基于灰色關(guān)聯(lián)度的企業(yè)創(chuàng)新行為研究

(遼寧大學(xué) 遼寧 沈陽(yáng) 110036)

一、引言

企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)往往需要長(zhǎng)期大量的資金支持，資金的豐裕程度已然成為制約企業(yè)創(chuàng)新的重要因素。大量的研究結(jié)果表明，企業(yè)的創(chuàng)新行為和資本市場(chǎng)的健全程度對(duì)促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的促進(jìn)作用。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開(kāi)始把創(chuàng)新理論的研究視角投向關(guān)注企業(yè)的融資行為與企業(yè)研發(fā)投入之間的內(nèi)在聯(lián)系與作用機(jī)制。已有學(xué)者研究了企業(yè)研發(fā)投入和融資因素的內(nèi)在聯(lián)系機(jī)制，這些相關(guān)的研究對(duì)于加深我們對(duì)企業(yè)的融資行為和企業(yè)研發(fā)投入提供了有力證據(jù)的支持。但是影響企業(yè)創(chuàng)新的因素是復(fù)雜的，不僅與企業(yè)的融資行為有關(guān)，同時(shí)也與企業(yè)規(guī)模、人力資本、凈利潤(rùn)以及企業(yè)家才能等因素有關(guān)。研究影響企業(yè)創(chuàng)新行為不同因素對(duì)于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，提升企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要意義。

二、灰色關(guān)聯(lián)分析

(一)序列設(shè)定及變量的解釋說(shuō)明

灰色關(guān)聯(lián)理論由鄧聚龍教授于1982年首次提出，該理論目前已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、科學(xué)和社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域，成為權(quán)衡經(jīng)濟(jì)和科學(xué)指標(biāo)關(guān)聯(lián)程度的有效工具。設(shè)定企業(yè)創(chuàng)新作為參考序列χ0(k)，k=1,…,5,各影響因素作為比較因素序列χi(k)，i=1,2,…，8，k=1,…,5,其中χ1(k)為企業(yè)家才能；χ2(k)為資本密集度；χ3(k)為市場(chǎng)勢(shì)力；χ4(k)為凈利潤(rùn)；χ5(k)為人力資本；χ6(k)為利息支出；χ7(k)為生產(chǎn)成本；χ8(k)為企業(yè)規(guī)模。其中：企業(yè)創(chuàng)新(χ0(k))：企業(yè)研發(fā)支出大小往往體現(xiàn)了一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力；企業(yè)家才能(χ1(k))：企業(yè)家才能大小在某種程度上決定一個(gè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況、盈利能力以及創(chuàng)新力度等，對(duì)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向、市場(chǎng)定位及戰(zhàn)略決策的制定中都起到了非常重要的作用。資本密集度(χ2(k))：固定資產(chǎn)往往被可看作是資本密集度的代理指標(biāo)，資本密集度越高的企業(yè)更傾向于自主研發(fā)活動(dòng)，其創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力就越強(qiáng)等。

(二)影響企業(yè)創(chuàng)新因子的灰色關(guān)聯(lián)度比較

第一步：原始數(shù)據(jù)變換。由于系統(tǒng)中各因素的量綱不一定相同。因此，對(duì)原始數(shù)據(jù)需要消除量綱，轉(zhuǎn)換為可以比較的數(shù)據(jù)序列。本文使用初值化變換法進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。圖表省略。

第二步：求序列差，計(jì)算各個(gè)序列的與參考的序列的絕對(duì)差。Δmin=0，Δmax=1.489。

因素20112012201320142015χ1(k)0.0000.2010.5200.5760.906χ2(k)0.0000.0390.2100.0860.303χ3(k)0.0000.1690.3610.2410.608χ4(k)0.0000.3590.6520.6821.359χ5(k)0.0000.2370.4630.0290.101χ7(k)0.0000.3190.6680.7681.342χ8(k)0.0000.2200.5630.6070.965

因素20112012201320142015χ1(k)1.0000.7870.5890.5640.451χ2(k)1.0000.9500.7801.1310.711χ3(k)1.0000.8150.6730.7560.550χ4(k)1.0000.6740.5330.5220.354χ5(k)1.0000.7590.6170.9620.881χ6(k)1.0000.5100.3760.3330.345χ7(k)1.0000.7000.5270.4920.357χ8(k)1.0000.7720.5690.5510.436

第四步：計(jì)算關(guān)聯(lián)度。取ω1=ω2=ω3=ω4=ω5=0.2。比較因素和參考因素的關(guān)聯(lián)度為。

因素χ1(k)χ2(k)χ3(k)χ4(k)χ5(k)χ6(k)χ7(k)χ8(k)系數(shù)0.6780.9140.7590.6170.8440.5130.6150.666

結(jié)果表明，影響企業(yè)創(chuàng)新行為最重要的因素是企業(yè)的資本的密度，這主要是因?yàn)槠髽I(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)需要長(zhǎng)期的資本投入，資本是否豐裕對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為極為重要。企業(yè)的研發(fā)支出活動(dòng)前期需要巨大研發(fā)投入，同時(shí)后續(xù)研發(fā)支出也需要不斷資金投入。其次，影響企業(yè)研發(fā)支出第二位因素人力資本。人力資本較高的企業(yè)更傾向于吸收新知識(shí)、采用新技術(shù)，使得這類(lèi)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新意愿較強(qiáng)。影響企業(yè)創(chuàng)新的第三位因素是市場(chǎng)勢(shì)力，處于市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)地位的企業(yè)能夠創(chuàng)造更多利潤(rùn)以支撐其創(chuàng)新研發(fā)。

三、結(jié)論

本文利用模糊數(shù)學(xué)的方法，研究企業(yè)創(chuàng)新的影響因素。通過(guò)實(shí)證分析我們發(fā)現(xiàn)，影響企業(yè)創(chuàng)新的主要因素是企業(yè)的資本密集度、人力資本、市場(chǎng)勢(shì)力、企業(yè)規(guī)模等四個(gè)因素。不管是綜合分析還分行業(yè)分析，我們發(fā)現(xiàn)資本密集度和市場(chǎng)勢(shì)力是影響企業(yè)創(chuàng)新的最主要影響因素。企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)依賴(lài)于較高的資本密集度和強(qiáng)大市場(chǎng)勢(shì)力。在外源融資有限的情況下，企業(yè)可以利用自身資本密集的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。也就是說(shuō)，企業(yè)需要提高自身的資本密集度，進(jìn)而增加研發(fā)支出，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。同時(shí)還應(yīng)擴(kuò)大市場(chǎng)勢(shì)力、提高市場(chǎng)占有率、獲取更多的營(yíng)業(yè)收入，保證企業(yè)研發(fā)活動(dòng)必需的資金投入。一方面，處于市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)地位的企業(yè)能夠創(chuàng)造更多利潤(rùn)以支撐其創(chuàng)新研發(fā)；另一方面，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品容易使其獲取該產(chǎn)品在市場(chǎng)上的壟斷地位，并且這些產(chǎn)品也不容易被其他企業(yè)所模仿。因此，具有一定的市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)更有可能進(jìn)行創(chuàng)新。反過(guò)來(lái)，企業(yè)為攫取壟斷利潤(rùn)，更傾向于進(jìn)行自主創(chuàng)新。換言之，企業(yè)創(chuàng)新行為依賴(lài)于提高資本密集度水平和擴(kuò)大企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力。