弘揚企業(yè)家精神，激發(fā)國有企業(yè)改革活力

李正欣 樓羿

[摘 要] 企業(yè)家是企業(yè)改革創(chuàng)新的重要主體，企業(yè)家精神是發(fā)揮企業(yè)家作用的核心要素。黨的十九大報告提出，“激發(fā)和保護企業(yè)家精神”目的就是為了激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力，以更好地建設(shè)我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系。國有企業(yè)在我國國民經(jīng)濟和社會生活中發(fā)揮著不可或缺的作用，具有不可替換的地位。當前，在國有企業(yè)深化改革的進程中，應(yīng)當通過實施多種激勵性和保障性措施，完善容錯糾錯機制，健全選人用人機制，轉(zhuǎn)變輿論宣傳思維，以弘揚企業(yè)家精神，激發(fā)國有企業(yè)改革活力，為我國經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展做出貢獻。

[關(guān)鍵詞] 國有企業(yè)；企業(yè)家；企業(yè)家精神；國企改革

[中圖分類號] C913 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129（2019）02-0115-06

中國的改革開放經(jīng)歷了40年的風雨歷程，習近平總書記指出：“我們?nèi)嫔罨母铮鸵ぐl(fā)市場蘊藏的活力。市場活力來自于人，特別是來自于企業(yè)家，來自于企業(yè)家精神。”為了更好地弘揚企業(yè)家精神，中共中央、國務(wù)院于2017年9月8日頒布了《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》（以下簡稱《意見》），進一步明確了我國國有企業(yè)家的定位和作用。國有企業(yè)在我國國民經(jīng)濟和社會生活中發(fā)揮著不可或缺的作用，具有不可替換的地位。黨的十九大報告中也提到要激發(fā)和保護企業(yè)家精神，體現(xiàn)出企業(yè)家精神的弘揚和發(fā)揮對建設(shè)我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要意義。2018年5月11日，中央全面深化改革委員會第二次會議審議通過了《中央企業(yè)領(lǐng)導人員管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），進一步提出了“激發(fā)和保護企業(yè)家精神，更好發(fā)揮企業(yè)家作用，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”的要求。正因為企業(yè)家精神是企業(yè)創(chuàng)新和改革進程的關(guān)鍵引擎，因此，如何使國企領(lǐng)導干部在工作中弘揚企業(yè)家精神，激發(fā)國企改革活力，以更好地服務(wù)于我國現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的建設(shè)，是擺在國有企業(yè)改革和發(fā)展面前亟待破解的重要課題。

一、企業(yè)家精神的研究回顧

企業(yè)家精神不僅能夠促進企業(yè)家積極投身技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)化發(fā)展，還能帶動全要素生產(chǎn)率的提升和社會經(jīng)濟的庫茲涅茨型成長[1]?；仡櫸覈髽I(yè)家精神的研究成果，一些學者認為企業(yè)家精神是一種良好的能力素質(zhì)或精神特征，包括創(chuàng)新力、洞察力和統(tǒng)帥力，發(fā)現(xiàn)和消除市場的不平衡性，給生產(chǎn)過程提出方向，使生產(chǎn)要素組織化等[2]；一些學者擴展研究角度將企業(yè)家精神放到社會大生產(chǎn)的領(lǐng)域中，將企業(yè)家精神納入到與勞動力、資金、技術(shù)、土地等相并列的生產(chǎn)要素里[3]；有些學者甚至認為企業(yè)家精神是一種意識形態(tài)，包括建立“私人王國”、對勝利的熱情、創(chuàng)造的喜悅、堅強的意志等[4]。不同學者從不同的角度對企業(yè)家精神進行詮釋和分析，但無論企業(yè)家精神是如何界定的，可以達成一致共識的是：在宏觀層面，企業(yè)家精神更有利于經(jīng)濟的長期增長[5]；在微觀層面，經(jīng)過一個多世紀的工商企業(yè)實踐后，企業(yè)家精神的發(fā)揮與運用對企業(yè)個體的擴張和發(fā)展具有顯著的促進作用，這一結(jié)論也能夠得到相應(yīng)的實證檢驗[6]。通過梳理學者對企業(yè)家精神的觀點和論述，可以將企業(yè)家精神界定為以創(chuàng)新精神為內(nèi)核，包括敢于承擔風險和擔當責任，善于管理和組織企業(yè)資源實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，樂于履行社會職責和奉獻等內(nèi)容，即進取精神、奮斗精神、奉獻精神。

綜上，可以充分肯定企業(yè)家精神帶來的收益遞增效應(yīng)。為了更好地解決國有企業(yè)深化改革進程中缺乏活力和動力的問題，筆者將在對國有企業(yè)家精神進行辨析的基礎(chǔ)上，尋找問題癥結(jié)并嘗試解決，以為我國國有企業(yè)發(fā)展成為具有全球競爭力的世界一流企業(yè)提供參考。

二、國有企業(yè)家精神辨析

有學者認為，由于國企領(lǐng)導干部是由黨的組織部門考察提名并由政府人事部門任命的，一些國有企業(yè)依舊按行政隸屬關(guān)系和行政級別管理領(lǐng)導干部，因此，國企領(lǐng)導干部并不屬于企業(yè)家精神的研究對象[7]。這種觀點經(jīng)不起理論和實踐的檢驗，企業(yè)家不應(yīng)以所有制成分作為標志進行區(qū)分。習近平總書記一再強調(diào)：“毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。”[8]“兩個毫不動搖”不僅明確了公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，也明確了國有企業(yè)和民營企業(yè)是具有平等地位的市場經(jīng)濟主體?；诖?，企業(yè)家精神不能也不可能僅限于民營企業(yè)中，不同所有制的企業(yè)都可以存在并且弘揚、發(fā)揮、發(fā)展企業(yè)家精神。

國有企業(yè)的發(fā)展離不開國有企業(yè)領(lǐng)導干部的創(chuàng)新、堅持、奉獻和付出。在中國特色社會主義進入新時代的背景下，國有企業(yè)處于從傳統(tǒng)國營體制向現(xiàn)代企業(yè)制度不斷深化轉(zhuǎn)變的過程，既有提升企業(yè)利潤的壓力，又要面對市場劇烈競爭的風險、提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量等多重困難，還要承擔維護生態(tài)環(huán)境、承擔社會責任、保障社會穩(wěn)定等任務(wù)，這些問題無不考驗著國有企業(yè)家大膽改革、敢于創(chuàng)新、擔當責任等性格品質(zhì)。因此，相對于民營企業(yè)家，國有企業(yè)領(lǐng)導干部在企業(yè)家精神層面應(yīng)具有更高的標準要求。習近平總書記強調(diào)“道雖邇，不行不至，事雖小，不為不成”，廣大領(lǐng)導干部應(yīng)該是改革的促進派和實干家[9]。因此，國有企業(yè)的企業(yè)家精神可以總結(jié)為：胸懷大志、敢為人先的創(chuàng)新精神，不畏艱難、奮勇開拓的進取精神，治企有方、興企有為、擔當負責的奮斗精神，對黨忠誠、清正廉潔的奉獻精神。

三、國有企業(yè)家精神有待進一步弘揚

隨著深化改革的不斷推進，中央企業(yè)和地方國企都在提倡弘揚國有企業(yè)家精神，但是依舊存在一些現(xiàn)實問題，以下進行簡要分析。

1. 鼓勵激勵不充分。國企飽受“重公平、輕效率”的詬病，主要是領(lǐng)導干部缺乏必要的鼓勵激勵。國企領(lǐng)導干部需要落實政治責任、盈利責任、社會責任等多重責任，而考慮到其個人收益與經(jīng)營資產(chǎn)規(guī)模、承擔責任范圍以及授權(quán)程度等方面的差異，目前的鼓勵激勵措施與其工作任務(wù)的客觀現(xiàn)實存在明顯的“匹配偏離”。一是因激勵不足導致的偷懶行為，即“干與不干一個樣”“干好干壞一個樣”“干多干少一個樣”等尷尬格局，正是基于國企領(lǐng)導干部收入的邊際收益小于其閑暇的邊際收益，當相對較低的收入不足以補償投入成本，也體現(xiàn)不出自身價值時，領(lǐng)導干部傾向于選擇偷懶行為，國有企業(yè)發(fā)展缺少關(guān)鍵引擎和活力也就成為了必然結(jié)果。二是因任期限制導致的短視行為，國企領(lǐng)導干部受到在職任期規(guī)定的限制，往往傾向選擇投資回報速度快的項目和領(lǐng)域，確保自己能夠滿足任內(nèi)業(yè)績考核的要求，這點在領(lǐng)導干部職業(yè)生涯末期顯得尤為明顯，而最終的結(jié)果是企業(yè)缺乏長遠規(guī)劃和發(fā)展?jié)摿?，這種現(xiàn)象產(chǎn)生的根源在于現(xiàn)有業(yè)績考核的要求錯誤地引導了領(lǐng)導干部采取短視行為，而這也是作為“理性人”的必然反應(yīng)。

2. 容錯糾錯未明確。根據(jù)相關(guān)實證研究結(jié)果，基于雙因素理論，保障機制的設(shè)定和運行對國有企業(yè)的企業(yè)家精神產(chǎn)生較為顯著的“倒 U 型”作用，即適當?shù)闹贫燃s束會增進企業(yè)家精神的發(fā)揮，制度約束不當時則會抑制企業(yè)家精神的作用，形成負面效果[10]。在現(xiàn)實狀況下，國有企業(yè)在黨建工作、國企改革、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、績效考核、歷史遺留問題處理等方面，往往受到各級政府部門和各類制度的剛性約束，正是因為針對國企的約束性制度和措施過于剛性，相應(yīng)的激勵措施又存在很大的不確定性，而必要的容錯糾錯機制未明確，導致國企領(lǐng)導干部的逆向選擇和對風險厭惡。一方面，個別領(lǐng)導干部缺乏創(chuàng)新精神和擔當意識，不愿意承擔打破慣例的成本，消極應(yīng)對改革，產(chǎn)生了“不干不出錯、越干錯越多”的逆向選擇；另一方面，一些領(lǐng)導干部銳意改革，突破原有的制度藩籬和利益格局，但是觸動和得罪了某些既得利益者，遭到被暗地里掣肘的困難局面，因此造成了領(lǐng)導干部的風險厭惡，直接導致了“坐吃山空”的保守性行為。

3. 選人用人不科學。由于我國國企在選人用人上長期采用行政官員供給配置機制，政府官員和國企高管之間可以實現(xiàn)“等價互補”“交換補償”[11]，導致國企內(nèi)部缺乏實質(zhì)性的職業(yè)經(jīng)理人市場?；趪箢I(lǐng)導干部的來源分析[12]，所謂“內(nèi)部經(jīng)理人”主要由各級管理人員、黨政干部、業(yè)務(wù)能手、技術(shù)專家等組成；所謂“外部經(jīng)理人”主要是指民營企業(yè)培養(yǎng)出的民營企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人等。在這種“二元經(jīng)理人市場”里，“由外向內(nèi)”的人才交流和溝通存在巨大的障礙和壁壘，而“內(nèi)部消化”“由內(nèi)向外”則成為普遍現(xiàn)象，這種情況導致了國有企業(yè)的“內(nèi)部經(jīng)理人”可以利用身份在企業(yè)內(nèi)“無限停留”，維持自己收益，并在無形中阻礙了企業(yè)發(fā)展；當國企急需“新鮮血液”填補管理人才、業(yè)務(wù)人才、技術(shù)人才的空缺時，由于“外部經(jīng)理人”受到身份阻礙，不能投身到國企業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新之中；此外，一些“內(nèi)部經(jīng)理人”在看到國企內(nèi)外市場變化時，可擇機退出國有企業(yè)轉(zhuǎn)入“外部經(jīng)理人”，這不僅造成了國企人才“失血”，也造成了技術(shù)專利、市場資源、管理經(jīng)驗流失。

4. 輿論宣傳不到位。很多國有企業(yè)往往忽視輿論宣傳工作，造成了社會公眾對國企領(lǐng)導干部的刻板印象。刻板印象是一個群體根據(jù)有限信息對另一個群體形成主觀色彩濃烈的印象[13]，經(jīng)常會發(fā)展成為群體之間偏見和歧視?？陀^上看，國企領(lǐng)導干部絕大部分都是兢兢業(yè)業(yè)、恪守職責、肯干實干的群體，但是考慮到保護商業(yè)秘密和個人隱私，導致其傾向于“不發(fā)聲、不宣傳、不推廣”，往往容易錯失對國有企業(yè)和國企領(lǐng)導干部群體的形象宣傳；一些技術(shù)先進、業(yè)績優(yōu)秀的領(lǐng)導干部，深受中庸內(nèi)斂的儒家文化的影響，對加強自身正面形象的報道并不重視，難以在社會公眾中樹立楷模和榜樣；而當輿論宣傳建構(gòu)出國有企業(yè)領(lǐng)導干部的負面形象后，往往采取回避、拖延甚至是封殺、對抗的態(tài)度進行處理，這種輿論宣傳方式在網(wǎng)絡(luò)媒體盛行的當下，無疑對刻板印象起到了推波助瀾的作用，無助于國企領(lǐng)導干部的形象轉(zhuǎn)變，更有損于企業(yè)發(fā)展外部環(huán)境的和諧性。

四、弘揚國有企業(yè)家精神的措施及建議

為了更有效地弘揚國有企業(yè)家精神，有必要對激發(fā)國有企業(yè)家精神的措施及建議進行探討。

1. 增強激勵創(chuàng)新機制，鼓舞國企領(lǐng)導干部的活力和動力。國有企業(yè)家精神的核心在于胸懷大志、敢為人先的創(chuàng)新精神。尊重和保護國企領(lǐng)導干部的創(chuàng)新精神，將創(chuàng)新精神貫徹到國有企業(yè)的日常管理和企業(yè)文化中，能夠鼓舞國企領(lǐng)導干部的活力和動力，有效促進我國經(jīng)濟社會的創(chuàng)新變革。針對部分領(lǐng)導干部在國企改革和發(fā)展過程中的懈怠行為和短視行為，應(yīng)探索短期激勵和中長期激勵相結(jié)合的激勵模式。將企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的短期目標和中長期目標與領(lǐng)導干部的年度業(yè)績考核、三年戰(zhàn)略指標考核、五年任期考核等掛鉤，推動和引導領(lǐng)導干部兼顧年度短期業(yè)績、中長期戰(zhàn)略協(xié)同和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，同時結(jié)合期股期權(quán)、崗位分紅、激勵基金及合伙制等長期激勵方法對領(lǐng)導干部長遠目標的規(guī)劃和實施行為進行激勵，促使領(lǐng)導干部持之以恒地干事創(chuàng)業(yè)，防止出現(xiàn)“不敢為”“不想為”“不會為”“短平快”等問題。

2. 完善容錯糾錯機制，增進國企領(lǐng)導干部的信心和決心。充分發(fā)揮國有企業(yè)家精神中的不畏艱難、奮勇開拓的進取精神，打造基業(yè)長青的“百年老店”，能夠推進我國經(jīng)濟社會的質(zhì)量提升。為了有效解決領(lǐng)導干部逆向選擇和風險厭惡的問題，應(yīng)落實“三個區(qū)分開來”的工作原則，完善容錯糾錯機制，增進國企領(lǐng)導干部的信心和決心。具體而言，一是把握客觀公正的區(qū)分判斷原則，尊重企業(yè)發(fā)展歷史，綜合考慮問題發(fā)生的背景原因、動機目的、政策依據(jù)、性質(zhì)后果等方面因素，準確將“三個區(qū)分開來”應(yīng)用于領(lǐng)導干部的容錯研判中；二是明確適用于容錯糾錯機制實施的具體情況，細化領(lǐng)導干部在改革進程中容錯糾錯機制的條件和情形，將落實“三個區(qū)分開來”的工作原則具有一定的可操作性；三是堅持“容錯非縱錯，糾錯需改正”的核心要義，容錯必須在合理范圍內(nèi)進行，堅決杜絕“原則性”“顛覆性”錯誤，防止出現(xiàn)動搖企業(yè)根基的根本性問題；四是合理運用容錯糾錯的認定結(jié)果，嚴格區(qū)分領(lǐng)導干部的失誤錯誤的影響范圍和程度，將容錯結(jié)果作為業(yè)績考核、評先評優(yōu)、提拔任用等方面的重要依據(jù)。

3. 健全選人用人機制，提升國企領(lǐng)導干部的素養(yǎng)和能力。充分弘揚國有企業(yè)家精神中的治企有方、興企有為、擔當負責的奮斗精神，以正確的選人用人觀念和制度，推動國有企業(yè)和國民經(jīng)濟的效率變革。為了切實解決國企領(lǐng)導干部的“管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減”的問題，既需要加強“內(nèi)部經(jīng)理人”的培養(yǎng)鍛煉，也需要拓展“外部經(jīng)理人”的市場化選聘渠道。在加強“內(nèi)部經(jīng)理人”的培養(yǎng)鍛煉上，一方面要強調(diào)領(lǐng)導干部的思想政治建設(shè)、職業(yè)修養(yǎng)和道德品行教育，加強對干部的理想信念宗旨和黨性鍛煉；另一方面要強調(diào)領(lǐng)導干部的創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，提升干部的學習能力、政治領(lǐng)導能力、改革創(chuàng)新能力、市場洞察能力、戰(zhàn)略決斷能力和風險防控能力。在拓展“外部經(jīng)理人”的市場化選聘渠道上，擴展職業(yè)經(jīng)理的選聘范圍和競爭上崗的比例，面向社會公開招聘具有突出特點和業(yè)績貢獻的職業(yè)經(jīng)理人；根據(jù)職業(yè)經(jīng)理人的市場價值制定市場化的薪酬標準；制定完善的約束和考核機制，對職業(yè)經(jīng)理人的工作進行科學控制和評價。

4. 改進輿論宣傳機制，扭轉(zhuǎn)國企領(lǐng)導干部的形象和地位。為了改變社會公眾對國企領(lǐng)導干部的刻板印象，需要加強品牌宣傳和形象宣傳，樹立國有企業(yè)領(lǐng)導干部的模范榜樣，宣揚國有企業(yè)家對黨忠誠、清正廉潔的奉獻精神，以更好地創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展的輿論氛圍。在國有企業(yè)家精神的品牌宣傳上，可以總結(jié)不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)所獨有的企業(yè)家精神內(nèi)核，打造成為特色品牌進行宣傳，如浙江的“四千精神”，既簡明扼要地突出了當代浙江國有企業(yè)家精神的獨特之處和時代特征，也具有很好的宣傳、示范和傳承效應(yīng)。在國有企業(yè)家精神的形象宣傳上，既要對提升和發(fā)展國有企業(yè)市場份額、營收利潤、戰(zhàn)略布局等進取型領(lǐng)導干部的優(yōu)秀經(jīng)驗進行總結(jié)和弘揚，也要深入挖掘處理老國企歷史遺留問題、扭轉(zhuǎn)國有企業(yè)長期虧損局面的先進人物事跡進行宣傳，激勵廣大國企干部見賢思齊、奮發(fā)有為。

結(jié)語

國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的支柱，在國有企業(yè)深化改革過程中弘揚國有企業(yè)家精神，成為促進國有企業(yè)改革和國民經(jīng)濟發(fā)展的重要舉措。黨的十九大報告提出激發(fā)和保護國有企業(yè)家精神，以更好地調(diào)動國企領(lǐng)導干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性，在我國努力將國有企業(yè)培育成為具有全球競爭力的世界一流企業(yè)的宏偉藍圖上，應(yīng)當充分將國有企業(yè)家精神，將創(chuàng)新精神、進取精神、奮斗精神和奉獻精神融入到各項改革任務(wù)的落實上，激發(fā)國有企業(yè)改革的活力，從而營造一種爭優(yōu)創(chuàng)先、帶動更多的國企人參與到干事創(chuàng)業(yè)中，推動我國經(jīng)濟社會的創(chuàng)新變革、質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，為我國經(jīng)濟社會實現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。

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[責任編輯：汪智力]

Abstract： Entrepreneur is an important subject of enterprise reform and innovation， and entrepreneurship is the core element of the role of entrepreneurs. It was pointed out in the report of the 19th National Congress of the Communist Party of China that the purpose of "inspiring and protecting entrepreneurship" is to stimulate the vitality of enterprise development and to better build China's modern economic system. State-owned enterprises play an indispensable role in China's national economic and social life and have an irreplaceable status. At present， in the process of deepening reform of state-owned enterprises， we should implement a variety of incentive and safeguard measures， improve the fault-tolerant and error-correcting mechanism， improve the mechanism for selecting and employing people， and change the propaganda thinking of public opinion to promote entrepreneurship and stimulate the reform of state-owned enterprises， thereby contributing to the sustainable development of China's economy.

Keywords： State-owned Enterprises； Entrepreneurs； Entrepreneurship； State-owned Enterprise Reform