國際貿易慣例及其適用

(蘭州財經大學 甘肅 蘭州 730000)

一、引言

國際貿易慣例也稱為國際商業慣例，是指在國際商事實踐中形成的，被眾多國家所接受、廣泛應用于商業領域(如貿易、運輸和保險)的習慣性做法。經過多年發展，它已成為規范貿易雙方行為的依據，也明確了買賣雙方責任與風險的劃分，并廣泛應用于國際商事仲裁，為貿易當事人普遍接受。隨著各國貿易往來的增多，新的問題不斷出現，這就推動了國際貿易慣例的革新，以更好地適應貿易活動。一方面，將部分貿易慣例引入國內或國際法中，使其具有法律效力；另一方面，為適應國際貿易的變化，當事人在締約時可根據需要適當的修改國際貿易慣例的內容。

中國入世以來，對外貿易的規模不斷擴大，經濟實現了快速增長。然而，由于對國際貿易慣例認識的局限，企業和國家面臨較大的風險，如與別國發生貿易沖突、違背國際貿易慣例遭遇到司法仲裁等問題。因此，正確認識和運用貿易慣例對于減少貿易爭端和維護國家利益尤為重要。此外，由于國際貿易慣例的普遍適用性，這極大地簡化了交易程序，加快了交易進程，提高了貿易效率，進一步促進了國家對外貿易的快速發展。

二、文獻綜述

為適應國際貿易的新變化，國際貿易慣例在修改中不斷完善。早期學者將重點放在國際貿易慣例的內涵、特征和作用上。如由姚新超在《國際貿易慣例與規則實務》一書中，詳細闡述了國際貿易慣例的內涵，并對與國際貿易術語、運輸、保險和結算相關的慣例進行全面的介紹，成為外貿人員學習的主要參考書。在掌握國際貿易慣例內涵的基礎上，更多的學者開始研究國際貿易慣例適用性問題。如史曉笑(2002)、戴瓊(2009)認為國際貿易慣例的適用應符合當事人意思自治原則和公共秩序原則。譚中利(2013)認為通過把握國際貿易慣例變化的新趨勢，靈活運用慣例，可以使國際貿易慣例更具有現實意義。李曉晨(2013)認為應從三個方面考慮國際貿易慣例的適用性，即理解國際貿易慣例的合理性、正確處理實踐中涉及的國際貿易慣例問題和認識國際貿易慣例的發展趨勢。隨著研究的深入，以及中國融入經濟全球化浪潮中，越來越多的學者將重心放在國際貿易慣例與中國接軌的問題上。如李力(1996)在研究自由貿易區的國際慣例和世貿組織貿易自由化的國際規則后，認為中國應建設具有本國特色的保稅區，并從立法、簡化海關監管手續以及管理體制等方面提出了具體的對策；李書銘(1994)認為為使保稅區盡早與國際慣例接軌，發揮其潛力，必須加快軟環境建設。

因此，基于以上的研究，本文將著重論述國際貿易慣例，并為貿易慣例更好的適用我國實際情況提出了建議，從而指導商事主體的經貿活動。

三、國際貿易慣例的內容

(一)國際貿易慣例的定義

對于國際貿易慣例的內涵而言，學術界并未給出統一的定義，而是基于實踐審判從不同角度解釋了慣例。英國法學家施米托夫認為：國際商業慣例是國際組織(如國際立法機構和貿易協會)用于限制某一行業的從業者而制定的商業習慣性做法或者標準，是國際貿易法的基礎。而我國學者對國際貿易慣例的定義則不盡相同，特別是以單文華博士為代表的學者認為：國際貿易慣例是在長期的國際貿易實踐中逐漸自發形成的，為特定行業或國家所承認并遵守的任意性規范。以上兩種觀點分別從不同角度定義了國際貿易慣例，第一種觀點認為國際貿易慣例具有法律屬性，對貿易當事人具有很強的約束力，但是卻沒有考慮國際慣例中的習慣性做法，即未考慮慣例的任意原則；第二種觀點強調了國際貿易慣例的自發性，但卻忽略了被國際法所包含在內的部分貿易慣例，即默示其具有法律效力。

綜上所述，國際貿易慣例是指國際組織總結了貿易實踐中的習慣做法，以此制定成文的規則，這些規則被各國普遍接受和廣泛使用，并符合當事人意思自治原則。也就是說，它包括具有法律效力的強制性慣例，如與國際運輸相關的《海牙-維斯比規則》，又有在長期實踐中自發形成的任意性規則，即需根據當事人自愿原則寫入合同里的慣例，如《國際貿易術語解釋通則2010》。

(二)國際貿易慣例的特征

國際貿易慣例是人們在貿易活動中形成的具有規范性、國際性和指導意義的習慣做法。從它的形成過程中可以看出具有如下特征：

第一：任意性。國際貿易慣例不是法律和國際公約，是人們在實踐中總結的一些習慣性做法，不具有強制性和約束力。也就是說，只有當事人明確表示使用某一貿易慣例時才對其有約束力。因此，是否使用國際貿易慣例取決于當事人的意思自治，既可使用也可明確表示禁用某一慣例，有時還可根據需要修改或變更慣例的內容。

第二，規范性。國際貿易慣例通過條款的形式規定了當事人的權利與義務，明確了責任風險的劃分和損害賠償等內容。因此，在實踐中，當事人可依據成文的貿易慣例來規范其行為。如果雙方之間存在爭議，也可依據慣例的具體規定解決爭議。這在一定程度上減少了貿易沖突，維護當事人的利益。

第三，國際性。國際貿易慣例不同于僅適用于一國范圍內的國內法，其適用范圍更廣，只要從事國際貿易并且在合同中沒有排除使用某一慣例，當事人便受其約束。此外，國際貿易慣例必須是國際上公認的規則，不包括某些國家使用但被其他國家排除的做法和規則。

第四，準法律性。國際貿易慣例的雙重性質，使得其僅在特定情況才下具有法律效力。即通過國內或國際立法，將國際慣例引入國內或國際法中，或在國內法、國際法中明確表明使用國際慣例，此時，國際貿易慣例在國內或國際法中發揮著互補作用，具有法律約束力；在合同中直接引入某一國際慣例，其效力等同于法律并限制合同當事人的行為；另外，在司法實踐中使用貿易慣例，此時慣例的地位上升為法律；最后，如果當事人默示適用國際貿易慣例，則可以作為規定當事人權利與義務的規則來源，以補充國內法或國際法的不足。

(三)國際貿易慣例的分類

由于國際貿易涉及合同的簽訂、運輸、保險等多個環節，每一環節存在不同的風險，這就出現了相對應的國際貿易慣例與規則。如有關貿易術語的國際貿易慣例：《1932年華沙-牛津規則》、《1990年美國對外貿易修訂本》和《國際貿易術語解釋通則》等；有關支付方式的慣例：《跟單信用證統一慣例》、《國際商會托收統一規則》等；有關有關國際貿易保險的慣例：《協會貨物保險條款》、《約克-安特衛普規則》等；以及有關國際貨物運輸的規則等。這些貿易慣例的使用規范了貿易流程，大大提高了貿易效率，為合理解決合同爭議提供了指導。

(四)國際貿易慣例的表現形式

在國際貿易慣例演變的過程中，越來越多的國家或國際組織認識到慣例的普遍適用性，將慣例納入國內法或國際法中，進一步完善法律體系，以適應國際貿易的發展。

一方面，國際貿易慣例是對國內法的補充。一國經濟的穩定發展離不開國內法的作用，但是在某些領域，國內法的效力有限，這時就需要國際貿易慣例進行補充。例如，我國《海商法》對國際貿易慣例的適用情況進行規定，即我國國內法對某問題沒有規定，而慣例恰好對該問題的處理給出了解決方案，便可引用慣例的規定。此時，被引入國內法中的慣例便具有法律效力，約束當事人的行為。

另一方面，國際貿易慣例是對國際法的補充。在各國訂立外貿合同時，常在合同里引入國際法，以解決可能出現的糾紛。但是，不是國際法的締約國則不適用此法，因此，為了貿易的順利進行，當事人會進一步引入貿易慣例，對國際法加以補充。例如，被廣泛使用的《通則2010》和《跟單信用證統一慣例》。前者，詳細解釋了每種貿易術語的含義，明確了貿易雙方的權利與義務和交易過程中風險費用的劃分，為當事人正確使用貿易術語提供了指導。后者，規范了信用證的結算流程，避免當事人因對信用證理解的偏差而出現貿易糾紛，提高了貿易效率，維護當事人的利益。如果合同和信用證都未對某行為進行規定時，此時適用UCP600，若UCP600也沒有詳細規定，則ISBP發揮作用，貿易雙方均受其約束。

最后，國際貿易慣例被廣泛應用于貿易爭端的解決。隨著各國貿易往來日益頻繁，貿易糾紛也不斷增加，采取何種方式解決糾紛成為各國必須考慮的問題。相比于訴訟時間過長的缺點，各國更偏向于采用高效的仲裁手段解決糾紛。由于仲裁機構的國際性，不受某一國法律的約束，以及慣例的普遍適用性特點，仲裁機構在審判過程中會將國際貿易慣例作為判案的依據，從而更高效的處理貿易糾紛。也就是說，在商事實踐中，未明確規定適用的法律，則普遍適用國際貿易慣例。

四、國際貿易慣例的適用問題

隨著國際貿易的發展，國際貿易慣例被廣泛適用于各國，但是適用的形式存在差異，有些國家依據當事人的選擇適用，有些國家依據合同內容的規定而適用，還有些國家依據法院或仲裁機構的選擇而適用。那么，為了使我國更加高效的適用國際貿易慣例，就必須深入了解慣例的適用原則、方式等問題，進而結合自身情況選擇適合的方式。

(一)適用的原則

在國際貿易慣例發展的歷史長河中，人們歸納了慣例的四大適用原則：

第一，意思自治原則。該原則以尊重當事人的選擇為前提，即當事人有權根據實際情況選擇適用的國際貿易慣例。如《公約》中規定，締約雙方可以憑意愿選擇適用或不適用公約。但是，當國際貿易慣例已被納入國內法時，即便當事人沒有作出選擇，也必須受到國際貿易慣例的約束。這一原則尊重了貿易雙方的選擇權，有利于減少不必要的貿易爭端。

第二，誠實信用原則。這一原則約束了買賣雙方的行為，即買賣雙方應堅持誠信原則，認真行使各自權利，履行義務，促進貿易順利進行。例如在CIF術語下，賣方應保證貨物完好無損、租借適航適運的船舶，并及時發出裝船通知，將運輸的具體信息告知賣方，為買方辦理保險。買方在收到貨物時應及時付款。這條原則既是國際貿易慣例適用的基本原則，也是簽署買賣合同時必須遵守的準則。

第三，不可抗力原則。當合同簽訂后，發生無法預見又不可避免的意外事件(如自然災害和社會異常事件等)致使貿易當事人無法正常履約，此時當事人應該以國際貿易慣例為依據，采用不可抗力發生時的解決對策，盡可能將損失降到最低。

第四，約定必守原則。在國際貿易中，無論貿易慣例的選擇是明示還是默示，各方都應遵守國際貿易慣例的規定，并按照其規定自覺行事，這就大大增強了慣例的國際影響力，使其法律地位顯著提升。

(二)適用的方式

在國際貿易中，不同貿易法對當事人的商事實踐的規定不同，這就使得貿易流程變得相當復雜。特別是在貿易爭端的情況下，是選擇國際貿易慣例還是依據國際公約進行裁決對當事人更有利？這就必須考慮慣例的適用方式問題。

一方面，當事人沒有在合同里規定使用某一國際貿易慣例。此時，國際貿易慣例只是習慣性做法不具有法律約束力，當事人可自愿選擇適合的國際貿易慣例，但國際慣例不能與合同內容、國內法或國際公約的規定相矛盾。

另一方面，如果當事人在合同中明確規定使用國際貿易慣例，所采用的國際貿易慣例就具備法律性質，制約當事人的行為。如果當事人已明確表示適用國際貿易慣例但合同里卻規定了與慣例不一致的內容(不違背國內法)，此時，應以合同條款為主。如在F0B術語向下的買賣合同中，買方應負責租船訂艙，但合同里要求賣方辦理運輸事項，這時應以合同條款為準，即賣方租船訂艙。可見，貿易慣例在使用時其內容可以變更。

另外，如果合同未對某一問題的解決方法作出說明，也未明確適用的國際貿易慣例，此時貿易當事人之間發生糾紛并訴諸仲裁機構，國際仲裁機構將優先使用國際貿易慣例來解決糾紛。由于國際貿易慣例是由發達國家基于長期貿易實踐總結出來的規則，較少考慮發展中國家的利益，這時就需要對慣例進行修改和完善。比如《漢堡規則》對《海牙規則》的實質性修改，極大地改善了發展中國家在貿易中的不利地位，更多的國家接受國際貿易慣例。因此，國際貿易慣例是否有效，關鍵看是否體現大多數當事人的意愿并被多數國家所接受。

(三)適用的合理性問題

國際貿易慣例作用的發揮以選擇合適的貿易慣例為前提。由于國際貿易涉及多個環節，這就需要當事人考慮到各個環節可能出現的問題，并在簽訂合同時引入適用的慣例，從而降低損失。應考慮以下幾點：

第一，當事人應本著雙贏的原則，從提高貿易效率、達成交易的角度出發，選擇適合雙方的貿易慣例。例如，我國進口商應使用FOB術語進口，由買方辦理運輸和保險，這使得買方能實時掌握貨物的運輸情況，避免賣方與船方串通騙取貨款。

第二，考慮運輸問題。首先，明確運輸主體。國際貿易業務的實現與運輸密不可分。在這種情況下，就需要在合同中明確由誰辦理運輸，其依據是買賣雙方的運輸能力和安排運輸的難易程度，即由具有運輸優勢的一方辦理運輸業務。其次，選擇運輸方式。不同的貿易術語對應的運輸方式不同，這就需要依據合同條款規定的貿易術語選擇運輸方式。例如《通則2010》里的11個貿易術語中，FAS、FOB、CFR、CIF適合海上運輸，而其他7個貿易術語適合各種運輸方式。最后，運費的選擇。運費是進出口貨物價格重要的組成部分，所以在簽訂合同時貿易雙方應就運費問題達成一致，既要了解運費的構成又要考慮到運費的變動情況。如果運費上漲，可以選擇由對方辦理運輸事項。此外，還可以采取預付運費的方式規避運費上漲帶來的損失。

第三，考慮風險問題。在國際貿易運輸途中，難免發生自然災害或人為因素造成的貨損風險，此時就需要對貨物進行投保，一旦貨物發生滅失，就可依據保險利益原則向保險公司索賠。因此，在合同簽訂時，就需要根據不同國家、不同運輸路線和運輸方式選擇適用的國際貿易保險的慣例。

第四，支付方式的選擇。賣方按時交貨買方按時付款是雙方的義務。在實際貿易中，總會出現買方不付款的情況，這就會損害賣方的利益。因此，支付方式的選擇對一筆業務的順利完成起著至關重要的作用。在合同簽訂時，應考慮到資金周轉的速度和金融費用、風險的負擔問題，依據各國常用的貿易慣例選擇合適安全的支付方式。比如，我國同東南亞或非洲國家進行貿易時，考慮到對方的資信問題多采用信用證的結算方式，從而及時收匯。

第五，進出口手續的辦理。各國對本國的對外貿易都有自己的管理方式，如進出口企業從事外貿業務需要申領進出口許可證、辦理清關手續和關稅的繳納等。因此，買賣雙方應事先確定由誰辦理進出口手續以及清關手續，從而選用合適的國際貿易慣例。

(四)適用的現實性情況

雖然國際貿易慣例中包含部分習慣性做法，但是由于其內容的豐富性以及普遍適用性，越來越多的國家在開展對外貿易中使用貿易慣例。我國便是其中一員，秉承開放的態度積極引入國際貿易慣例，如《海商法》和《民法通則》中均引入了國際貿易慣例的內容。這不僅彌補了我國國內法在某些領域的空白，而且推動了我國法律同國際法律接軌。在實踐中，國際貿易慣例對我國國內法進行了補充，為我國商人進出口行為提供了理論依據，有利于擴大對外貿易。特別是近些年來中國重視自由貿易區或保稅區的建設，借鑒了國際通行的自貿區規則和世貿組織關于自由化的國際慣例，建設與國際慣例和規則接軌，又具有中國特色的自貿區，為各國商人貿易往來創造了良好的環境。因此，通過國際貿易慣例與各國對外開放的結合，進一步提升了慣例的適用性，這不僅彌補國際貿易法的缺陷，而且為處理國際事務提供了更多的選擇。

五、國際貿易慣例新的發展趨勢

近些年來，隨著發展中國家的經濟快速增長，國際地位不斷提升，逐漸擁有了話語權，這就將國際貿易慣例的完善提上了日程。其新的發展趨勢主要體現在：一是國際貿易慣例日趨公平化，更能體現發展中國家的利益；二是國際貿易慣例的內容不斷豐富，適用范圍逐步擴大，較好地適應國際貿易的快速發展；三是逐漸與各國貿易政策相結合，具有個性化特點。

隨著各國貿易往來愈加頻繁，貿易當事人更加靈活的使用國際貿易慣例，極大地提高了慣例的國際地位。對于我國而言，要把握貿易慣例新的發展趨勢，并在認真學習國際貿易慣例的內容后，根據貿易的具體情況選擇合適的慣例，從而實現對外貿易的快速發展。