試論出版合同糾紛及處理與防控

卜建偉

（中國石化出版公司，北京 100011）

隨著我國出版事業的迅速發展，我國的出版工作已由出版大國向出版強國邁進[1]，圖書出版品種不斷增多，內容形式多種多樣，隨之而來的是各類型法律糾紛也不斷增加。

出版工作作為出版社生產經營的核心工作，每一個品種的圖書產品是在簽訂出版合同后續產生的。由出版社與作者方簽訂出版合同，是出版社日常業務合同中的重中之重。

依據法學基本理論和我國現行的法律規范分析，出版社工作中常見的法律糾紛大體分為知識產權侵權和合同違約兩大類[2]，出版合同糾紛大多數因違約責任引起，一般屬于違約類法律糾紛。

一、出版合同糾紛的類型

（一）從爭議（糾紛）內容上劃分的類型

1.合同有效性爭議的糾紛。出版合同雙方，一方為出版社，另一方為作者方（著作權人）。作者方一般為一至數個自然人或者法人，其構成多人組成的團隊，或者是為單位職務作品。現實中特定人在出版合同上簽字蓋章后，作者方其他人或者職務作品所在單位不認可，這樣就會存在合同有效性的問題。

2.圖書署名（著作權屬）糾紛。如前文所述，出版合同的作者方下簽字蓋章的是出版合同簽訂人，但出版合同簽訂人未必就是出版作品的實際作者。現實中，會出現圖書出版發行上市后，實際作者拿著樣書來起訴出版社的問題，即聲稱未經其本人同意或者未經職務作品單位許可擅自簽訂出版合同引起糾紛，由此還會引起作品署名、稿酬分配等其他糾紛。

3.稿酬問題的糾紛。目前，我國出版業通行的稿酬支付方式：版稅制稿酬、基本（字數）稿酬、印數稿酬或者基本稿酬+印數稿酬等形式。版稅稿酬，即實際發行數×定價×稅率的形式。基本稿酬，即按照字數計酬，按每千字稿酬標準×千字數。印數稿酬，按照基本稿酬×稿酬標準×（印數/1000）。在實際工作中，或因圖書實際銷售數量未達合同約定，又或因圖書沒有再版加印等情況，出版社未能支付稿酬，或者稿酬數額未能達到作者方所期望的數額等情況，此類糾紛也時常發生。

重印圖書時的稿費糾紛，根據《使用文字作品支付稿酬辦法》中規定的標準和計算方法，作品重印時只支付印數稿酬，不再支付基本稿酬，但是著作權人會誤以為重印時也是按照基本稿酬加上印數稿酬來支付。

4.圖書加印再版等問題的糾紛。依據《著作權法》第二十三條三款，圖書出版者重印、再版作品的，應當通知著作權人，并支付報酬。圖書脫銷后，圖書出版者拒絕重印、再版的，著作權人有權終止合同。

而《著作權法實施條例》第二十九條規定，著作權人寄給圖書出版者的兩份訂單在6個月內未能得到履行，視為著作權法第三十二條所稱圖書脫銷。《著作權實施條例》第二十九條規定的只是著作權人確認脫銷的方法。若出版社認為市場飽和不再需要重印，而著作權人要求重印，就容易產生糾紛。

5.合同有效期問題的糾紛。根據行業慣例，出版合同中一般約定的合同有效期為10年，引進外版書為5年。這就意味著出版社的專有出版權是有特定期限的。超過特定出版合同有效期的圖書品種，出版單位仍然在加印或者發行銷售，都屬于違法行為，也將容易引起糾紛。

6.作品名稱變化問題的糾紛。我國所有正規正式的圖書出版物，都要經過社內選題申報通過后，經申請由國家新聞出版行政管理機關下發統一書號（ISBN號）的流程。實際工作中，申請的作品名稱或將會與實際出版的圖書書名，簽訂出版合同中的作品名稱不一致。正因為實際工作中先簽訂合同，再走選題申報，最后有了書號后再付印出版發行，在這一過程中，作品名稱因編輯加工或者申報流程的需要或將更改或將優化，因而導致作者方與出版社的糾紛。

7.與信息網絡傳播權有關的糾紛。近年來隨著網絡新媒體的迅猛發展，傳統出版產品在遭遇新媒體產品挑戰的同時，圖書等傳統產品在生產銷售過程中也容易出現信息網絡傳播權等糾紛，如圖書著作權人未授權給出版社信息網絡出版權，而出版社將該圖書內容的全部或者部分轉授給予自身的合作伙伴在網絡上或者APP軟件上使用，類似的糾紛在近幾年頻頻發生。

（二）從責任承擔主體上劃分的類型

1.由出版方承擔責任的糾紛。出版合同中的出版方為出版社，因出版社未能及時履行出版合同義務的一般情形如下：未能依合同約定按時出版發行圖書；實際工作中，編輯人員未能按約定及時支付稿酬或者足額支付稿酬；出版發行的圖書，未經作者同意有重大刪減導致圖書主旨內容未能完全展現；出版發行的圖書存在嚴重的印刷裝訂問題，未能達到事先出版合同中的質量約定；未經作者同意將圖書內容部分或者全部轉授予第三方進行連載或者用于網絡等新媒體傳播等情形，由出版合同中的出版方承擔責任的糾紛。

2.由作者方承擔責任的糾紛。出版合同中的作者可能是自然人也可能是法人，由作者方承擔責任的糾紛情形一般如下：未能及時按照合同約定交付書稿導致圖書無法按時出版發行；未能嚴格遵守國家相關法律和政策提供合乎出版規范要求的書稿；在出版合同補充協議中約定向出版方提供一定數額的出版補助款，未能及時足額交付給出版方；在出版合同補充協議中在約定時限內包銷一定數量的圖書，未能及時履行的情形，由出版合同中的作者方承擔責任的糾紛。

二、出版合同糾紛的處理與防控

在出版公司日常工作中，因出版合同引起糾紛時有發生，及時處理此類糾紛有助于促進出版社核心業務的順利開展，防控此類糾紛有利于出版社避免發生類似糾紛。就出版合同糾紛處理，本文擬以出版流程為線條做闡述；就出版合同糾紛防控，本文擬以合同訂立流程為順序進行分析。

（一）出版合同糾紛的處理

1.選題申報至書號下發前的糾紛處理。一個圖書產品最初都是由編輯人員進行策劃，與作者接洽后達成出版合作意向，或由作者方主動投稿，然后由編輯人員在出版社內部通過選題申報方式經社內多部門專家會商論證后，方可立項。立項后的選題可以申請書號，此時出版社可以和作者方就簽署出版合同進行協商，經雙方確定后簽字蓋章。這一過程，在實際工作中為出版合同準備、協商草擬及雙方簽章階段，容易與作者方產生的糾紛及處理方式如下。（1）選題未能通過項目論證導致的糾紛。不論是責任編輯自行策劃的選題，還是作者方主動投稿后責編認同的選題，都要經過出版社內部選題論證，論證該選題是否符合出版標準，論證其社會效益和經濟效益可行性。實際工作中有些選題未能通過論證，作者方就會與責任編輯發生糾紛，法務人員可協助編輯業務人員以出版社名義向作者方發出聲明函，告知其稿件未達到出版要求，或是違背國家有關法律政策，以減小作者方反復糾纏編輯業務人員的可能性。（2）書號下發后作者方撤稿導致的糾紛。有些作者在出版社已經將其書稿選題立項，并經過書號申報程序，在國家新聞出版行政機關下發書號之后，且編輯人員已經準備好合同范圍，準備簽訂合同之時，告知出版社其書稿不準備繼續出版。這種情況屬于合同法中的惡意磋商，并且出版社有關人員已經參與前期工作，已經著手準備合同履行，做了選題論證、樣稿審核、書號申報等大量工作，雖尚未簽訂合同，但也著手準備合同前期工作。法務人員應當參與此類糾紛處理，協助編輯人員向作者方主張權利，就前期工作的成本進行核算，及時向作者方索賠。

2.圖書審校加工至出版發行階段的糾紛處理。出版合同中一般在條款中會約定作者方于特定期日內交付全部稿件，同時也會約定交付書稿后特定期日內由出版社完成出版發行。圖書出版合同簽訂完畢后，責任編輯就開始履行合同，完成三審三校后，交付給印制部門進行印刷裝訂，再由發行調配，倉儲物流部門協助發送，在全國范圍內上市銷售。這一過程屬于出版合同的實際履行階段，也是出版工作的核心業務流程，即圖書產品的加工生產及銷售過程，容易與作者方產生的糾紛及處理方式如下。（1）作者方未能及時交稿產生的糾紛。在出版合同簽訂后，作者方有時未能依照合同約定期間將全部書稿交付給責任編輯，導致出版社無法展開后續的校對審讀工作，因而影響出版發行。法務人員應該告知編輯人員及時依照合同催告作者方按約交稿，以發郵件、對話截屏等方式留取證據，以備后續的糾紛爭議解決。（2）圖書印裝質量造成的糾紛。由于目前出版社的印刷裝訂都交由外部合作單位承攬加工，容易造成成品書的用紙、印刷排版等質量達不到作者方所期，產生糾紛。法務人員應配合相關部門，向作者方做相應解釋，并積極向排版、印刷、裝訂等合作單位主張權利，如有賠償責任承擔等事項，由上述單位向作者方承擔相應責任。（3）出版合同期內未按約定履行包銷義務等糾紛。在出版合同中，經常約定該品種或該系列圖書出版后，作者方在特定期限內包銷特定數量的圖書，而現實工作中，遇到過多次作者方未按約定履行包銷義務，出版社因此類圖書市場銷量有限，而承擔過高成本，造成項目圖書嚴重虧損的情況。在合同有效期內，法務人員應及時協助編輯人員以出版社名義向作者方發出“履行合同義務催告函”，在敦促作者方及時履行包銷義務的同時，也為后續訴訟途徑解決糾紛留取了相應證據。

3.圖書加印再版及稿酬支付等糾紛處理。在出版合同履行過程中，圖書出版發行后，出版社根據該圖書產品的銷售情況及市場需求，進行加印或者再版重印，有時會出現作者方未能及時了解加印再版信息的情況，作者方就會因此與出版社產生糾紛，法務人員應提示編輯業務人員在加印再版前主動告知作者方，并依據加印再版后的圖書實際銷售數量，并依據合同約定向作者方支付稿酬。

出版社向作者方支付稿酬過程中，經常因代扣代繳個人所得稅等問題與作者方產生糾紛，此時法務財務等職能部門應提供相應法律法規，協助編輯業務人員向作者方釋明，以化解不必要糾紛。

（二）出版合同糾紛的防控

1.出版合同發起至簽訂階段的法律風險防控。（1）合同準備階段。合同準備階段，即編輯人員與作者初步接洽時，就應該了解該圖書項目是否合法合規，符合出版政策要求，具備良好的社會效益與經濟效益。（2）合同發起階段。合同發起環節，合同發起人要向對方（作者方）提供相應的資質證明，如果作者方是自然人，必須提供身份證件和與作品相關的資質證書文件；作者方如果是多個自然人，必須提供相互之間的合作意向書或者授權委托書。如果作者方是法人，必須提供法人的營業執照、組織機構代碼證、法人單位的法定代表人個人身份證件及法定代表人證明，如果簽章人不是法定代表人，還要提供授權委托書等書面證明文件。責任編輯作為合同發起人，將上述作者方資質證明作為合同附件在合同管理系統中上傳，便于后續合同審查中備用，也保障了出版合同相對人的適格性。（3）合同審核階段。如同出版社其他合同，出版合同在發起后，要在合同管理系統上經過流轉審核，即專業性審核、財務性審核和法律性審核。一般出版合同發起后的初審由編輯室主任完成，之后由總編室主任參與審核，這部分審核主要是從出版業務專業性對有關條款進行審核。其后，由發行部門負責人參與會簽審核，主要是對該圖書項目潛在的市場效益進行審核，之后由財務人員進行審核，主要是對有關圖書包銷發行折扣、稿酬結算、整個圖書項目的成本核算做財務性審核。再其后是法務人員對出版合同做法律性審核，對相應條款進行把關，同時也綜合前述審核意見決定是否提交分管領導審核，最后由分管領導或者出版社負責人審核。上述層層審核，目的就是為了防控各類潛在的合同糾紛，通過各個審核環節，及時發現問題，及時解決問題，避免不必要的爭議發生。經審核無異議的出版合同，最后經由雙方簽字蓋章后生效。

2.出版合同實際履行期間的防控。生效后的出版合同實際履行過程，即出版社加工審校稿件，到排版、印刷、裝訂圖書產品，再到發行銷售的全過程，實質上是出版社生產經營中的核心業務流程。在這一過程中，作者方與出版社編輯人員要做到認真履行出版合同約定條款中的義務，始終遵循出版合同的約定，最終生產出質量優良，讓作者滿意、讀者認同，社會效益和經濟效益俱佳的圖書產品。

出版合同履行過程中，可能存在的加印再版、稿酬結算不明晰、圖書包銷未履行等糾紛，除了在出版合同簽訂時就明確出版方和作者方的權利義務以外，還可以在糾紛發生后，雙方積極協商，就具體爭議問題達成一致并及時簽訂補充協議積極履行相應義務，以此盡可能減少出版合同實際履行中的糾紛問題。

3.出版合同終結后的防控。出版合同一般在圖書產品首印首發后，編輯人員就會將出版合同中的其中一份交由總編室或者其他相關部門存檔，直至出版合同期滿。在實際工作中，會遇到圖書合同早已期滿，但遭到第三方起訴侵權的糾紛，此時法務人員要找到早已存檔的該書出版合同，查證其責任編輯和作者，由責任編輯協調通知作者該圖書因涉侵權遭到起訴，同時應及時告知第三方，該圖書的出版合同期限已結滿，第三方的相關權利應向作者方主張，以此維護出版社的合法權益。

綜上所述，出版合同中存在的糾紛較多，隨著出版業新技術的不斷更新，網絡新媒體等內容新載體的蓬勃發展，出版工作中與出版合同相關的糾紛時有發生也或將成為新常態。我們面對出版合同糾紛，只要及時處理應對，提前認真防控，就能最大限度減少或避免此類糾紛，以助力出版事業的發展壯大。