中醫(yī)藥機構知識庫在科研管理中的應用探索

張春梅　唐麗燕　李東曉　曾軍秀　羅冰

摘要：隨著機構知識庫在我國的快速發(fā)展，中醫(yī)藥機構知識庫作為中醫(yī)藥高等院校、科研機構等收集、存儲中醫(yī)藥科研成果的重要平臺，近年來也取得一定程度的發(fā)展。當前，中醫(yī)藥機構知識庫的建設主要集中在平臺搭建、保障機制、分析方法等領域。突破中醫(yī)藥機構知識庫在應用中的孤立性，亟須對中醫(yī)藥機構知識庫的功能進行拓展。結合中醫(yī)藥研發(fā)過程中科研管理的電子化、系統(tǒng)化需求，讓中醫(yī)藥機構知識庫積極融入科研管理過程，與科研管理系統(tǒng)進行有效銜接和協(xié)作，可以進一步體現(xiàn)機構知識庫的價值。利用計算機科學技術，開展各類統(tǒng)計、分析服務，中醫(yī)藥機構知識庫可在科研項目管理、成果及檔案管理、科技決策、科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮其獨特的功用，從而支撐科研管理、輔助科研創(chuàng)新。

關鍵詞：中醫(yī)藥；機構知識庫；科研管理

中圖分類號：R2-05 文獻標識碼：A 文章編號：1005-5304（2019）03-0004-04

Abstract： With the rapid development of institutional repository （IR） in China， TCM IR， as an important platform of TCM colleges and universities and scientific institutes for collecting and storing TCM important scientific research results， has also gained certain development in recent years. At present， the construction of TCM IR is mainly concentrated in the fields of platform construction， guarantee mechanism and analysis methods. Breaking through the isolation of TCM IR in the application， it is necessary to expand the functions of TCM IR. Combining the electronic and systematic needs of scientific research management in the research and development of TCM， TCM IR is actively integrated into the scientific research management process， and the effective connection and cooperation with the scientific research management system can further exert the value of IR. Using computer science and technology to carry out various statistical and analytical services， TCM IR can play its unique functions in scientific research project management， results and file management， scientific and technological decision-making， and scientific and technological personnel training， thus supporting scientific research management and assisting scientific research innovation.

Keywords： TCM； institutional repository； research management

在互聯(lián)網(wǎng)共享環(huán)境下，科研工作中產(chǎn)生的大量學術信息資源可通過數(shù)字化形式加以保存。機構知識庫是科研知識產(chǎn)出長期保存的有效手段，是高等院校或科研機構通過網(wǎng)絡來收集、保存、管理、檢索和利用其科技產(chǎn)出的數(shù)據(jù)庫[1]。

中醫(yī)藥機構知識庫是中醫(yī)藥高等院校、科研機構等以數(shù)字方式收集、存儲各類中醫(yī)藥科研成果的平臺，具有學術傳播、長期保存、知識管理等功能。然而，當前的中醫(yī)藥機構知識庫大多局限于成果保存等方面，個性化服務和推廣應用不夠，在與科研管理系統(tǒng)的銜接和協(xié)作方面幾乎是空白。無論科研人員還是管理人員，對其應用的積極性均不高，這直接限制了機構知識庫的應用和推廣。

結合中醫(yī)藥研發(fā)過程中科研管理的電子化、系統(tǒng)化需求，中醫(yī)藥機構知識庫可積極融入科研管理過程。通過拓展各類統(tǒng)計、分析和預測服務，中醫(yī)藥機構知識庫可在科研項目管理、成果及檔案管理、科技決策、科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮獨特功能，從而為研究人員提供科研輔助，為管理人員提供數(shù)據(jù)支撐，為其相對孤立的應用注入新的生命力。

1 中醫(yī)藥機構知識庫研究概述

開放存取知識庫目錄（directory of open access repositories，OpenDOAR）是國際著名的開放存取網(wǎng)站。截至2018年11月2日，在OpenDOAR注冊的知識庫數(shù)量已達3779個。注冊機構知識庫超過100個的國家共有9個，分別為美國（537個）、英國（279個）、日本（222個）、德國（217個）、西班牙（140個）、意大利（133個）、法國（127個）、克羅地亞（111個），中國（106個）。在我國106個機構知識庫中，有8個來自香港，1個來自澳門，61個來自臺灣；來自大陸的有36個，其中28個隸屬于中國科學院[2]。

根據(jù)OpenDOAR實時統(tǒng)計，截至2018年11月2日，我國尚無一個關于中醫(yī)藥的機構知識庫在OpenDOAR網(wǎng)站注冊。在我國中國科學院機構知識庫服務網(wǎng)格（CAS-IR GRID）的114個成員單位中，僅有上海藥物研究所、成都生物研究所、昆明植物研究所等少數(shù)與中醫(yī)藥研究內(nèi)容有關的單位。在中國高校機構知識庫聯(lián)盟（CHAIR）的51個會員機構中，也未見有關中醫(yī)藥的機構知識庫。

筆者選擇中國知網(wǎng)知識服務平臺，以“機構知識庫”為主題詞，通過添加主題詞“中醫(yī)/中醫(yī)藥”或作者單位“中醫(yī)藥大學”“中醫(yī)學院”“中醫(yī)”，檢索關于中醫(yī)藥機構知識庫的有效文章僅10余篇。通過分析，發(fā)現(xiàn)廣州中醫(yī)藥大學、山東中醫(yī)藥大學、天津中醫(yī)藥大學、南京中醫(yī)藥大學、成都中醫(yī)藥大學等已陸續(xù)開展了中醫(yī)藥機構知識庫建設，但總體起步較晚，主要集中在2014年后。此外，目前中醫(yī)藥機構知識庫研究內(nèi)容相對單純，主要集中在平臺搭建、保障機制、分析方法等領域，僅少數(shù)文章涉及個性化應用和功能拓展。因此，關于中醫(yī)藥機構知識庫及其在科研管理中的應用值得進一步研究。

2 中醫(yī)藥機構知識庫融入科研管理的必要性

傳統(tǒng)的中醫(yī)藥科研成果管理一般僅限于成果收集和統(tǒng)計，缺乏對成果的梳理和深入分析，成果檔案也不完整。大多數(shù)中醫(yī)藥科研成果往往在項目完成驗收之后便束之高閣，共享、推廣程度不夠，不利于學術傳播。此外，成果管理電子化不足，相關資料也多以元數(shù)據(jù)的形式存在，不利于中醫(yī)藥科研成果的知識管理和長期保存。

中醫(yī)藥機構知識庫的建立可部分克服傳統(tǒng)中醫(yī)藥科研成果管理的弊端。然而，許多在建或正在運行的機構知識庫，在知識管理、項目管理、科研規(guī)劃與評價等方面支撐科研管理的服務功能不足，忽視了其在科研管理中的應用價值。這些不足直接導致機構知識庫建設具有孤立性，與科研管理系統(tǒng)的銜接和協(xié)作不足，限制了機構知識庫價值的發(fā)揮[3]。德國、英國、芬蘭等國家的一些機構已實現(xiàn)了機構知識庫與科研管理信息系統(tǒng)的集成，使機構知識庫發(fā)展成為科研管理的重要工具[4]。

中醫(yī)藥機構知識庫建設如能結合科研活動實際需求，積極融入到科研管理的各個階段，將大大拓展其功能，輔助科研創(chuàng)新，支撐科研管理，成為中醫(yī)藥科研管理綜合平臺的重要工具之一。

3 中醫(yī)藥機構知識庫在科研管理中的應用

中醫(yī)藥科研管理內(nèi)容多樣，如項目管理、經(jīng)費管理、成果管理、知識產(chǎn)權管理、檔案管理、學者與專家管理等。一個成熟、完善的中醫(yī)藥科研管理體系，不僅能監(jiān)督中醫(yī)藥科學研究按計劃有序完成，還能為中醫(yī)藥科學研究提供支撐服務。因此，在中醫(yī)藥科研管理體系中，各管理板塊不僅應功能專業(yè)、操作方便，且應還能互為支持，或有機融合。

中醫(yī)藥成果管理、推廣及轉化是中醫(yī)藥科研管理的重要組成部分，關系到中醫(yī)藥科學研究社會價值、經(jīng)濟價值的直接體現(xiàn)。中醫(yī)藥機構知識庫對中醫(yī)藥科研的階段性成果和最終成果進行收集、存儲、分析等，如能在功能設計中積極融入中醫(yī)藥科研管理，將大大提升機構知識庫自身的使用價值。

3.1 科研項目管理

科研項目管理是科研管理系統(tǒng)的核心組成部分。然而，我國科研管理多實行粗放式管理，年度考核、中期考核、結題驗收時需要提供的資料內(nèi)容有限[5]。在具體的中醫(yī)藥科研項目管理中，管理部門往往過多地注重科研課題的申報，而對課題立項后的過程管理重視不夠[6]。

總的來說，中醫(yī)藥機構知識庫可與項目管理、成果管理、檔案管理、人才培養(yǎng)、科技決策等有效銜接，提高中醫(yī)藥科研項目的管理效率。

3.1.1 項目過程管理

立項后的科研追蹤，要求管理部門根據(jù)項目的年度計劃安排，定期檢查項目是否按計劃有序推進。中醫(yī)藥研發(fā)中的科研成果并非都只能在項目完成后體現(xiàn)，部分成果在項目的開展過程中即可完成，如論文、學術報告、課件、臨床操作視頻等。中醫(yī)藥機構知識庫可結合科研課題檢查，定期收集、存儲這些成果，并根據(jù)項目計劃，利用機構知識庫分析功能，展開單個項目進度分析、研究部門總體項目分析、科研單位總體項目分析等，為科研管理部門、研究部門、項目負責人等提供對比分析數(shù)據(jù)，以優(yōu)化下一步的工作安排。利用機構知識庫，可加強中醫(yī)藥科研項目的中期科研管理與進度監(jiān)督，提高過程管理效率，促進項目的痕跡化管理。

3.1.2 項目績效、創(chuàng)新評價

對中醫(yī)藥科技項目實施績效評估、創(chuàng)新評價，不僅有利于調(diào)動科技人員開展課題研究的積極性，還可提高科研效率。徐燎宇等[7]應用文獻計量方法，從中文科技論文、SCI論文、專利、國家科技獎四方面，對中醫(yī)藥科研績效評價進行了研究。王俊文等[8]從內(nèi)容創(chuàng)新、團隊創(chuàng)新2個維度，采用主成分分析法、修正Topsis法等，對科研論文進行創(chuàng)新評價，篩選出有影響力和可能被認可的創(chuàng)新成果。

結合中醫(yī)藥學科特色，中醫(yī)藥機構知識庫可根據(jù)收集、存儲的各類中醫(yī)藥科研成果，利用文獻深度挖掘技術，從科研生產(chǎn)力、學科影響力、發(fā)展趨勢、知識結構、研究動態(tài)等多方面對機構、學科、團隊、人才等進行分析，為科研考核與評價提供準確、全面的數(shù)據(jù)支撐[9]，從而輔助中醫(yī)藥項目績效考核、創(chuàng)新評價。此外，利用機構知識庫輔助績效考核，還可使績效量化內(nèi)容有跡可循，從而減少可能存在的工作失誤。

3.1.3 項目驗收

中醫(yī)藥科研項目驗收，是對中醫(yī)藥科研項目進行系統(tǒng)的學術、技術、成果、效益等總結，是中醫(yī)藥科研項目管理的關鍵程序。對于項目驗收，一般要求提供公開發(fā)表或參加學術交流的論文復印件、著作封面及主要章節(jié)復印件、成果鑒定或專利申請書/證書復印件、標準復印件等。

中醫(yī)藥機構知識庫可在項目建設的中期過程，由項目組及時上傳相關成果；待申請項目驗收時，只需登錄機構知識庫，下載打印成果即可。對于需要向政府科技管理部門提交科技報告的項目，中醫(yī)藥機構知識庫可視情況收集此類科技報告，并賦予相關的保密級別，實行訪問限制，如IP限制、賬戶限制等。

此外，中醫(yī)藥機構知識庫還可與項目管理系統(tǒng)有效銜接，已完成的項目成果可自動在項目管理系統(tǒng)中體現(xiàn)。

3.2 科研成果管理

中醫(yī)藥科研成果種類繁多，格式互異，包括論文、專著、專利、標準、成果鑒定、科技進步獎、臨床批件、新藥證書、植物新品種、中藥保護品種、科技報告、課件、驗收材料、音視頻資料等。中醫(yī)藥機構知識庫可通過對成果的收集和保存，輔助科研成果的示范轉化和推廣。

3.2.1 科研成果收集、保存

在中醫(yī)藥機構知識庫，科研成果根據(jù)密級可分為大眾公開型、注冊用戶公開型、保密型等。大眾公開型指受知識產(chǎn)權保護、可以公開的成果，包括論文（期刊論文、學位論文）、著作、專利、標準、科技進步獎、臨床批件、新藥證書、植物新品種、中藥保護品種等；注冊用戶公開型包括課件、音視頻資料等；保密型包括書稿、驗收材料、科技報告等。

中醫(yī)藥機構知識庫可根據(jù)科研成果的不同類別選擇不同的成果密級，在收集、存儲中醫(yī)藥科研成果的同時，保護知識產(chǎn)權。對于參加了科技檔案館成果登記、獲得政府部門科技成果獎勵的科研成果，建議視情況收集完整版或簡略版，以改善處于分割狀態(tài)的科研成果，對科研成果進行實時、統(tǒng)一的收集、監(jiān)督和管理，確保中醫(yī)藥科研機構知識資產(chǎn)管理的全面性和系統(tǒng)性。

在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境條件下，中醫(yī)藥機構知識庫對于成果的收集和儲存，不僅可避免因工作人員變動而導致的資料缺失，還可避免因采集數(shù)據(jù)的方式不同而導致的數(shù)據(jù)存儲差異。

3.2.2 科研成果示范轉化、推廣

中醫(yī)藥科研成果管理，最重要的是將之轉化為可解決臨床實際問題和提高臨床療效的診療方法、標準和新藥，或轉化成為可提高中藥質(zhì)量安全和中草藥資源可持續(xù)發(fā)展的新技術[10]。

中醫(yī)藥機構知識庫可通過將需要轉化的科研成果設置成大眾公開型，提高其知名度，并加強推廣力度，以輔助科研成果的示范轉化和推廣。

3.3 科技成果檔案管理

科研檔案是科技活動的產(chǎn)物和真實記錄，是科研成果歸屬權的依據(jù)[11]。科研檔案的有效管理，不僅可防止部分科研人員將職務發(fā)明通過私人途徑轉移，還可在單位遭遇知識產(chǎn)權侵犯時，作為有力證據(jù)支持單位的維權[12]。

機構知識庫是在現(xiàn)代信息技術條件下，對科研檔案中的部分成果材料進行網(wǎng)絡化集成的全新組織形式，也是科研檔案開發(fā)利用的新階段[13]。建立中醫(yī)藥機構知識庫，可有效推動中醫(yī)藥科技成果的檔案管理。

在項目結題驗收時，通過在機構知識庫提交驗收歸檔材料、結題報告、適當形式的科技報告和成果登記表等，可推動科技成果檔案管理的電子化。同時，應明確各類成果檔案的產(chǎn)權狀況，對于一些帶有密級或不宜公開的成果檔案，要采取相應的產(chǎn)權管理策略，以確保在遵守保密制度、維護單位和個人權益的前提下，盡可能實現(xiàn)資源共享。

3.4 科技決策

機構管理決策者在制定科技發(fā)展規(guī)劃的過程中，需對本機構的科研現(xiàn)狀、發(fā)展歷程、優(yōu)劣勢等有準確的認識，這需要大量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析做支撐[9]。中醫(yī)藥機構知識庫能對機構整體的科研產(chǎn)出進行統(tǒng)計分析，以輔助科技決策。首先，根據(jù)管理決策者的需要，快速獲取本機構科研產(chǎn)出的相關數(shù)據(jù)；然后，利用統(tǒng)計分析等功能，對機構的知識能力、知識關系、知識資產(chǎn)應用等進行分析，為制定符合機構實際的科研規(guī)劃提供數(shù)據(jù)支持。

中醫(yī)藥機構知識庫還可對各研究部門、實驗室、團隊的科研產(chǎn)出進行多維度統(tǒng)計并分析，如研究領域、研究內(nèi)容、成果數(shù)量、課題類別、成果形成時間等，以協(xié)助部門負責人、團隊負責人主動審視自身不足及存在的問題，調(diào)整今后的努力方向和研究重點，正確制定本部門或團隊的發(fā)展規(guī)劃。

3.5 科技人才培養(yǎng)

科技人才是中醫(yī)藥科研活動的主體，是中醫(yī)藥各類科技成果的發(fā)明者和創(chuàng)造者。中醫(yī)藥機構知識庫可根據(jù)收集到的科技人員成果，開展人才成長分析，提出發(fā)展不足，并配合主管部門優(yōu)化人才培養(yǎng)方案。如中醫(yī)藥機構知識庫可從內(nèi)容創(chuàng)新等角度，通過分析公開發(fā)表的科研論文，對科研人員的發(fā)展歷程和創(chuàng)新程度進行評估，協(xié)助實現(xiàn)人才培養(yǎng)、學科團隊建設全過程的跟蹤管理和研究分析。

4 小結

積極拓展中醫(yī)藥機構知識庫功能，主動融入中醫(yī)藥科研管理過程中，盡可能克服中醫(yī)藥機構知識庫原有建設孤立性，使其服務于中醫(yī)藥研究與開發(fā)的功能煥發(fā)出新的生命力：支撐科研管理，輔助科研創(chuàng)新。為此，只有跨學科融合，充分利用現(xiàn)代計算機技術，才能為中醫(yī)藥機構知識庫開發(fā)出穩(wěn)定、科學的各類分析功能。

對于尚無比較完善的科研管理系統(tǒng)的單位，中醫(yī)藥機構知識庫可根據(jù)科研管理的實際需要，積極開發(fā)新功能，并注重數(shù)據(jù)標準的規(guī)范性，為今后融入管理系統(tǒng)奠定基礎；對已擁有比較完善的科研管理系統(tǒng)的單位，中醫(yī)藥機構知識庫可探索與管理系統(tǒng)的融合與鏈接，如科研項目管理系統(tǒng)、科研成果獎勵系統(tǒng)、科研人員管理系統(tǒng)、科研信息系統(tǒng)等。

值得注意的是，中醫(yī)藥機構知識庫在保證開放性和互操作性的同時，也應注意相關數(shù)據(jù)保密和成果的知識產(chǎn)權保護。對與科研管理系統(tǒng)相融合的機構知識庫，這尤其顯得重要。畢竟，成果推廣和使用需要對外公開和宣傳，而正在或即將開展的科研活動產(chǎn)生的一系列數(shù)據(jù)則需要嚴格保密并全面保護知識產(chǎn)權。

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（收稿日期：2018-09-10）

（修回日期：2018-12-22；編輯：梅智勝）