段工作的推動，也提高了預警系統的靈活度，促進了預警工作的常態化。

（四）信息手段是保障

內部質量保證體系的預警應堅持預見性、及時性、針對性、時效性、操作性、常態性等原則，信息化教學手段是實現上述特性的基本保障。對風險或危機的預見性雖然是由閥值設定和人為判斷決定的，但學校辦學系統中的預警要素實在難以勝舉，大到招生規模、小到學生“掛科”，沒有信息化手段，無法捕捉到全部預警信息，對風險或危機的預見無法實現；預警信息的及時收集和反饋，靠傳統的問卷調查、人工輸入、相互傳遞無法做到。只有依靠數據平臺，通過課堂教學信息的及時上傳、專業基本數據的及時更新、學校辦學指標的及時匯總等方式實現及時預警；只有通過信息化手段，學校、某個部門或個人才可以調取某一單方面的信息，并且根據需要進行數據系統關聯，滿足特定的需求；譬如現階段的學生就業分析、學校適應社會需求能力分析、年度質量報告編寫，都需要多個部門長時間協作，但往往某些指標的分析結果會有半年或者一年的延遲，原因主要是數據收集、分析花費大量時間和精力，倘若有數據平臺的自動生成、匯總、對比等功能，此類工作的時效性將得到保證。高職院校生師比普遍偏高，教師課時量超負荷、專業工作量大，倘若不能有效利用信息化手段增強預警的可操作性，內部質量保證體系的預警功能將難以實現。與診改工作一樣，預警工作不是增加的額外工作，是師生日常工作、學習的觀念和方式的一種改變。將“云課堂”“智慧辦公平臺”等技術手段與日常教學活動相融合，學生注冊信息系統匯總、師生課堂信息自動上傳、專業教學條件及時更新，師生工作學習內容和性質不變，但是其過程性數據卻已悄然生成。只有通過信息化手段，內部質量保證體系預警功能的實現才有現實可能。

參考文獻：

[1]馬健生.高等教育質量保證體系的國際比較研究[M].北京：北京師范大學出版社，2014.

[2]陳玉琨.教育評價學[M].北京：人民教育出版社，1999.

[3]陳壽根，萬里亞.高職院校內部質量保證體系的內涵、建構原則與實踐模式[J].職業技術教育，2017（1）：20-23.

[4]范冰.高職院校學業預警機制的實踐探索[J].常州信息職業技術學院學報，2011（4）：24-26.

[5]吳宗志，黃小琴.高校學業預警制度設計初探[J].黑龍江教育（高教研究與評估），2015（6）：12-15.

[6]李妍，董永峰，張軍.基于勝任力模型的大學生學業預警研究[J].高教學刊，2016（24）：40-42.

[7]鐘守權.教師質量研究引論[J].中小學教師培訓，1999（3）：19-20.

[8]洪明.美國教師質量保障體系的演進歷程與當代啟示[J].中國高教研究，2011（10）：8-11.

[9]金維才.觀念變革：從教師素質觀到教師質量觀[J].安徽師范大學學報（人文社會科學版），2010（1）：28-30.

[10]湯金松，王文槿.職業教育專業設置與調控預警系統探析[J].中國職業技術教育，2009（342）：31-33.

[11]鄭瓊鴿，呂慈仙，唐正玲.《悉尼協議》畢業生素質及其對我國高職工程人才培養規格的啟示[J].高等工程教育研究，2016（4）：15-18.

[12]林玥茹，石偉平.高職院校教學工作診斷與改進的必要性、難點及對策[J].教育與職業，2018（4）：29-32.

（責任編輯：楊在良）