既有建筑綠色改造的PPP模式研究：演化博弈視角

楊曉冬，張家玉

(哈爾濱工業(yè)大學(xué) 土木工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

一、引言

當(dāng)今，城市建設(shè)的高速發(fā)展與局部既有建筑的日漸衰落形成矛盾。十九大報(bào)告指出，簡約適度、綠色低碳的生活方式和創(chuàng)建節(jié)約型綠色社區(qū)、綠色家庭對(duì)于降低能耗、提高資源利用率、實(shí)現(xiàn)全面節(jié)約資源具有重大意義。既有建筑綠色改造正是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，在提升能源利用率、減少能源排放、控制資源利用和延長建筑生命周期的基礎(chǔ)上，保證優(yōu)化居民的生活和工作條件。但目前財(cái)政支撐動(dòng)力不足是導(dǎo)致改造工作無法順利進(jìn)行的主要原因之一。根據(jù)《既有建筑綠色改造評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 51141-2015)》，截至2015年，我國已有近600億平方米的存量建筑物，通過綠色改造且獲得綠色建筑標(biāo)識(shí)的不足4600萬平方米。根據(jù)中國金融學(xué)會(huì)的調(diào)查，在2016-2020年，中國需要近1.65萬億元人民幣來完成建設(shè)和改造綠色建筑，其中政府的財(cái)政僅能支撐不到10%的資金。因此，在融資困難的情況下，僅依賴公共財(cái)政改造的運(yùn)營模式無法長期支撐既有建筑綠色改造的順利進(jìn)行[1]。

實(shí)際上，制約既有建筑綠色改造融資決策實(shí)施的因素有很多，比如信息了解程度的不足[2]、投資風(fēng)險(xiǎn)率高[3]和投資回報(bào)期長[4]等。為此，政府通過限制交易成本、補(bǔ)貼投資商等宏觀調(diào)控來刺激融資行為[5]。從實(shí)施效果來看，取得較好的效果[6]，其中，稅收優(yōu)惠和能源價(jià)格優(yōu)惠政策的效果最為顯著[7]。除宏觀調(diào)控外，不同的投融資模式也有助于解決資金瓶頸問題。如：提供低費(fèi)用的建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或簽訂優(yōu)惠電價(jià)協(xié)議等市場(chǎng)化手段來吸引建筑節(jié)能領(lǐng)域的投資[8]；通過節(jié)能服務(wù)公司建立合同能源管理(EMC)[9]，以促進(jìn)節(jié)能改造投資[10-11]；以“綠色信貸”為代表的商業(yè)銀行金融衍生及創(chuàng)新工具應(yīng)用于綠色改造項(xiàng)目[12-14]。事實(shí)上，中國在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域發(fā)展迅速，但在既有建筑綠色改造投融資的管理領(lǐng)域比較落后，因此必須要推行符合中國發(fā)展的投融資運(yùn)營模式[15]，而PPP對(duì)于解決既有建筑改造的融資問題提供了新思路。

PPP的核心理念和措施是提升公共服務(wù)水平和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[16]。社會(huì)資本通過PPP進(jìn)入到公共項(xiàng)目中，極大的減輕了政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)[17]。目前，PPP在公共建筑融資領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，包括公益建設(shè)項(xiàng)目[18]、公共租賃住房項(xiàng)目[19]或既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目[20]。實(shí)際上，PPP進(jìn)入項(xiàng)目的前提是具有經(jīng)濟(jì)盈利空間，且能夠匹配社會(huì)資本的預(yù)期收益和回報(bào)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。因此公共部門和私營部門在參與PPP項(xiàng)目過程中既是合作伙伴也是追求各自利益最大化的理性“種群”，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的演化博弈理論契合。因此，演化博弈理論分析PPP項(xiàng)目具有可行性[21]。

本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，結(jié)合PPP和既有建筑綠色改造融資的特點(diǎn)形成既有建筑綠色改造PPP模式，為相關(guān)研究提供理論框架。同時(shí)運(yùn)用演化博弈優(yōu)化模型分析如何實(shí)現(xiàn)政府群體和投資群體的博弈演化穩(wěn)定策略，達(dá)到雙方的合作均衡。在案例分析過程中，通過改變參數(shù)的方式，模擬促進(jìn)投資群體進(jìn)行PPP綠色改造的激勵(lì)機(jī)制，提出促進(jìn)投資群體進(jìn)入既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目，從而促進(jìn)綠色改造的持續(xù)發(fā)展和推進(jìn)。

二、既有建筑綠色改造PPP模式

(一)基本思想

本文中涉及的“既有建筑綠色改造”是指通過對(duì)已建成使用的非綠色建筑(包括公共建筑、居住建筑、工業(yè)建筑多種類型)進(jìn)行節(jié)能、節(jié)地、環(huán)境改善、資源優(yōu)化等相關(guān)設(shè)備設(shè)施改造，使其實(shí)現(xiàn)綠色化，滿足綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)且能夠?yàn)榻ㄖ褂谜邘硎孢m居住或使用品質(zhì)的改造活動(dòng)。而“既有建筑綠色改造PPP模式”是指為了順利完成既有建筑綠色改造所引入的社會(huì)資本參與模式，該模式下政府可減輕投融資壓力，同時(shí)社會(huì)資本有利可圖。因此，在既有建筑綠色改造PPP架構(gòu)中，涉及的利益主體主要包括政府、既有建筑使用者和投資群體。各利益主體的出發(fā)點(diǎn)均是不同的，因此運(yùn)作模式的基本思想立足于在項(xiàng)目運(yùn)行過程中各方由于立場(chǎng)和角度的不同所引發(fā)的不同行為。圖1是主要利益主體目標(biāo)總結(jié)。

從各利益主體的目標(biāo)來看，使用者與公共部門的目標(biāo)基本一致，即追求更優(yōu)質(zhì)的既有建筑綠色改造效果，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展[22]。因此，從目標(biāo)利益獲取角度，將政府和使用者可作為聯(lián)合利益主體。事實(shí)上，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，既有建筑綠色改造PPP模式的各個(gè)參與者都是“理性人”，即追求自身利益最大化。因此對(duì)于各個(gè)主體來說，該模式是一個(gè)帕累托改進(jìn)。雖然都是以追求自身利益最大化為主要目標(biāo)，但是利益焦點(diǎn)不同：聯(lián)合利益主體主要關(guān)注社會(huì)公共效益是否達(dá)到了最大化，而私營部門主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益的最大化。但可以通過各方長期契約關(guān)系不斷調(diào)整優(yōu)化，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)各方合作共贏，達(dá)到PPP模式下自身利益的最大化。

圖1 既有建筑綠色改造PPP模式各利益主體目標(biāo)

(二)收益機(jī)制

在既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目中，只有改造的投資收益大于社會(huì)資本的投資成本時(shí)，項(xiàng)目才能真正實(shí)施。因此，為了確保PPP項(xiàng)目有效合理運(yùn)營，需要對(duì)PPP項(xiàng)目未來的潛在收益進(jìn)行平衡協(xié)調(diào)，確保私人機(jī)構(gòu)逐利和公共利益之間實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”，盡可能調(diào)動(dòng)各參與主體的積極性。本文根據(jù)既有建筑綠色改造的內(nèi)容及目的，結(jié)合PPP模式的運(yùn)作特點(diǎn)，深入分析既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目中所涵蓋的經(jīng)濟(jì)收益，如圖2所示。

圖2 既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目收益分析

(三)運(yùn)營組織結(jié)構(gòu)

雖然在既有建筑綠色改造PPP架構(gòu)中，涉及的利益主體主要包括政府、既有建筑使用者和投資群體。但實(shí)際上，既有建筑綠色改造項(xiàng)目外部性較強(qiáng)、投資周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、牽涉的項(xiàng)目參與主體較多，他們之間的關(guān)系也相對(duì)復(fù)雜，既包括私人營利性企業(yè)，如投資主體、銀行等；也包括公共非營利性組織，如政府、公眾參與機(jī)構(gòu)等。本文根據(jù)已有研究成果，結(jié)合既有建筑綠色改造特點(diǎn)，對(duì)既有建筑綠色改造PPP模式運(yùn)營組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析設(shè)計(jì)，如圖3。

圖3 既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)框架圖

在既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目中，政府部門作為引入私人部門參與既有建筑綠色改造項(xiàng)目的政策制定者，與私營部門簽署PPP項(xiàng)目合同，成立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目各參與方之間通過與項(xiàng)目公司簽訂合同、協(xié)議等方式建立關(guān)系并彼此聯(lián)系在整個(gè)項(xiàng)目體系之中，形成復(fù)雜有序的組織結(jié)構(gòu)。同時(shí)，成立的公眾參與機(jī)構(gòu)將全過程參與項(xiàng)目改造。在這種多方組合的商業(yè)組織中，合作各方的分歧模糊化，形成一定的合作的機(jī)制，在求同存異的前提下完成項(xiàng)目目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)合作各方的“多贏”。

三、既有建筑綠色改造項(xiàng)目PPP模式的演化博弈優(yōu)化模型

(一)基本假設(shè)

H1：政府對(duì)綠色改造信息了解更充分，但可能由于政策失誤產(chǎn)生改造的負(fù)效應(yīng)，因此政府群體為有限理性主體。投資群體因?qū)Ω脑煨畔⒄莆粘潭炔蛔悖枘７聦W(xué)習(xí)尋求博弈均衡，因此該群體也為有限理性主體。

H2：由于政府和社會(huì)公眾(項(xiàng)目使用者)的改造目標(biāo)基本一致，因此將政府和社會(huì)公眾作為利益聯(lián)合體，政府群體作為參與博弈的一方。

H3：博弈雙方分別為政府群體(包含公眾的利益聯(lián)合體)和投資群體。其中投資群體可是單個(gè)機(jī)構(gòu)參與，也可由多個(gè)機(jī)構(gòu)共同組成。

H4：參與雙方有著各自的決策選擇，政府群體為“實(shí)施積極的激勵(lì)政策”和“不實(shí)施積極的激勵(lì)政策”；投資群體為“進(jìn)行投資”和“不進(jìn)行投資”。

(二)模型建立

我們假設(shè)在政府博弈的群體中，實(shí)施積極激勵(lì)政策的比例為x，不實(shí)施積極激勵(lì)政策的比例為(1-x)；投資群體進(jìn)行既有建筑綠色改造投資的比例為y，不進(jìn)行投資的比例為(1-y)。具體博弈情況如表1所示iα(α=1,2,3,4,5)代表影響政府決策的損益變量，jα(α=1,2,3,4)代表影響投資群體決策的損益變量。值得注意的是當(dāng)投資群體不進(jìn)行投資時(shí)，其不存在成本和收益，因此成本和收益均為0，其他具體變量說明如表2所示。

表1 政府群體和投資群體非對(duì)稱博弈圖

表2 影響政府和投資群體決策損益變量說明表

(三)模型分析

1.政府群體政策分析

當(dāng)政府實(shí)施積極激勵(lì)政策期望收益為E11；反之為E12，即有公式：

E11=y(i1+i2-i4-i5)+(1-y)(i1-i3-i5+j4)

(1)

E12=yi1+(1-y)(i1-i3)

(2)

因此平均收益E1為：

E1=xE11+(1-x)E12

(3)

博弈過程中政府群體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

F(x)=x(E11-E1)

=x(1-x)[y(i2-i4-j4)-(i5-j4)]

(4)

“進(jìn)化穩(wěn)定策略”需滿足：F(x)=0且F′(x)<0。求導(dǎo)得：

F′(x)=(1-2x)[y(i2-i4-j4)-(i5-j4)]

(5)

因此，當(dāng)F(x)=0時(shí)，x1=0；x2=1；y*=(i5-j4)/(i2-i4-j4)。

(1) 當(dāng)y=y*時(shí)，F(xiàn)(x)=0，F(xiàn)′(x)=0，即所有x值均處于穩(wěn)定狀態(tài)。說明當(dāng)投資群體以(i5-j4)/(i2-i4-j4)的水平進(jìn)行綠色改造時(shí)，無論政府選擇哪種激勵(lì)方式，收益沒有區(qū)別。

(2) 當(dāng)y0，因此，x1=0時(shí)，是唯一演化穩(wěn)定策略。說明，當(dāng)投資群體以低于(i5-j4)/(i2-i4-j4)的水平進(jìn)行綠色改造時(shí)，政府由“激勵(lì)”策略向“不激勵(lì)”策略轉(zhuǎn)移，即“不激勵(lì)”策略為演化穩(wěn)定策略。

同理，當(dāng)y>y*時(shí)，x2=1是全局唯一的演化穩(wěn)定策略。此時(shí)，當(dāng)投資群體以高于(i5-j4)/(i2-i4-j4)的水平進(jìn)行綠色改造時(shí)，政府由“不激勵(lì)”策略向“激勵(lì)”策略轉(zhuǎn)移，即“激勵(lì)”策略為演化穩(wěn)定策略。

2.投資群體決策分析

投資群體選擇進(jìn)行PPP綠色改造投資的期望收益為E21，反之為E22,平均收益E2。

E21=x(j1+j3-j2)+(1-x)(j1-j2)

(6)

E22=x(-j4)

(7)

因此平均收益E2為：

E2=yE21+(1-y)E22

(8)

博弈過程中投資群體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F(y)=y(E21-E2)

=y(1-y)[x(i4+j4)-j2+j1]

(9)

求導(dǎo)得：

F′(y)=(1-2y)[x(i4+j4)-j2+j1]

(10)

同理，當(dāng)F(y)=0時(shí)，解得y1=0;y2=1;x*=(j2-j1)/(i4+j4)。

當(dāng)x為演化穩(wěn)定策略時(shí)需滿足F(y)=0且F′(y)<0。

(1)當(dāng)j2-j1>0時(shí)，成本大于收益，PPP綠色改造虧損。

① 當(dāng)x=x*時(shí)，F(xiàn)(y)=0，F(xiàn)′(y)=0所有y值均處于穩(wěn)定狀態(tài)。說明當(dāng)政府激勵(lì)達(dá)到(j2-j1)/(i4+j4)時(shí)，投資群體進(jìn)行或不進(jìn)行PPP綠色改造收益沒有區(qū)別。

② 當(dāng)x0，因此，y1=0 是唯一的演化穩(wěn)定策略。說明，當(dāng)政府采取激勵(lì)的概率小于(j2-j1)/(i4+j4)時(shí)，投資群體由“進(jìn)行投資”策略向“不進(jìn)行投資”策略轉(zhuǎn)移，即“不進(jìn)行投資”策略為演化穩(wěn)定策略。

同理，當(dāng)x>x*時(shí)，y2=1是唯一演化穩(wěn)定策略。此時(shí)，當(dāng)政府采取激勵(lì)的概率大于(j1-j3)/(i4+j5)時(shí)，投資群體由“不進(jìn)行投資”策略向“進(jìn)行投資”策略轉(zhuǎn)移，“進(jìn)行投資”策略轉(zhuǎn)化為演化穩(wěn)定策略。

(2)當(dāng)j2-j1<0時(shí)，成本小于收益，PPP綠色改造盈利。無論政府采取何種策略，投資群體始終會(huì)選擇“進(jìn)行投資”策略。

3.演化博弈分析

根據(jù)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，即雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性[23]分析得到：

(11)

雅克比矩陣對(duì)應(yīng)的行列式和跡為:

(12)

根據(jù)上式對(duì)各個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行分析，計(jì)算得到的穩(wěn)定性結(jié)果如表3所示：

表3 演化博弈系統(tǒng)雅克比矩陣分析

將二者進(jìn)化穩(wěn)定策略用二維坐標(biāo)平面表示，如圖4所示，其中，橫軸表示政府的激勵(lì)策略，縱軸表示私人部門的改造開發(fā)策略。

圖4 既有建筑綠色改造PPP模式政府 群體和投資群體博弈演化相軌跡圖

由圖4可知，當(dāng)x

四、案例分析

(一)案例選擇依據(jù)

本文選取的案例來自中國既有建筑綠色化改造關(guān)鍵技術(shù)研究與示范項(xiàng)目交流會(huì)公開示范性項(xiàng)目——深圳市南山區(qū)塘朗小學(xué)綠色改造項(xiàng)目[24]。該項(xiàng)目具有示范性，且各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)期目標(biāo)與本文研究一致，因此選擇該項(xiàng)目作為本文案例研究。

本項(xiàng)目主要對(duì)場(chǎng)地及室外環(huán)境、圍護(hù)結(jié)構(gòu)、電氣照明系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)和室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量五個(gè)方面進(jìn)行改造，以期達(dá)到《綠色校園評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(CSUS/GBC04-2013)二星級(jí)要求。

(二)案例的PPP模式分析

項(xiàng)目改造總期限為2年。學(xué)校作為使用業(yè)主，通過公開招標(biāo)確立項(xiàng)目實(shí)施單位，項(xiàng)目運(yùn)作結(jié)構(gòu)如圖5所示。

圖5 深圳市塘朗小學(xué)綠色改造PPP項(xiàng)目運(yùn)作結(jié)構(gòu)圖

綠色改造部分的資金來源有政府補(bǔ)貼333000元、社會(huì)資本金620000元和金融機(jī)構(gòu)出資408500元，總計(jì)1361500元。該項(xiàng)目公司獲得改造收益15年的特許經(jīng)營權(quán)，其中前2年為準(zhǔn)備期和建設(shè)期，后13年為運(yùn)營期，15年期滿后交政府接管。

(三)仿真及結(jié)果分析

據(jù)項(xiàng)目介紹，進(jìn)行PPP綠色改造的基礎(chǔ)成本i3=j2=184元/m2，投資群體進(jìn)行PPP綠色改造的經(jīng)濟(jì)收益為j1=157元/m2。根據(jù)中國財(cái)政部和住建部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快推動(dòng)我國綠色建筑發(fā)展的實(shí)施意見》[財(cái)建(2012)167號(hào)]，該項(xiàng)目的政策可行性補(bǔ)貼i4=45元/m2，政府政策性成本為i5=45元/m2。假設(shè)c為政府的收益系數(shù)，即i2=ci1-i1，其中c的值為1.4[24]。此外，進(jìn)行PPP綠色改造的成本為1400元/m2，稅收約占總成本的30%，因此，政府基礎(chǔ)收益i1=420元/m2，附加收益i2=168元/m2。據(jù)調(diào)查，目前該市尚未對(duì)不積極響應(yīng)PPP綠色改造的企業(yè)進(jìn)行征稅，因此j4=0元/m2。

在初始參數(shù)下，根據(jù)x*=(j2-j1)/(i4+j4)；y*=(i5-j4)/(i2-i4-j4)，得到x*=0.6，y*=0.37。運(yùn)用仿真得到政府群體與投資群體的博弈動(dòng)態(tài)演化路徑，如圖6。在鞍點(diǎn)(0.6, 0.37)的左下區(qū)域均向(0，0)聚集，即當(dāng)博弈雙方的策略位于左下區(qū)域時(shí)，易演化為{不實(shí)施激勵(lì)，不進(jìn)行投資}。而在鞍點(diǎn)的右上區(qū)域則向(1，1)聚集，即當(dāng)博弈雙方的策略位于右上區(qū)域時(shí)，易演化為{實(shí)施激勵(lì)，進(jìn)行投資}。但是在初始參數(shù)狀態(tài)下，鞍點(diǎn)位于圖像的中間，因此很難判斷博弈雙方演化均衡走勢(shì)。

圖6 初始參數(shù)下雙方群體的博弈動(dòng)態(tài)演化路徑

為清晰觀察在初始參數(shù)下博弈雙方的演化均衡走勢(shì)，令政府選擇實(shí)施激勵(lì)政策(x)的初始值為0.4、0.6、0.8代入模型，以查看投資群體的策略y隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，如圖7所示。

從圖7可知，隨著政府選擇激勵(lì)政策的初始策略變大，投資群體選擇投資綠色改造的策略收斂于1的概率也逐漸變大。但在初始參數(shù)下，即使x=0.8時(shí)，仍有明顯一部分投資群體選擇進(jìn)行PPP投資策略收斂于0。說明在初始參數(shù)下，政府即使激勵(lì)程度很大，仍有一部分投資群體不愿意投資既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目。

圖7 初始參數(shù)下投資群體策略動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程(x=0.4、x=0.6或x=0.8)

為了探究投資推動(dòng)群體積極投資既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制，本文對(duì)投資群體和政府群體的部分參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化。

1.投資群體優(yōu)化參數(shù)下動(dòng)態(tài)仿真

因此在對(duì)案例投資群體優(yōu)化過程中，一方面通過關(guān)鍵技術(shù)改造升級(jí)、更新PPP融資模式管理，使成本中的增量成本降低，即降低后的基礎(chǔ)成本為j2=177元/m2；另一方面發(fā)掘新的盈利點(diǎn)，通過增加項(xiàng)目的拓展性收益致使項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益增加，即增加后的經(jīng)濟(jì)收益為j1=170元/m2。

根據(jù)x*=(j2-j1)/(i4+j4)；y*=(i5-j4)/(i2-i4-j4)，得到x*=0.16，y*=0.37。通過仿真得到博弈雙方動(dòng)態(tài)演化路徑，如圖8所示。

圖8 投資群體參數(shù)優(yōu)化下雙方群體的博弈動(dòng)態(tài)演化路徑

對(duì)比初始參數(shù)下的演化路徑圖可知，鞍點(diǎn)(0.16, 0.37)右上區(qū)域的范圍明顯增大，遠(yuǎn)大于左下區(qū)域，即系統(tǒng)收斂于最優(yōu)均衡解(1,1)的概率大于收斂于劣均衡解(0,0)。

同樣，分析投資群體優(yōu)化參數(shù)后，政府群體選擇不同的初始策略時(shí)，投資群體的策略隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程，如圖9。

對(duì)比初始參數(shù)下的動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程，在投資群體優(yōu)化參數(shù)情況下，當(dāng)政府的初始激勵(lì)策略相同時(shí)，投資群體選擇投資PPP綠色改造的策略收斂于1的概率更大。因此降低改造成本和增加PPP綠色改造項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益有助于促進(jìn)投資群體進(jìn)行既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目的投資。

2.政府群體優(yōu)化參數(shù)下動(dòng)態(tài)仿真

因此，政府部門采取優(yōu)化措施。首先政府為了推動(dòng)投資群體進(jìn)行既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目投資，實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，適當(dāng)下調(diào)稅率或免稅。本項(xiàng)目中將稅率由30%下調(diào)至25%，即i2=140元/m2。同時(shí)對(duì)不積極響應(yīng)PPP綠色改造的投資群體增大征稅力度，由于目前該項(xiàng)稅款沒有參考依據(jù)，則令減免的稅收為增量稅收，即j4=28元/m2；其次適當(dāng)提高經(jīng)濟(jì)激勵(lì)補(bǔ)貼和政策激勵(lì)補(bǔ)貼，即i4=50元/m2；i5=50元/m2。

圖9 投資群體參數(shù)優(yōu)化下投資群體策略動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程(x=0.4、x=0.6或x=0.8)

根據(jù)x*=(j2-j1)/(i4+j4)；y*=(i5-j4)/(i2-i4-j4)，得到x*=0.35，y*=0.35。通過仿真得到政府群體優(yōu)化參數(shù)的雙方博弈動(dòng)態(tài)演化路徑如圖10所示。

同樣，分析政府群體優(yōu)化參數(shù)后，政府群體選擇不同的初始策略時(shí)，投資群體的策略隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程，如圖11所示。

對(duì)比初始參數(shù)可以看出，當(dāng)初始策略相同時(shí)，政府優(yōu)化參數(shù)會(huì)促進(jìn)投資群體更傾向于進(jìn)行PPP綠色改造投資。同時(shí)相較于投資群體參數(shù)優(yōu)化，政府調(diào)控會(huì)令投資群體進(jìn)行PPP綠色改造投資策略收斂于1的速度更快，因此政府激勵(lì)手段會(huì)促進(jìn)投資群體進(jìn)行既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目投資。

圖10 政府群體參數(shù)優(yōu)化下雙方群體的博弈動(dòng)態(tài)演化路徑

圖11 政府參數(shù)優(yōu)化下投資群體策略動(dòng)態(tài)進(jìn)化過程(x=0.4、x=0.6或x=0.8)

五、結(jié)論

與傳統(tǒng)單純政府主導(dǎo)的既有建筑改造融資模式相比，PPP模式不僅可以合理調(diào)動(dòng)社會(huì)資金，解決資金短缺、融資困難的問題，還能促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“政府主導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作”的合作方式。通過運(yùn)用演化博弈理論的PPP模式對(duì)既有建筑綠色改造中的公私雙方合作策略進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：鞍點(diǎn)D(x*，y*)的變化影響博弈演化特性改變，當(dāng)鞍點(diǎn)右上區(qū)域增大且以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)大于左下區(qū)域時(shí)，投資群體對(duì)進(jìn)行綠色改造的略更為積極，而政府采取激勵(lì)措施時(shí)，可以最大程度上促進(jìn)鞍點(diǎn)右上方區(qū)域增大，即最大可能推動(dòng)PPP解決既有建筑綠色改造融資難問題。通過上述研究提出有利于促進(jìn)公私雙方達(dá)到良性合作的建議。

(一)政府方面

在既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目中，政府群體選擇策略要有預(yù)見性和目標(biāo)性，兼顧社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面，結(jié)合公私雙方優(yōu)勢(shì)和綠色發(fā)展理念，推動(dòng)項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展，具體來說：

首先，進(jìn)一步建立靈活多樣、推動(dòng)既有建筑綠色改造PPP模式綠色發(fā)展的財(cái)政稅收制度。如對(duì)響應(yīng)PPP綠色改造的投資群體采取稅收減免或優(yōu)惠政策，而對(duì)不響應(yīng)PPP綠色改造的投資群體收取稅費(fèi)等約束機(jī)制。其次，對(duì)既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目投資群體進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)激勵(lì)或政策激勵(lì)補(bǔ)貼，以促進(jìn)投資群體響應(yīng)PPP綠色改造。最后，對(duì)既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目給予相應(yīng)管理支持和創(chuàng)新技術(shù)補(bǔ)貼。構(gòu)建市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，優(yōu)化PPP項(xiàng)目管理模式，從而降低改造成本，促進(jìn)投資群體進(jìn)入綠色改造PPP項(xiàng)目。

(二)投資群體方面

在參與既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目時(shí)，投資群體選擇策略時(shí)要以開發(fā)性思維為導(dǎo)向，充分利用企業(yè)資本的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和金融資本的融資優(yōu)勢(shì)，將綠色改造正外部性內(nèi)化到PPP項(xiàng)目中。在十九大以人民為中心，不斷改善人民生活的基礎(chǔ)上，充分合理挖掘和激活潛在的拓展性收益，實(shí)現(xiàn)資金自主循環(huán)運(yùn)作，具體來說：

首先，應(yīng)在充分滿足人民對(duì)日益增長的美好生活和生產(chǎn)需求的基礎(chǔ)上，推動(dòng)綠色改造技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，降低改造成本，從而促進(jìn)投資企業(yè)進(jìn)入既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目。其次，對(duì)于拓展性收益應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理挖掘，以市場(chǎng)化方式推行項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)新的盈利點(diǎn)，促進(jìn)收益的穩(wěn)定和多渠道性，也更易促進(jìn)投資企業(yè)進(jìn)入既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目，并保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

盡管本文的研究具有一定的實(shí)際意義和實(shí)用價(jià)值，但仍存在局限和不足：首先案例選取具有校園改造的特殊性和公益性，因此拓展性收益不足；其次本文為確定影響參數(shù)效果，僅采用案例模擬和仿真分析，最終實(shí)際運(yùn)用時(shí)還需要結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析和驗(yàn)證；最后既有建筑類型眾多，因此不同的既有建筑在綠色改造的具體內(nèi)容、經(jīng)濟(jì)效益等存在差異，需要針對(duì)不同類型既有建筑建立適當(dāng)?shù)木G色改造PPP運(yùn)營組織模式。