淺議市場規制法中規制工具的選擇和運用

(暨南大學法學院 廣東 廣州 510000)

一、問題的提出

經濟法的本質是政府干預。在政府干預決策的過程中，不可避免地會涉及到兩大問題：要不要干預和如何干預。這兩大問題，事實上都是一個規制工具的選擇和運用問題。在政府規制的過程中，規制工具的選擇在整個規制決策體系中都具有關鍵性地位。然而規制工具應該如何選擇和運用是一個極其龐大的課題，因此，筆者只能對規制工具運用和選擇失當的原因做出初步判斷，并且對選擇和運用規制工具所應考量的因素做出分析。

二、選擇與運用規制工具失當的原因

(一)規制目標的偏差規制目標的偏差規制目標的偏差規制目標的偏差規制目標的偏差

正如前文所述，規制工具與規制目標是否匹配的問題將影響到經濟生活中的方方面面。

恰當的規制目標是正確選擇和運用規制工具的前提。一般認為規制工具的運用是為了彌補是市場失靈的不足，構建有序的市場秩序，從而提高經濟效率。因此，規制的運用應當建立在尊重市場規律的基礎上。但是我國的規制往往不僅僅是為了解決市場失靈的問題，還要在一定程度上服從經濟增長的目標，這造成了我國目前的規制有一定的隨意性。

(二)規制工具的過度運用規制工具的過度運用規制工具的過度運用規制工具的過度用

在某些領域中，規制工具是被過度使用的。在計劃經濟體制中，國家對經濟管理的手段比較單一，所運用的市場規制工具大多是強制性的，比如價格控制、按指標分配等。這樣的調節手段不利于激發市場主體的活力，也忽視了其它規制工具的作用。

在市場準入的領域中，政府在某些行業擁有十分強勢的地位甚至完全由政府壟斷。在自然壟斷領域，國家的壟斷是有其正當性基礎的，但是在其他領域準入的過度限制不利于市場經濟的運行“一般認為，在市場準入中，企業能根據自身的資金水平、技術水平等因素決定企業的經營范圍，并且當企業經營不善或資格不夠自會有市場調節進行淘汰。”對企業的準入設置門檻可能會破壞競爭秩序，對不同企業進入同一領域如國企和民企設置不同的準入條件也是不合理的。

(三)規制工具缺乏多樣性制工具缺乏多樣性規制工具缺乏多樣性制工具缺乏多樣性

前文講述了規制工具被過度使用的情況，這是規制工具使用失當的一大原因。事實上在我國經濟干預的疆域中，同時存在著規制工具過度使用和使用不足的情況。規制工具的使用不足主要表現為規制工具缺乏多樣性。

從我國規制機構的規制實踐看,仍然主要采用命令控制型規制工具以體現規制機構的權威地位和規制的強制性。但在市場轉型的背景下,命令控制型規制工具已不能滿足市場規制的要求,需要根據變化的經濟情勢采用多樣化的規制工具。“我國目前普遍采用的規制工具主要由認證、標準、審批、罰款、許可證等，這些規制工具都具有對市場的干預程度深、強制性的特點，強制性工具的運用強調公權機構的單方面作用,而不能有效回應經濟主體的利益訴求,激勵手段不足,不能發揮市場主體的能動性作用。”市場需要更多靈活并且有效的規制工具來實現自身的良好運作。

三、選擇與運用規制工具的考量

(一)對規制工具進行影響評估對規制工具進行影響評估對規制工具進行影響評估

不同的市場規制工具具有不同的特征和適用范圍,對于不同種類的市場規制工具,可以根據主體、強度等特征予以類型化處理,明確不同規制工具的適用范圍和適用條件,從而提高規制工具選取和運用的科學化,減少規制不當。在選擇規制規矩時需要綜合各個因素做出判斷。這里可以參考美國的規制影響評估制度。

規制影響評估是指估計規制帶來的或可能帶來的主要的正面影響和負面影響的系統化方法。系統的規制影響評估在20世紀70年代的美國最先建立,美國白宮的管理和預算辦公室中設立信息和規制事務辦公室的主要任務,就是集中審核規制機構的規章草案和評估規制的成本和收益。良好規制政策的產生和實施需要規制影響評估作保證。

(二)規制工具多元化規制工具多元化規制工具多元化規制工具多元化規制工具多元化

政府的市場規制權體現著規制機構對市場的威懾能力,這種威懾能力需要通過一定的途徑表現出來,這種途徑就是規制工具。從我國規制機構的規制實踐看,仍然主要采用命令控制型規制工具以體現規制機構的權威地位和規制的強制性。但在市場轉型的背景下,命令控制型規制工具已不能滿足市場規制的要求,需要根據變化的經濟情勢采用多樣化的規制工具。

合作治理型規制工具和制度激勵型規制工具具體包括第三方認證、財政補貼、稅收減免等規制手段。它們可以適用于專業性較強的行業并且適用的領域眾多，有著較強的靈活性。

一方面，行業協會、第三方組織等主體的參與可減輕公權機構的規制壓力;通過合作規制減輕規制機構的信息壓力和規制成本;另一方面，可以保證規制的專業化和科學性;及時應對市場變化根據與被規制者之間的互動,調整規制模式和規制強度,使規制過程更加符合客觀現實。

(三)恰當組合規制工具

實踐中，由于待解決問題的復雜性，對規制工具進行恰當組合是必要的，通過組合，發揮出各種工具的功能優勢，以更有效、更有針對性地解決問題。

例如科技含量的提高加重了人們對食品安全的認知負擔,從而為食品生產企業利用信息不對稱而導致的機會主義行為提供了誘因,加大了消費者權利被損害的風險。此時信息披露這一規制工具應該得到監管部門的重視。在食品安全規制中,核心的問題就是信息生產和披露,規制工具的選擇和適用也應當以信息工具為中心,同時輔以其他類型的規制工具以實現預期的規制目標。在產品尚未進入市場時，為把控食品安全，規制工具的選取就應當圍繞著食品企業的市場準入、食品安全標準的確定等方面的規制工具。多種規制工具的恰當組合應用使得監管在各個環節發揮其作用，為消費者的合法權益和市場秩序的構建提供了多重保障。

【注釋】

①應飛虎.規制工具的選擇與運用

②詹國彬.規制工具在我國政府管理實踐中的應用[J].中共樂山市委黨校學報,2004(05):26-27.

③陳麗華.論政府規制的“適度性”把握[A].2007:5