從行政規制角度淺談我國失信懲戒制度

宋紫菡

摘要：失信懲戒制度在現實生活中解決了許多問題，收到了良好的社會效果。而當前的現狀是對失信懲戒制度立法過少，沒有法律做支撐，行政規制主體對失信懲戒制度執行力不夠，導致社會中的失信事件層出不窮。構建和諧社會，需要大家的努力，同時也要制度的約束，失信懲戒制度會在建設富強、民主、文明、和諧、美麗的社會主義現代化強國中發揮越來越重要的作用，如何使失信懲戒制度發揮重要作用，也是擺在所有人面前的一道難題。

關鍵詞：失信懲戒? ?失信行為人? ?規制

2018年高鐵一位男性乘客因霸占其他乘客的座位而走紅網絡，同年九月份高鐵上又出現了相同的事件。一系列的高鐵霸座事件在社會上引起了廣泛的關注，這不僅侵害了當事人的利益，也嚴重破壞了文明出行，雖然行政主體對他們的行為都給予了行政處罰，但是我們如何在其他的層面去約束和懲戒他們的行為呢？習近平總書記在黨的十九大報告中指出要堅持全面依法治國，堅持依法治國和以德治國相結合，現實生活中，不能陷入法律萬能主義的境地，這就需要多種不同的手段從不同的角度加以規制約束一些人的行為舉止，解決一些法律解決不了的問題。①要想處理好這些問題，達到預想的效果，采用失信懲戒制度顯得尤為重要，失信懲戒制度是社會信用管理體系的重要內容，主要有懲罰、震懾和獎勵三大功能，②在經濟高速發展的今天，失信行為人意識應該嵌入每個人的言行中。建立失信行為人聯動懲戒機制，讓不守規范的人付出的成本和代價最大化。

一、失信懲戒制度的立法現狀

（一）中央層面的立法現狀

關于失信懲戒方面的立法稀少，沒有一部完備的法律，僅有一部是由國務院為了建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度，加快推進社會失信行為人建設而頒布的一部帶有指導性意見的行政法規，規定了加大對失信行為人主體激勵和對嚴重失信主體懲戒力度，讓守信者受益、失信者受限，形成褒揚失信行為人、懲戒失信的制度機制。司法解釋有7篇，全部都是由最高人民法院頒布的，其中一篇是由最高人民法院聯合國家發展改革委員會、工業和信息化部等有關部門頒布的。《最高人民法院關于公布失信被執行人名單信息的若干規定（2017修正） 》對失信行為人的懲戒是較為嚴厲的，如果一旦成為失信行為人，將會及時通報政府有關部門、金融監管機構以及承擔相關行政職能的企事業單位和行業有關部門等，對失信行為人在政府扶持、行政審批、市場準入、招標投標、資質認定、政府采購、融資信貸等方面予以信用懲戒，對于國家機關工作人員以及人大代表政協委員中的失信行為人，還應當通知其所在的單位和部門。部門規章有51篇，不同領域不同部門針對本部門本領域內的失信行為人如何進行失信懲戒，這些部門規章涵蓋了安全生產、旅游、國家發展改革委員會、金融系統、國家鐵路部門、婚姻登記等各個領域。

（二）地方層面的立法現狀

地方政府規章1篇，地方規范性文件183篇，地方司法文件8篇，地方工作文件112篇。發布部門涵蓋了31個省市自治區。

首先，地方政府規章1篇，為沈陽市政府制定的《沈陽市嚴重失信企業聯合懲戒辦法》。針對對象為本市行政區域的嚴重失信企業，手段為將其納入嚴重失信企業黑名單，通過“信用沈陽”網站或者新聞媒體，向全社會公布。

地方規范性文件眾多，都是依據本區域實際工作情況對行政法規，規章的細化。③以吉林省長春市為例，《長春市人民政府辦公廳關于印發長春市法人和非法人組織守信聯合激勵與失信聯合懲戒辦法、長春市自然人守信聯合激勵與失信聯合懲戒辦法的通知》將納入黑名單的失信行為人的信息的公布網站進行細化，具體為在部門網站、信用中國（吉林長春）網站、國家企業信用信息公示系統（吉林）對外公布。同時，文件對懲戒措施的部門與方式進行了細化，針對不同嚴重失信行為由本市不同部門對其采取不同懲戒措施。

（三）立法現狀評述

從中央與地方的立法現狀來看，其主要優點在于手段較多，涵蓋的領域和范圍也很廣泛，有利于對失信行為人進行打擊，增加失信行為人的失信成本，有效維護社會的良好誠實信用秩序，但是也存著諸多的缺點。對失信行為人進行懲戒的法律法規較多分布于地方層面，而中央層面的立法稀少，無法對地方性的法律法規做指導，地方性的法規比較繁雜，均是按照各自部門領域和需求進行制定的，各自之間有可能存在一些沖突，有時候會對失信行為人的一些合法權益造成損害，這就亟待我們對失信懲戒制度進行研究和探索。

二、失信懲戒制度的規制框架

（一）失信懲戒的規制主體

失信懲戒的規制主體主要是負有行政權力的行政機關和具有社會管理公共職能的社會組織。如在安全生產領域主要由各級安全監管監察部門負責對失信行為人建立聯合懲戒和“黑名單”制度，督促生產經營單位嚴格履行安全生產主體責任、依法依規開展生產經營活動。再如慈善捐贈領域是由民政部負責的，他們會按照有關規定聯合其他部門通過全國信用信息共享平臺向有關部門提供守信聯合激勵與失信聯合懲戒名單，同時在有關網站上向社會公布，讓守信者處處受益，失信者寸步難行，引導慈善組織、捐贈人和受益人守誠信、講自律。

（二）失信懲戒的規制對象

失信懲戒的規制對象主要是那些失信行為人，如安全生產領域主要是對失信生產經營單位及有關人員實施懲戒，慈善捐贈領域主要包括被民政部門列入嚴重違法失信名單的慈善組織及直接負責的主管人員、失信捐贈人、失信受益人以及被公安機關依法查處的假借慈善名義或假借慈善組織進行違法犯罪活動的自然人、法人和非法人組織。

（三）失信懲戒的規制手段

對失信行為人采取的手段很多，我們可以對失信行為人采取限制出境和限制購買不動產如房產，限制坐飛機、高鐵等高檔次出行消費的手段，也可以限制失信行為人入住星級以上酒店以及其他高消費的行為，將他們的失信信息納入信用記錄和信用報告，引導金融機構按照風險定價，限制向其提供貸款、保險等服務，限制其在企業內部擔任高管職位，并將他們的失信行為向外界公布等等，在一個地方失信，在各個地方都是要承擔后果的，這些都是對失信行為人規制的手段。霸座高鐵男、霸座高鐵女都是因失信而被限制乘坐高鐵。

（四）失信懲戒的規制效果

我們把失信行為人的信息向外界公布，由社會公眾對失信行為人的行為進行評價，形成社會輿論，讓失信行為人在社會上沒有立足之地，到任何地方都給人留下一個印象，那就是這個人已經失去信用，出行也受到限制等等。④這些會給失信行為人的心理造成很大的壓力，相比較一些單純的行政處罰的效果要好很多，同時會更好的達到行政管理的目標和效果。

三、失信懲戒制度的發展完善

失信懲戒制度增加了失信行為人的失信成本，使失信行為人在社會上難以立足，也收到了一定的良好的規制效果，但是也存在著許多的缺點和不足。失信懲戒措施涉及向社會公布失信行為人的個人信息，侵犯了個人的隱私權，限制失信行為人的出行自由，限制失信行為人在某個方面的從業資格，這些都嚴重侵犯了失信行為人的人身自由權利。⑤所以，失信懲戒制度在現實的生活中實施起來一定要非常謹慎，總結起來，筆者認為應當從幾個方面入手：

（一）目標的設定要真實與正當

失信懲戒制度的設定是為了滿足社會公共利益，維護社會公共秩序。如何來保證目標的設定滿足真實性與正當性，這就要求我們增加立法過程的透明度，在立法過程中廣泛征求并聽取人民群眾意見，讓廣大人民群眾參與其中，讓立法的每個環節都在社會監督下進行。這樣有利于目標的設定上更加真實正當，也代表廣大人民群眾的意愿，符合廣大人民群眾的利益。

（二）手段的設定要合法

立法的最基本的原則就是下位法不能違反上位法的規定，我們可以對部門規章進行仔細梳理研究，各地立法部門可根據本地的實際情況對部門規章在法律框架內進行細化。在上位法沒有規定的情況下，下位法不能為行為人增設某個義務，也不能為其創設某個權利。

（三）手段的選擇可引入比例原則

每個人都有自己的合法權益和自由，失信行為人雖然在某個方面做的不夠，但是我們也應當尊重與保護他們的權益。在能實現某個社會管理目標的情況下，我們應當選擇對失信行為人的個人權益侵害最小的手段，而不能過度踐踏失信行為人的權益，這也是我們在實踐中最需要注意的問題。

四、結語

失信懲戒制度是一項正處于發展與完善階段的制度，在維護社會公共秩序方面發揮著越來越重要的作用。筆者相信隨著失信懲戒制度的不斷完善，一個人民越來越講文明、守誠信的和諧社會終將到來。

注釋：

①江必新：《論行政規制基本理論問題》，《法學》，2012年，第12期。

②張善云：《守信激勵與失信懲戒運行機制研究》，《發展研究》，2016年，第05期。

③嚴蔚蘭：《失信聯合懲戒合作備忘錄若干問題研究》，中國工商報，2018年，第01期。

④盧盛羽：《失信懲戒機制的建設思路探討》，《甘肅金融》，2016年，第07期。

⑤李繼：《失信被執行人權利保護的路徑選擇——基于執行行為正當性的探討》，《政法論壇》，2018年，第05期。

參考文獻：

[1]李繼.失信被執行人權利保護的路徑選擇——基于執行行為正當性的探討[J].政法論壇，2018，（05）.

[2]嚴蔚蘭.失信聯合懲戒合作備忘錄若干問題研究[N].中國工商報，2018-01-11.

[3]江必新.論行政規制基本理論問題[J].法學，2012，（12）.

[4]盧盛羽.失信懲戒機制的建設思路探討[J].甘肅金融，2016，（07）.

[5]張善云.守信激勵與失信懲戒運行機制研究[J].發展研究，2016，（05）.

（作者單位：河南省商丘市睢縣高級中學）