基于模糊物元模型的土地流轉農戶可持續生計評價方法

張桂穎

（通化師范學院 數學學院，吉林 通化 134000）

0 引言

國內學術界對于土地流轉這一農村理論與實踐的熱點問題研究眾多，已有文獻從流轉現狀、流轉特征、流轉模式、存在的問題、流轉影響因素、績效等不同角度展開深入討論[1，2]，其研究成果及提出的政策建議，對推動我國土地流轉進而加快城鎮化起到了重要作用。農戶是土地流轉的主體，其生計伴隨農村土地的轉入和轉出必然發生較大的變化。生計是民生之本，土地流轉農戶的生計問題不僅關系到農戶的長遠發展，也關系到土地流轉和新型城鎮化的發展，進而影響地方經濟發展和社會和諧穩定。

目前，學者們對土地流轉農戶生計的相關研究從如下幾個方面開展:一是對土地流轉農戶的生計現狀進行分析，探索生計變化的原因，進而分析土地流轉中存在的問題及成因[3-5]；二是分析土地流轉中的特殊人群，如被動移民、失地農戶、老年人等的生計資本情況[6，7]；三是評價失地農戶生計的可持續性[8，9]。已有研究對本文具有重要借鑒意義，但是也存在如下不足：（1）從研究對象來看，已有文獻較多地關注了土地流轉中如老年人、失地農戶、被動移民等特殊群體，不具有普遍意義；（2）從研究視角來看，已有文獻關注了土地流轉農戶生計的狀況、資本、脆弱性等的變化，但是土地流轉農戶生計是否具有可持續性目前仍沒有可量化的標準。基于此，本文將從保障土地流轉農戶可持續生計角度出發，結合馬斯洛需求層次理論構建土地轉出和轉入農戶可持續生計評價指標體系，以層次分析法確定量化標準，運用模糊物元模型系統評價土地流轉農戶生計的可持續性。

1 土地流轉農戶可持續生計評價指標體系構建

1.1 建立評價指標體系

生計指人們為謀生所需要的資產（包括物質和社會資源）、能力以及所從事的活動。可持續生計是指能夠應對并在壓力和打擊下恢復的生計，在不損壞自然資源的基礎上在當前和未來可以保持乃至加強其能力和資產[6]。農戶的生產活動、謀生能力和生計水平在土地流轉以后均會受到沖擊，根據馬斯洛的需求層次理論[10]，可以從風險抵抗能力、環境保障能力和社會適應能力三方面來評價土地流轉農戶生計是否具有可持續性。風險抵抗能力是抵御危機來臨時風險的屏障，是維持基本的生活需求；環境保障能力是在保障基本生計基礎上略提高一個層次的追求；社會適應能力是一種自我身份的認同，體現自我實現的需求。

為反映土地流轉農戶這三方面的能力狀況，并考慮到科學性、可操作性、可比性和定量化等原則，本文設計土地流轉農戶可持續生計評價指標體系如下：風險抵抗能力主要是考慮農戶的生計資本和享有保障水平構成，且依據DFID的分析框架，生計資本由人力、自然、物質、金融和社會資本構成[11]。因此本文選擇勞動力就業率和成年勞動力的人均受教育程度作為衡量農戶人力資本的指標；人均住房面積衡量農戶物資資本；人均可支配收入衡量金融資本；養老保險覆蓋率作為衡量農戶享有的保障水平。環境保障能力中設置居住環境滿意率、外出交通滿意率、村內交通滿意率、社區治安滿意率，用以反映農戶生計的外部支持情況。對于土地轉出（入）農戶的社會適應能力設置了參加就業培訓率（參加種植技術培訓率）、務農外謀生技能掌握情況（種植技能掌握情況）、社會融合度等指標，反映土地流轉農戶生計的發展能力。具體指標見后文表1。

1.2 評價指標權重及目標值的確定

1.2.1 指標權重的確定

本文采用層次分析法來確定指標權重，層次分析法是由美國運籌學家T.L.Saaty提出的一種針對復雜問題的處理方案進行比較排序的方法[12]，層次分析法給人們決策提供了簡單的層次框架和方法，又不失謹慎性和嚴格性。土地流轉農戶的可持續生計包含風險抵抗能力、環境保障能力和社會適應能力三方面因素的多個指標，具有無結構、離散等特點，利用層次分析法予以確定指標權重符合其將復雜問題層次化、結構化的基本思想。具體步驟如下：

（1）構造判別矩陣。本文采用分等評分法對各指標因素的相對重要性進行評估分析，評分范圍取1—9的標度，根據資料分析、經驗借鑒和專家咨詢，確定同一級指標兩兩對比，得出判別矩陣。用A表示一級指標可持續生計評價，用B1—B3分別表示風險抵抗能力、環境保障能力和社會適應能力3個二級指標，用C1—C12表示12個三級指標。由此建立1個二級指標判別矩陣A—B，3個三級指標判別矩陣B1-C、B2-C、B3-C：

（2）一致性檢驗和權重。利用MATLAB軟件計算四個判別矩陣最大特征值對應的特征向量并進行歸一化處理，最終權重向量分別為 W0、W1、W2、W3，并計算一致性檢驗系數CR0、CR1、CR2、CR3：

四個判別矩陣的C.R.＜0.1，由此認為四個判別矩陣均具有滿意的一致性。權重系數如后文表1所示。

1.2.2 目標值的確定

生計維持目標的設定是為了保障土地流轉農戶原有生活水平不降低，生計可持續目標的設定是為了使土地流轉農戶長遠生計得以保障。生計維持的目標值參考了調查數據及2016年的《吉林省統計年鑒》《中國統計年鑒》數據，生計可持續目標值的確定參考了吉林省以及全國全面建設小康社會評價的主要指標，以及《吉林省率先實現農業現代化總體規劃（2016—2025）》《吉林省國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》等。具體目標值如表1所示。

表1 土地流轉農戶可持續生計評價指標體系

2 評價方法

本文選用模糊物元模型對土地流轉農戶的生計可持續性進行評價，模糊物元模型是基于物元分析，結合模糊集合和歐氏貼近度概念，對模糊事物進行評判的一種簡單易行，結果確定，并能有效解決各單項指標間不相容等問題的方法[13]。土地流轉農戶的生計可持續性是一個模糊的評判標準，利用模糊物元模型予以評價是適宜的。具體步驟如下：

（1）構建模糊物元。構建3個事物的12維模糊物元R3,12，M=（M1,M2,M3）對應生計的實際水平、維持性生計水平和可持續生計水平，而C=（C1,C2,…,C12）T對應12項評價指標，X=（xij）,i=1,2,3;j=1,2,…,12，則對應各評價指標的具體數值。

（2）標準化模糊量值。本文采用越大越優（μij=xij/max{xij}，μij為從優隸屬度）的原則進行量值的標準化處理，計算出從優隸屬度模糊物元R?3,12：

（3）構建標準模糊物元與差平方復合模糊物元。本文中標準模糊物元R0,12的構建是按照各項生計指標從優隸屬度的最大值為最優原則，即從μ1,j、μ2,j、μ3,j中選取最大作為μ0,j，j=1,2,…,12。而差平方復合模糊物元RΔ由標準模糊物元R0,12和從優隸屬度模糊物元R?3,12中各項差的平方構成，即 Δij=（μ0j-μij）2，i=1,2,3。

（4）計算歐式貼近度進行綜合評價。本文進行各個指標調查值、維持性目標值和可持續性目標值的貼近度Ki,i=1,2,3的計算公式如式（4）所示，其中ωj為各指標的權重，若K1與K3最接近即調查現值與可持續性目標值的歐氏距離最小，則認為土地流轉農戶生計具有可持續性。貼近度具體計算公式如下：

其中，RK為歐式貼近度復合模糊物元。

3 實證分析

3.1 數據來源

本文調查區域為吉林省長春市的農安和榆樹、四平的公主嶺和梨樹、白城的大安和鎮賚、通化的集安和柳河、白山的靖宇和撫松10個市縣，有效調查樣本450戶土地流轉農戶，有效率為93.75%。為保證調查數據的客觀性和準確性，大面積正式調研前先進行了初步預調研，并適當調整問卷，正式調研時考慮了各地區經濟發展水平及土地流轉程度差異確定調研地區，在調研地區中選取了有代表性的鄉鎮，每個鎮隨機走訪了1～2個行政村，每個村隨機調查10～15戶土地流轉農戶。在被調查的450戶農戶中，有轉出農戶240戶，占比53.33%，轉入農戶210戶，占比46.67%，轉出農戶比例略高于轉入農戶。

3.2 土地流轉農戶可持續生計評價

根據實地調研的數據計算出土地轉出農戶各指標的調查現值分別為勞動力就業率47.28%、成年勞動力的人均受教育程度7.61年、人均住房面積29.97平方米、人均可支配收入11516.67元、養老保險覆蓋率50.27%、居住環境滿意率78.43%、外出交通滿意率82.36%、村內交通滿意率90.38%、社區治安滿意率95.90%、參加就業培訓率49.20%、務農外謀生技能掌握情況4.15分、人際關系融合度6.80分；土地轉入農戶各指標的調查現值分別為勞動力就業率18.10%、成年勞動力的人均受教育程度6.49年、人均住房面積35.63平方米、人均可支配收入7071.43元、養老保險覆蓋率40.82%、居住環境滿意率84.83%、外出交通滿意率92.14%、村內交通滿意率94.19%、社區治安滿意率96.69%、參加種植技術培訓率47.14%、種植技能掌握情況3.54分、人際關系融合度7.46分。

3.2.1 風險抵抗能力的可持續性評價

根據公式（1）構建土地轉出和轉入農戶的風險抵抗能力模糊物元結果為：

根據公式（2）和公式（3）計算土地轉出和轉入農戶的風險抵抗能力差平方復合模糊物元結果為：

根據公式（4）可以求得土地轉出和轉入農戶風險抵抗能力與生計維持性、可持續發展目標值的歐氏貼近度分別如下：

通過計算可以看出，土地轉出農戶的風險抵抗能力調查現值與生計維持性目標、生計可持續發展目標分別存在0.0159和0.1542的歐氏距離；土地轉入農戶分別存在0.1607和0.2990的歐氏距離，吉林省土地轉出和轉入農戶的風險抵抗能力都與生計維持目標更接近，按照歐氏貼近的原理屬于維持基本生計的級別。

3.2.2 環境保障能力的可持續性評價

根據公式（1）構建土地轉出和轉入農戶的環境保障能力模糊物元結果為：

根據公式（2）和公式（3）計算土地轉出和轉入農戶的風險抵抗能力差平方復合模糊物元結果為：

根據公式（4）可以求得土地轉出和轉入農戶環境保障能力與生計維持性、可持續發展目標值的歐氏貼近度如下：

通過計算可以看出土地轉出農戶環境保障能力調查現值與生計維持性目標、生計可持續發展目標分別存在0.0002和0.0667的歐氏距離；土地轉入農戶則分別存在0.0221和0.0444的歐氏距離，按照歐氏貼近的原理，吉林省土地轉出和轉入農戶的環境保障能力均與生計維持目標更接近，屬于維持基本生計的級別。

3.2.3 社會適應能力的可持續性評價

根據公式（1）構建土地轉出和轉入農戶的社會適應能力模糊物元結果為：

根據公式（2）和公式（3）計算土地轉出和轉入農戶的社會適應能力差平方復合模糊物元結果為：

根據公式（4）可以求得土地轉出和轉入農戶社會適應能力與生計維持性、可持續發展目標值的歐氏貼近度如下：

通過計算可以看出，土地轉出農戶社會適應能力調查現值與生計維持性目標、生計可持續發展目標分別存在0.0350和0.1356的歐氏距離；土地轉入農戶相應的歐氏距離分別為0.0421和0.1427，按照歐氏貼近的原理，吉林省土地轉出農戶和轉入農戶的社會適應能力均屬于維持基本生計的級別。

3.2.4 可持續生計綜合評價

根據公式（1）構建土地轉出和轉入農戶的可持續生計模糊物元結果為：

根據公式（2）和公式（3）計算土地轉出和轉入農戶的可持續生計差平方復合模糊物元結果為：

根據公式（4）可以求得土地轉出和轉入農戶總體生計與生計維持性、可持續發展目標值的歐氏貼近度如下：

從結果可以看出，吉林省土地轉出農戶總體生計情況的調查現值與生計維持目標、生計可持續發展目標分別存在0.0234和0.1787的歐氏距離；土地轉入農戶相應的歐氏距離分別為0.1564和0.3117。說明吉林省土地轉出和轉入農戶的總體生計水平均為維持原有生計的水平，與生計可持續性尚有一定差距。

4 結論

本文從保障土地流轉農戶可持續生計角度出發，考慮樣本地區土地流轉農戶的具體實際，從風險抵抗能力、環境保障能力和社會適應能力三個方面建立土地轉出和轉入農戶可持續生計評價指標體系，以層次分析法確定指標權重，結合吉林省10個市（縣）的450戶實地調研的土地流轉農戶數據，利用模糊物元模型對土地流轉農戶的生計進行了評價，結果發現吉林省土地轉出和轉入農戶均能夠維持原有生計水平，但是離可持續發展的目標還有一段距離。具體來說，環境保障能力方面雖然仍處于生計維持級別，但是調查現值與兩種目標的歐氏距離差距相對較小，而風險抵抗能力和社會適應能力均急需加強。通過對歐氏距離的分析再結合具體指標的目標完成率，想要實現吉林省土地轉出和轉入農戶生計的可持續發展，政府部門可以通過努力實現全面覆蓋養老保險，完善農村教育、農村流動人口就業培訓體系，完善就業機制的途徑，針對于土地轉入農戶還需要提高農民可支配收入，以便夯實農戶的風險抵抗能力，提高農戶的社會適應能力，促使土地流轉農戶生計可持續。