戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的計量分析

金 成

（1.南京航空航天大學 經(jīng)濟與管理學院，南京 211106；2.無錫太湖學院，江蘇 無錫 214064）

0 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是指重大社會現(xiàn)實需求、重大社會經(jīng)濟效益、重大技術(shù)示范效應和重大產(chǎn)業(yè)牽引效應，并具有典型的知識密集、資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)的總稱。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點，代表了經(jīng)濟社會發(fā)展的重大現(xiàn)實需求，集聚了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性戰(zhàn)略資源，代表了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先進水平和較高水平。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題是學術(shù)研究和應用實踐的熱點和重點。但是，現(xiàn)有研究主要聚焦在對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點的分析和對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究層面。鑒于此，本文擬從兩方面對現(xiàn)有研究進行拓展：一方面，應用描述性計量經(jīng)濟分析方法對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)等因素進行描述性計量經(jīng)濟分析；另一方面，應用面板數(shù)據(jù)分析模型從區(qū)域經(jīng)濟學的視角對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進行實證研究，在研究方法上，使用2011—2016年間我國省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)模型進行分析，從而發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，并為相關(guān)政策的制定提供建議。

1 我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的描述性統(tǒng)計分析

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)分析。從以專利指標為依據(jù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的角度分析，近年來，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量保持了年均20%的增長速度，授權(quán)數(shù)量保持年均約13.8%的速度。從各個產(chǎn)業(yè)的角度分析，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近五年的申請和授權(quán)總量居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位，生物產(chǎn)業(yè)次之，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三，上述三個產(chǎn)業(yè)的專利申請情況和授權(quán)情況約占到我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請和授權(quán)總量的70%左右，這一結(jié)果也在一定程度上反映出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非均衡性。

（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位分析。從經(jīng)濟區(qū)位的角度分析，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出較為顯著的區(qū)域非均衡性，相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國東部經(jīng)濟區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力最強，約占我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的70%左右，中部經(jīng)濟區(qū)和西部經(jīng)濟區(qū)合計約占我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量的30%左右，其中中部經(jīng)濟區(qū)略高于西部經(jīng)濟區(qū)，在我國排名前十位的省級區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名中，江蘇、北京和廣東是排名前三位的省份，西部地區(qū)只有四川省位于第八位的位置。

（3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體分析。從專利申請主體的角度分析，在各個產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)均成為專利的主要申請主體，遠高于高校、個人等發(fā)明專利申請主體。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請情況以企業(yè)獨立申請為主，其次為企業(yè)間合作申請的情況，企業(yè)與高校以及企業(yè)與科研院所之間協(xié)同開展的發(fā)明專利申請數(shù)量極少。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的計量經(jīng)濟分析

2.1 變量選取

2.1.1 創(chuàng)新能力變量

實踐中，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低通常從技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的角度進行測度，技術(shù)創(chuàng)新首先形成科技論文、專利等知識成果形態(tài)，進而通過產(chǎn)業(yè)化方式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，主要表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高以及新產(chǎn)品的價值的實現(xiàn)等。因此，從技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的角度可以使用科技論文數(shù)量、專利數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值以及新產(chǎn)品銷售收入等指標測度創(chuàng)新能力的高低。實踐中，學術(shù)界普遍使用的指標是“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為創(chuàng)新能力高低的測度指標，相關(guān)學者的研究也證實了“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為創(chuàng)新能力高低的測度指標的可靠性和有效性，基于上述認識，本文選擇“發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量”作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高低的測度指標。

2.1.2 影響因素變量

（1）產(chǎn)學研合作關(guān)系強度。在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，企業(yè)與高校、科研機構(gòu)相比各具優(yōu)勢，企業(yè)的優(yōu)勢在于洞悉市場需求，能夠提高創(chuàng)新成果的市場化程度，高校和科研機構(gòu)具有科研優(yōu)勢，網(wǎng)絡化創(chuàng)新范式下高效率的技術(shù)創(chuàng)新模式建立在企業(yè)與高校、科研機構(gòu)相互協(xié)作的基礎上，因此，產(chǎn)學研合作關(guān)系強度是技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響要素。因此，為了描述產(chǎn)學研合作關(guān)系強度，選取“高校和科研機構(gòu)科研資金中來自企業(yè)的比例”作為產(chǎn)學研合作關(guān)系強度的測度指標。

（2）政府研發(fā)投入。政府研發(fā)投入變量主要包括以面向高校和科研院所為主體的基礎理論研究和應用技術(shù)研究，以面向市場化的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項目投入、依托政府財政資金進行的企業(yè)技術(shù)改造項目銀行貸款融資貼息，政府應用于科技成果轉(zhuǎn)化的支出、以眾創(chuàng)空間和科技孵化器為代表的政府主導的研發(fā)創(chuàng)新平臺建設投入以及面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類企業(yè)提供的稅收減免等方面。

（3）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對于促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的借鑒意義在于，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)，特別是具有較大規(guī)模和較為顯著的技術(shù)創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè)，能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中發(fā)揮較為顯著的示范效應，同時龍頭企業(yè)的發(fā)展能夠有效整合產(chǎn)業(yè)鏈的上游和下游。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度使用產(chǎn)業(yè)中發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量排名前十的企業(yè)獲得授權(quán)的專利總數(shù)占產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)總數(shù)的比值表示，該比值越高，表征產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的集中度越高。

（4）金融支持強度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)，無論是新技術(shù)的研究與開發(fā)，還是已有研究成果的產(chǎn)業(yè)化，都需要完備的金融體系予以支持，美國硅谷地區(qū)成功的經(jīng)驗提供了關(guān)于發(fā)展現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)過程中金融體系的關(guān)鍵作用的證據(jù)。金融支持強度對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了關(guān)鍵作用，金融支持的統(tǒng)計數(shù)據(jù)涵蓋了傳統(tǒng)以銀行為主體的面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融貸款總額以及以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金為基礎的非銀行金融支持強度兩個部分。

研究變量如表1所示。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文的研究以中國大陸省際區(qū)域為研究對象，由于西藏在多項指標上數(shù)據(jù)殘缺比較嚴重，故沒有將其考慮在內(nèi)。數(shù)據(jù)主要來源于2011—2016年的《中國金融年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站等權(quán)威統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

2.3 研究方法

面板數(shù)據(jù)（Panel data）是固定一組調(diào)查對象在多時間連續(xù)觀測得到的數(shù)據(jù)，是具有截面和時間兩個特征的數(shù)據(jù)。相比傳統(tǒng)的時間序列數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)建立模型的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下方面：第一，觀測樣本容量的增大，有助于提高估計的精度；第二，對于固定效應模型而言，面板數(shù)據(jù)模型能夠得到參數(shù)的一致甚至是有效估計量；第三，相比單截面數(shù)據(jù)建模，面板數(shù)據(jù)模型能夠得到更多的動態(tài)信息。

面板數(shù)據(jù)回歸模型通常包括混合模型（Pooled model）、固定效應模型（Fixed effects model）和隨機效應模型（Unfixed effects model），具體應使用哪種模型，通常使用F統(tǒng)計量和H統(tǒng)計量，F(xiàn)統(tǒng)計量用于檢驗應該建立混合模型還是個體效應模型，H統(tǒng)計量用于檢驗應該建立隨機效應模型還是個體效應模型。F統(tǒng)計量用來檢驗對于一組面板數(shù)據(jù)應該建立混合模型還是個體固定效應模型。H（Hausman）檢驗用于對一個參數(shù)的兩種估計量差異的顯著性進行檢驗，以確定應建立隨機效應模型還是固定效應模型。

2.4 模型設定

為了有效控制個體的異質(zhì)性，提高參數(shù)估計的精度，采用面板數(shù)據(jù)建模，模型設定如下：

其中，模型1用于反映東部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素，模型2用于反映中部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素，模型3用于反映西部經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響要素，i=1,2,…,30，t=2011,2012,…,2015；EAST表示東部經(jīng)濟區(qū)，MIDDLE表示中部經(jīng)濟區(qū)，WEST表示西部經(jīng)濟區(qū)；CONNECTION表示產(chǎn)學研合作關(guān)系強度，INPUT表示政府研發(fā)投入強度，CONCEN表示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的集中度，F(xiàn)INANCE表示戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持強度。

3 實證分析

3.1 樣本描述性統(tǒng)計分析

數(shù)據(jù)計算過程應用Eviews6.0軟件實施，各變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果

3.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響分析

（1）面板數(shù)據(jù)模型選擇。由表3檢驗結(jié)果可知，模型1、模型2、模型3的P值均小于0.01，因此，拒絕建立混合效應模型，應建立個體固定效應模型；由表4檢驗結(jié)果可知，模型1、模型2、模型3的P值均小于0.01，因此，拒絕建立個體隨機效應模型，應建立個體固定效應模型。綜上，選擇建立個體固定效應模型分析各因素對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。

表3 F檢驗結(jié)果

表4 Hausman檢驗結(jié)果

（2）模型適用性分析。由表5結(jié)果可知，模型1、模型2、模型3的擬合優(yōu)度R2分別達到0.92、0.919和0.931，調(diào)整后的R2均高于0.9，且F值具有統(tǒng)計顯著性，說明模型合理，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素能夠有效解釋創(chuàng)新能力的差異性。

表5 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的估計結(jié)果

（3）產(chǎn)學研合作關(guān)系強度。從表5可以看出，產(chǎn)學研合作關(guān)系強度模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為負數(shù)，且均在1%的水平下顯著，說明產(chǎn)學研合作關(guān)系強度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定程度的抑制作用。這一研究結(jié)論與我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研合作關(guān)系的現(xiàn)狀相符。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利申請情況以企業(yè)獨立申請為主，其次為企業(yè)間合作申請的情況，企業(yè)與高校以及企業(yè)與科研院所之間協(xié)同開展的發(fā)明專利申請數(shù)量極少。造成這一現(xiàn)狀的主要原因可能在于企業(yè)與高校、科研院所等之間存在的科研體制性障礙因素。

（4）政府研發(fā)投入。從表5可以看出，政府研發(fā)投入變量在模型1和模型2中的回歸系數(shù)均為正，且均在1%的水平下顯著，說明政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升產(chǎn)生正向影響，政府研發(fā)投入每提高1個百分點，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升1.341和1.259個百分點。在模型3中，政府研發(fā)投入的回歸系數(shù)為正，但是不具有統(tǒng)計學意義的顯著性，因此可以認為，在模型3中政府研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的正向促進作用不顯著。造成這一差異的主要原因可能在于，相比東部和中部地區(qū)而言，模型3表征的西部地區(qū)總體財政投入能力較為薄弱，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用不顯著。

（5）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度。從表5可以看出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度變量在模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為正，且均在1%的水平下顯著，說明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升產(chǎn)生正向影響，且產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度每提高1個百分點，模型1、模型2和模型3的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分別提高1.664、1.223和0.184個百分點。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集中度對于促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的借鑒意義在于，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)，特別是具有較大規(guī)模和較為顯著的技術(shù)創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè)，能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中發(fā)揮較為顯著的示范效應，同時龍頭企業(yè)的發(fā)展能夠有效整合產(chǎn)業(yè)鏈的上游和下游，實踐中，通過產(chǎn)業(yè)集群的模式培育產(chǎn)業(yè)核心企業(yè)的模式是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效途徑。

（6）金融支持。從表5可以看出，金融支持強度在模型1、模型2和模型3中的回歸系數(shù)均為負數(shù)，且均在1%的水平下顯著，說明金融支持強度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定程度的抑制作用。這一結(jié)論說明我國現(xiàn)行金融體系對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持功能尚未有效凸顯。造成這一現(xiàn)象的原因可以歸結(jié)于兩個方面：第一，現(xiàn)行以銀行業(yè)為核心的傳統(tǒng)金融體系主要面向國有企業(yè)和大中型企業(yè)作為支持對象，而對民營經(jīng)濟企業(yè)和中小企業(yè)的創(chuàng)新支持力度不足。第二，以產(chǎn)業(yè)投資基金為核心的非銀行金融支持模式總體上處于成立基金數(shù)量較多，但是到位資金和實際用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金相對匱乏的現(xiàn)狀，導致金融資本與產(chǎn)業(yè)資本尚未呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

4 促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的對策

（1）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展國際領軍企業(yè)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要最終體現(xiàn)在企業(yè)的發(fā)展層面，而企業(yè)的發(fā)展需要大力推動具有較大規(guī)模和效益的國際化領軍企業(yè)的發(fā)展。目前，我國企業(yè)普遍存在大而不強的問題，單純意義上的行政管理模式可以通過企業(yè)兼并重組擴大規(guī)模，然而由于核心技術(shù)和核心競爭力的缺失導致企業(yè)難以具有國際影響力。因此，應綜合利用各種財政工具和稅收工具以及金融支持工具等支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際領軍企業(yè)發(fā)展，發(fā)揮企業(yè)的示范效應和帶動效應。

（2）推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的軍民融合。通過軍民融合的方式，能夠?qū)⒉糠周娪眉夹g(shù)民用化，激發(fā)民營主體的研發(fā)創(chuàng)新動力，通過軍民融合的方式也能夠極大降低重復研發(fā)，提高創(chuàng)新資源的配置和使用效率。在具體實踐層面，應建立軍民雙向的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化機制，支持軍工企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢向新能源、民用航空航天、物聯(lián)網(wǎng)等新興領域拓展業(yè)務，引導優(yōu)勢民營企業(yè)進入國防科研生產(chǎn)和維修領域，構(gòu)建各類企業(yè)公平競爭的政策環(huán)境。

（3）推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展。通過產(chǎn)業(yè)集聚的形式能夠?qū)崿F(xiàn)不同創(chuàng)新主體的地理集聚，促進協(xié)同效應的發(fā)揮。應根據(jù)不同區(qū)域資源稟賦特征進行個性化產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展路徑，例如在東北地區(qū)著力推動機器人和智能裝備產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展，在山東半島著力推動海洋經(jīng)濟和生物制藥產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展。

（4）建立產(chǎn)學研深度合作創(chuàng)新新機制。現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的過程打破了原有的各個創(chuàng)新主體單一創(chuàng)新的傳統(tǒng)范式，網(wǎng)絡化創(chuàng)新范式成為現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的典范，通過網(wǎng)絡化創(chuàng)新范式能夠有效發(fā)揮創(chuàng)新過程的專業(yè)性、提高創(chuàng)新資源的應用效率、提高創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化水平。因此，應建立產(chǎn)學研深度合作創(chuàng)新新機制，例如可以通過重大項目企業(yè)牽頭機制、財政研發(fā)資金補貼產(chǎn)學研合作項目等引導產(chǎn)學研深度合作創(chuàng)新。

（5）創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展財政稅收支持模式。財政工具和稅收工具是支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具，在財政工具方面應通過以下措施支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展：首先，通過PPP合作模式等項目融資形式實現(xiàn)財政資本的杠桿效應，從而引導更多社會資本參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展；其次，在財政資金支持對象方面，打破傳統(tǒng)的國有和民營的邊界，改變傳統(tǒng)的財政資金支持主要用于支持國有企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動的現(xiàn)狀，增強財政資金直接支持、貸款貼息等對民營企業(yè)的支持力度；最后，改變傳統(tǒng)的以生產(chǎn)主體為主要對象的財政支持模式，建立以消費端為主體的財政支持模式，通過消費升級引導生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的升級。在稅收工具方面應通過以下措施支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一方面，完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)股權(quán)激勵個人所得稅政策；另一方面，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新支出加計扣除模式應用。