以市場為導向加速高校科技成果轉化

劉 宇，劉全德

(徐州工程學院，江蘇 徐州 221000)

科技成果轉化與產業化作為高校科研開發的最后一環，其成敗將決定科技成果能否最終轉化為現實生產力。科技成果轉化是高校科研的價值體現，高校還可以通過成果轉化彌補科研、教學經費的不足，反哺教育教學和人才培養，服務經濟社會發展。高校作為社會結構中相對獨立和閉塞的組織，憑借自身的知識資源優勢能夠承擔科技研發職責，但高校主要以學術科研和教育為辦學目的，如果想開展和落實好科技研發，就需要將校內科技發展與外在的經濟環境和市場緊密相聯，而這又是高校天然的劣勢。要加速高校科技成果的轉化，必須引導高校科技發展作出結構性調整，引導高校正確認識科技發展的各個環節。從需求到研發再到應用，這些都需要以市場為導向。高校科技成果轉化的過程，也是高校科技成果在資本市場、知識產權市場和需求市場中實現經濟效益和社會效益的過程。市場要素促進了高校知識產權的利用率，加速了高校科技發展的知識流動和技術轉移，促進了科技成果供求的平衡，也實現了高校社會服務功能和價值。

一、將資本市場引入高校科技成果轉化環節

完善高校科研發展機制，促進高校科技成果的轉化效率，實現高校科技成果產業化是一條重要途徑。投資市場對高校科技成果轉化機制的改造，很突出的一種形式是高校主導下的科技型企業通過資本力量實現改制上市。完全獨立的企業運營體制既能吸收高校豐富的科技成果，又能利用上市平臺帶來的商機。毫無疑問，資本市場帶來的巨大經濟效益前景能夠促進高校科技成果的轉化，在資本市場引導下獲得的科技產出效益又能促進高校對科技研發的投入，實現高校科技研究和科技經濟效益的相輔相成。資本市場對高校科技成果轉化和科研發展的介入源于經濟發展的需求驅動。經濟發展需要新的產業發展動力，而高校作為科技成果的重要產地，可以作為科技產業的孕育場所和試驗場所，開發新的科技成果并大力加強科技成果轉化，實現國家科技型產業經濟的發展。資本市場的自身屬性也決定了高校管理下科技企業對資本和經濟效益的追逐性，這能夠成為科技校企發展的動力，但同時也可能成為它發展的壓力。資本市場對高校科技研發和科技轉化的高要求，導致了高校科技研發只追求“量”，而忽略了“質”，這既實現不了高校科技成果轉化的經濟效益，又不能滿足社會對高新科技成果發展的要求。資本市場作為高校科技發展外的獨立板塊，只有資本支持和資本追逐的功能，并不能指導高校科技的研發和成果的轉化。高校利用資本市場，目的是充分利用其融資能力，為科技的研發和成果的轉化提供物質性保障。在高校借助資本市場資金支持的前提下，要不斷優化高校科技成果產業化發展。資本市場的高回報要求促使高校不斷加速科技成果轉化的效率，在資本的壓力下不斷提高高校自身的科技研發和科技產出。對于上市的科技型校企而言，資本市場給予了校企發展的制度性制約和引導，它要求校企產權分明、財務分明、管理分明。高校的科技發展和科技成果轉化要積極利用資本市場帶來的條件，并且以資本市場的投資方向作為參考，尋找和適應社會發展對高校科研的需求點。[1]

高校在利用資本市場促進科技成果轉化的過程中，會產生一些資本運營問題。高校科技企業在公司運營中會被冠以高校概念，這會吸引大量的外在資本涌入。這雖然能夠給校企帶來經濟動力和經濟活力，但也帶來了高風險。資本市場的盲目性會拉高科技校企的資本價值，即使校企科技成果產出的經濟效益并沒有那么巨大，資本的虛假繁榮也會導致校企的科技成果轉化率高的假象，這不利于高校、企業發展和科研發展。另外，科技校企的實際營業額與資本市場要求形成天然的矛盾，校企過度強調高校科技成果的研發與轉化會損害高校的科研聲譽，同時當校企出現階段性盈虧、科技成果轉化率波動時，資本市場會對校企產生巨大的壓力，這會影響高校自身的發展。在市場體系下，高校科研與高校科技企業有不同的發展目標，高校對科技成果的研發和轉化的熱情來自對學術的崇高追求，這本身就帶有一些理想色彩。但是校企的主要功能和發展目標是以科技成果的轉化為創造經濟價值的手段，當高校和社會對科技成果研發和轉化有不同要求和目的時，兩者就會產生矛盾。這是學術與效益之間的抉擇，也是高校教育宗旨和發展宗旨之間的側重選擇。積極引導高校科技成果轉化制度與資本市場的融合，或者高校利用資本市場促進科技成果轉化效率，最重要的一點是，國家應該制定相應的引導資本進入高校發展的規則，在有序的經濟市場規則下實現高校科技成果轉化的產業化發展。高校要根據自身的教育特色和科研特色獲取適合自身發展的資本方案，以適當的資本投入實現不同特點、不同階段、不同層次的科技成果研發和轉化。資本市場能夠預判高校科技成果轉化的效率和前景，高校應樹立正確的資本市場意識。社會經濟的發展要求各個行業盡快進入和適應市場經濟體制，高校的科研發展最終要以校企形式或股份形式進入科技行業發展當中。因此，高校要利用好資本市場帶來的變革和機遇，努力提高科技成果的轉化效率，以科技成果轉化作為高校發展和社會發展的生產力驅動。

二、將知識產權市場引入高校科技成果轉化環節

積極引導高校科技成果轉化，必須根據高校發展特點實現不同于社會科技企業的科技發展政策。高校作為社會中最大的知識庫，通過科技的研發和轉化凝結成巨大的知識產權優勢。在經濟效益和經濟發展的引導下，高校的科技知識產權能夠作為可交易的標的出現在科技市場當中。高校掌握也僅僅掌握知識產權這一優勢條件，如果想更好地實現高校科技成果的轉化，獲取更大的經濟效益，高校必須將知識產權作為依托進入知識產權交易市場，在透明的市場條件下實現社會、企業需求和高校科技成果轉化之間的交易匹配，從而實現高校科研價值和社會價值。

高校在市場條件下擁有的最大優勢就是知識產權，高校只有充分發揮這一優勢才能實現知識產權經濟價值的最大化，實現知識產權下科技成果的轉化。要做到這一點，就要對自身的知識產權優勢進行正確的引導和預估評判。高校教育水平的不斷提高促進了高校科技研發和科技轉化的發展，高校的科技成果成為社會發展對基礎性研究的必需。高校要實現科技成果的經濟價值和社會價值，需要在市場環境下接受市場經濟的選擇和篩選。市場決定需求，需求引導供應，高校要在知識產權交易市場的引導下，發展更適合社會需求、經濟需求的科技產品，使科技成果的轉化更具有針對性。知識產權市場機制或知識產權交易平臺的建立，目的就是為了高校科技成果的資本化，將科技成果作為可交易的物品，以價格定價值，以價格引導價值，以社會、企業對科技成果的技術需求引導高校科技成果轉化的經濟價值。隸屬于高校的科技企業的發展、上市，進一步完善了知識產權交易市場機制，這能夠吸引社會需求、資本、高校科技成果資源的集中交換，促進高校與企業研發合作關系的形成。國家加大對知識產權的保護，制定相關法律法規界定科技成果的所有權、處置權、收益權等措施，進一步促進了高校科技成果交易的有序進行，實現了科技成果交易的透明化、便利化，保障了企業和高校間的交易權益。外部交易環境的優化能夠引導高校科技研發和科技成果轉化的正向反饋，促進了高校科研的發展。同時，由于資本、市場的引導，高校科技研發和成果轉化也更趨高質量化、高適用性。未來知識產權市場的發展會引導更多高校以承載著科技成果的知識產權作為出資入股形式，參與科技校企、社會科技企業的運營，實現更大程度的科技成果的轉化和資本化，實現高校科技成果價值的最大化。

以需求方和投資方作為知識產權交易市場當中的交易主體，要實現知識產權的交易匹配，就要滿足需求方和投資方對高校科技成果轉化的不同需求。以上市公司作為需求方為例，上市公司參與到知識產權交易市場中，主要目的是提升自身公司發展的科技成果，從而提升自身發展的科技能力和綜合實力。從這個角度看，上市公司對高校科技成果的需求是出于資本生產需要，并不是對高校科技的技術性要求。那么高校想要在知識產權交易市場中以科技成果優勢取勝，就要認真考慮上市公司的發展需要。科技成果作為上市公司的發展手段，要實現其科技外的附帶價值。對于科技實業導向的公司而言，對高校的科技成果要求是科技應用，這比較符合高校科技研發和科技成果轉化的初衷，但不可否認，資本在市場經濟中把握著相當重的話語權，高校迎合上市公司的科研成果需求而獲得的經濟效益勢必比服務于科技實業公司多很多。對于高校發展和科技成果轉化而言，這是對科技成果的經濟效益和科研發展的衡量與選擇。如果說高校擁有強勢的經濟資本，那么在知識產權交易市場當中會實現自身作為需求方和投資方的轉變。高校將自己的科技校企上市，在以科技成果為代表的知識產權交易市場中積極吸納其他高校、企業的科技成果資源，能夠壯大校企的科技實力和企業實力，同時增加在知識產權交易市場當中的資本回報。

以知識產權市場為依托，高校與企業進行科技成果交易需要考量現實的交易成本問題。交易成本來自供需雙方對交易平臺的構建和投入，它既包括硬件因素，例如交易平臺的資金支持和資金保障體制；又包括軟件因素，例如交易雙方信息的透明度。這些需要國家政策的引導，也需要高校與企業在科技成果轉化方面的積極探索與實踐。

三、將需求市場引入高校科技成果轉化環節

以知識產權市場引導高校科技成果轉化，實際上隱含了以企業的科技產品需求實現高校科技成果轉化，但知識產權市場對高校科技成果轉化的要求是其資本化實現，而以供需市場引導高校科技成果轉化則是企業和社會以科技本身的應用價值為直接需求。同時，高校的科技成果轉化也是為了適應科技發展要求和科技需求，并發揮科研和科技成果的實際科技作用，實現科技成果轉化的價值。

我們可以將科技成果的供需市場要求理解為企業和社會對高校科技能力的要求，高校科技成果的轉化實際上就是理清高校自身科研水平和外在技術市場之間的關系。高校更好地實現以自身科研優勢和科技成果影響和促進技術市場的發展，將有利于實現高校科研的價值，促進高校科技成果的轉化效率。高校作為科技成果的供應方，應當提高科技研發技術源上的質量。在很大程度上，社會、企業與高校間在科技產品上攻需求的不均衡不是由科技需求少導致的，而是由于高校科技成果質量的不達標。高校要想在技術市場中實現科技成果轉化，首先要在科技研發中投入大量精力，以充足的科研經費、合理配置的科研人員結構、豐富的科技研發實踐去培育適合企業和社會發展的科技產品，從而影響技術市場的發展，在技術市場中獲取更大的經濟效益。當然技術市場有自身發展的獨立性，但它的交易額、交易流通速度是可以借助高校高質量的科技成果來加速發展的。高質量科技成果的供應能夠減少供需市場的交易等待時間，在相對透明的機制下，在科技成果質量保證的前提下，高校和企業能夠達成緊密的持久合作關系，這既保障了高校科技研發的穩定性，又保障了企業對科技成果需求的連貫性。[2]

技術市場連接高校科技研發與企業科技需求，有力地促進了高校科技成果的轉化。技術市場體制的發展能夠實現技術市場的功能，能夠促進高校科研、企業、地方經濟的整體協調發展。在技術市場機制構建過程中，政府應制定相應政策，引導高校科技的多元化研發，使科技成果能夠適應不同企業對科技產品的需求；積極建立和拓寬高校進入技術市場的路徑，使高校能夠專心投入科技研發當中，讓市場自行決定科技成果的轉化。這既可以減少高校不必要的資金、人力投入，也可以加強市場對經濟的自主調節，有利于引導社會范圍內的科技發展。政府應加強技術市場透明度，引導市場信息、資本與高校科技研發、成果轉化的融合，實現高校與企業在技術市場下科技研發的良性機制。技術市場的完善也是市場經濟的完善，作為滿足科技供需的平臺，它能夠促進科技產品供需雙方的共同協作。高校作為科技產品供應方，其科技成果的品質和科技研發水平將決定企業需求方科技能力的發展。科技型企業以強大的資本優勢，通過技術市場獲取高校的科技成果，實現自身企業價值的擴大，這減輕了企業對科技研發和科技創新的壓力，又增加了高校科技成果外在的轉化價值。雖然高校的科技成果轉化主要目的是實現科技的應用價值，但高校同時承載著對基礎科學和前沿科技的探索功能。以技術市場為例，高校提供科技產品，一方面能夠滿足企業的科技發展需要；另一方面，高校以自身的科技研發優勢在潛移默化地影響著社會和企業的科技發展路徑。所以我們在鼓勵和引導高校實現科技成果轉化的經濟效益的同時，也應鼓勵高校積極研發前沿科技，以引領企業科技需求與社會發展。國家應制定相應的鼓勵政策，扶持高校對前沿科技、基礎科技的研發。同時，高校應積極吸引外來投資。科技研發作為一項長期性任務，需要大量的資金支持。高校對科技的研發和科技產品的轉化需要高校自身對科研的投入，也需要市場的耐心。對高校科技研發水平的檢驗，對高校科技成果轉化能力的評價，需要將高校作為科技發展主體放置于區域發展當中。高校科技成果轉化的目的不只是經濟效益，還包括社會效益。社會在技術市場當中也扮演著重要的科技需求方，它對科技產品的需求不再是科技產品的本身價值或經濟價值，而是社會影響價值。科技產品是否能夠促進社會發展，是否能夠推動人們生活方式的改變，都是評價高校科技成果轉化的重要因素。高校在技術市場條件下開展的科技成果轉化過程，實際上也是社會和高校在科技研發和科技應用當中的價值取舍。科技成果轉化的最大作用應當是實現科技的發展價值，以彰顯科技所蘊含的知識導向和價值導向。