改革開放以來中國科技創新法律發展研究

李源

【關鍵詞】改革開放 ?科技創新 ?知識產權法 ?科學技術進步法

【中圖分類號】D922.17 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.05.011

科技創新一直被視為經濟增長的源泉，熊彼特將創新視為經濟發展的基本因素，提出創新是“生產手段的新組合”[1]。2014年，經濟合作與發展組織將創新定義為：“在經濟和社會領域，生產或者采用、模仿、利用了更具價值的新鮮事物;對產品、服務和市場進行革新和擴張;采用新的生產方法;建立新的管理機制?！笨萍紕撔滤降奶岣咭蕾囉诳萍紕撔麦w制的改革和發展。其中，科技創新法律體系是重要的組成部分，是調整科技創新活動中的法律關系的總稱，這些法律關系主要有兩類：一是科技創新管理關系，即由政府對科技創新主體的管理而產生的法律關系，包括政府監督、服務、保障、激勵和獎勵等活動;二是科技創新成果應用關系，即科技創新主體對科技創新成果進行轉化、保護和交易所產生的法律關系。

習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上強調：“科技體制改革要敢于啃硬骨頭，敢于涉險灘、闖難關，破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬?！备母镩_放以來，中國科技創新法律體系建設正是通過“啃硬骨頭、涉險灘、闖難關”，取得了巨大的成績，積累了豐富的成功經驗，為未來中國科技創新事業發展奠定了堅實的基礎。

改革開放以來中國科技創新法律的發展階段

起步階段（1978～1992年）。1982年實施的《憲法》明確規定了國家發展科學事業的科技創新基本制度，根據這一規定，我國專門性的科技創新法律如雨后春筍大量涌現。改革開放后，我國進入了知識產權立法的“快車道”，在保護科技創新成果的知識產權法方面，《商標法》（1982年）、《專利法》（1984年）、《著作權法》（1990年）等法律法規相繼出臺，逐步建立起相對完善的知識產權法的基本框架。[2]這標志著我國初步建立起相對完善的商標權、專利權和著作權保護體系。在科技成果應用方面，1987年《技術合同法》頒布實施，該法按照現代民法基本原則，賦予了民事主體較大的自主權。同時，國務院及其所屬部門頒布了一些科技人員管理法規，維護科技人員的合法權益。這些法律的重要意義在于，包括科研人員在內的民事主體在科技方面的民事權利開始受到重視和保護，科技創新法律開始走向體系化，并注重和國際條約、慣例接軌，標志著我國科技創新法律走向適應商品經濟發展和對外開放的現代化新階段。

確立社會主義市場經濟體制階段（1992～2000年）。隨著我國正式確定社會主義市場經濟體制，科技創新法律體系也在市場化浪潮中快速發展。1993年《科學技術進步法》的頒布具有里程碑式的意義，首次以法律形式明確了科學技術是第一生產力，確立了科學技術在社會主義現代化建設中優先發展的戰略地位，規定了國家推進科技進步的方針、基本制度和保障措施。[3]該法建立了國家激勵和保障企業、科研機構和科技人員從事科技創新活動的基本制度，為其他同科技創新相關的法律法規提供了依據。1996年頒布實施的《促進科技成果轉化法》則重點關注了科技研發的下游，即將科技成果轉化為現實的生產力，創造經濟效益和社會效益。這兩部基礎性法律的出臺，標志著我國科技創新法律體系逐步發展為一個內容全面、門類齊全、層次多樣的有機整體。

同時，中國科技創新法律加速了對外開放和國際化進程。1992年1月，中美兩國簽署《關于保護知識產權的諒解備忘錄》，客觀上促進了我國實施進一步的科技創新法律改革?！秾＠ā酚?992年進行修訂，延長了專利保護期限，擴大了專利權的保護范圍，增設了專利產品的進口保護和本國優先權。而后1993年《商標法》的修訂也完善了商標的注冊程序，擴大了商標權的保護范圍。

加入世界貿易組織階段（2000～2008年）。這一階段是我國科技創新法律體系深化對外開放和全面國際化的時期。在入世與相關締約方的雙邊談判中，我國政府承諾修改法律以符合《與貿易有關的知識產權協定》的要求。為此，2000年修訂的《專利法》簡化了專利審批和救濟的程序，還增加了許諾銷售權，建立了訴前禁令制度，加強了保護力度。[4]2001年，新的《計算機軟件保護條例》頒布實施，針對軟件領域的新科技成果，規定了新的軟件著作權保護措施。2007年，中國加入《世界知識產權組織版權條約》，標志著中國知識產權保護制度體系和國際全面接軌。

國家戰略階段（2008年至今）。以2008年《國家知識產權戰略綱要》和2016年《國家創新驅動發展戰略綱要》為標志，科技創新上升到了國家戰略的高度。這兩個國家戰略都提出了完善法律法規的要求?？萍紕撔路梢搽S之進入加速改革和開放的全新階段。進一步推進市場化、突出科技創新主體的自主性、保障和促進科技創新主體的權益，是新時代科技創新法律的主題。2008年《專利法》的修訂加大了意思自治的適用范圍。2015年《促進科技成果轉化法》的修訂強調尊重市場規律，發揮企業的主體作用，促進科技研發投入多元化，并按照市場機制決定對成果轉化的獎勵和報酬。

中國科技創新法律體系

從法律淵源看，科技創新法律體系既包括同科技成果保護相關的知識產權法等私法性法律，也包括科學技術普及法、促進科技成果轉化法、科學技術進步法等公法性法律;既包括憲法和法律，也包括行政法規、地方性法規。從科技創新法律的內容和科技創新價值鏈方面來看，歷經四十年的發展，我國當前科技創新法律體系主要由三個部分組成。

科技研發管理法。國家對科技創新事業進行管理、特別激勵和保障，這是具有憲法高度的規定。《憲法》第20條規定，國家發展自然科學和社會科學事業，普及科學和技術知識，獎勵科學研究成果和技術發明創造?？萍佳邪l管理法指的是國家通過市場環境完善、財政投入、科技普及、科研機構規劃、風險防控等方式，激勵、保障和引導企業、科研機構等組織和個人從事科學研究、技術開發等科技創新活動的法律規定。

第一，科技普及制度。2002年出臺的《科學技術普及法》提出發展科普事業是國家的長期任務。政府和科技協會負責科技普及的組織管理，各類社會組織、科研機構和企業分別負有相應的社會責任。第二，促進科技研發制度。在我國科技創新法律中，國家通過統籌規劃、資助科技研發活動、協調與整合科技資源等多種手段促進和保障科技創新活動。尤其在科技研發活動資助制度中，政府通過設立基金、獎勵、稅收優惠、提高科技人員待遇等方式進行激勵。第三，科技創新風險防控制度。國家主席習近平在2018年二十國集團領導人峰會指出：“我們既要鼓勵創新，促進數字經濟和實體經濟深度融合，也要關注新技術應用帶來的風險挑戰，加強制度和法律體系建設。”科技創新可能會對當前的社會公德、倫理道德、國家安全等社會公共利益造成挑戰，因此，我國實行了保密、出口管制、不予保護、禁止研究等制度防范可能的風險。

科技成果應用法?？萍紕撔鲁晒膽茫侵笇⒖萍紕撔禄顒赢a生的成果進行使用，包括轉讓、許可使用、投資，轉化為實際的經濟效益和社會效益，主要包括轉化和轉讓兩個層次。第一，科技成果轉化法?？萍汲晒D化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。國家主要通過安排和引導財政和社會投入、協調組織、服務企業等手段促進科技成果的轉化。第二，科技成果轉讓法。我國科技成果轉讓制度主要是指技術合同制度。技術合同作為一種特殊的雙務、有償合同，其當事人一方具有特定性，通常應當是具有一定專業知識或技能的技術人員。主要包括技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢和技術服務合同。訂立技術合同，應當有利于科學技術的進步，加速科學技術成果的轉化、應用和推廣。技術合同制度還應根據意思自治和誠實信用原則，充分尊重當事人雙方的自主權。

科技成果保護法?？萍紕撔鲁晒趯嵺`中表現為著作、專利、商業秘密等多種類型，主要體現為知識產權。我國知識產權法主要保護著作權、專利權、商標權三種權利。在科技創新成果的保護方面，主要有專利權保護制度、著作權（包括軟件著作權）保護制度、版權保護制度、商業秘密保護制度等。

中國科技創新法律的基本經驗

第一，中國科技創新法律根據社會主義市場經濟體制進行改革，并促進社會主義市場經濟的發展。隨著社會主義市場經濟體制的確立和不斷發展，我國科技創新法律的地位逐漸提升，成為科技創新活動的基本性規范。在科技創新活動中，政府從“家長式”的管理者，向各科技創新主體的服務者轉變。創新主體的利益分配模式逐漸多元化和市場化，除了來自政府的資助、獎勵等管理活動，市場機制扮演著越來越重要的作用，企業和科研機構的研發投入占據了越來越重要的地位，產學研合作逐漸成為科技創新模式的主流。

第二，中國科技創新法律隨著科學技術的進步而不斷發展。在全球范圍內，近幾十年來，科技創新法律是隨著第三次工業革命的開展而產生和發展的。我國改革開放四十年，正是以網絡技術、生物科技等新科技為代表的新科技革命方興未艾之時。我國科技創新法律的產生和發展對世界的這些新變化作出了及時應對。

第三，中國科技創新法律發展的生命在于對外開放，不斷提高國際化程度。隨著對外開放的不斷深化，科技創新法律也相應地國際化。簽署和批準雙邊和多邊的國際法律文件一直是我國科技創新法律發展的重要刺激因素，特別是加入各種知識產權保護的國際公約和條約，促使我國關于科技成果轉化和保護的法律不斷改革，以符合相關條約的要求。同時，借鑒其他國家成功的實踐經驗和先進理論、吸取失敗教訓，也是立法工作的必經之路。

中國科技創新法律的展望

放眼未來，我國科技創新法律將繼續體系化、國際化、現代化，緊緊跟隨社會、經濟和科技的發展步伐，為創新驅動發展戰略提供法律保障和制度支持。

第一，科技創新法律將進一步體系化。由于缺乏整體設計、周密規劃和嚴密部署，科技立法一直存在法律之間缺乏銜接、系統性不強、配合欠缺、相互重疊等弊端。[5]但法典式的體系化和絕對獨立的法律體系并不是科技創新法律的發展方向，其體系化的發展方向是在整體規劃下，加強各單行法律的銜接，并同其他相關的法律部門加強配合。科技創新法律中的私法性法律，包括《專利法》《著作權法》在內的知識產權法，法典化的呼聲越來越高，《技術合同法》被納入《合同法》;諸多零散的公法性法律法規被納入《科學技術進步法》《科技普及法》《促進科技成果轉化法》中。

第二，科技創新法律的國際化水平將進一步深化。科技創新法律的國際化是開展國際科技合作與交流的必然要求和重要保障。在促進科技進步和轉化方面，人員、資金、教育等方面的國際交流成為很多科技成果產出與轉化的前提條件。積極同國際慣例接軌、借鑒國外相關法律規定為我所用，將一直是我國科技創新法律改革與發展的必經之路。在知識產權保護方面，知識經濟全球化意味著必須尊重和保護知識產權，隨著我國經濟社會的發展進步，知識產權法的國際化已不再是我國參與國際市場競爭的“入場券”，而是轉變為中國產品、中國文化“走出去”的“保護傘”。[6]除此之外，中國也將在相關國際事務中扮演越來越重要的角色，在科技創新事務中的立場和觀點將越來越多地輸入到國際公約、國際倫理規范之中。

第三，科技創新法律將隨著新科技的發展而不斷發展。在可預期的未來，信息網絡技術和以之為基礎的現代服務技術的發展對法律提出了新的任務和挑戰。從事科技創新的門檻不斷降低，科技創新主體的范圍將大為擴張，新型科研機構甚至基于人工智能技術的類似機器人的虛擬人和虛擬組織也可以從事科技創新活動，以至于現行科技創新法律將難以涵蓋全部創新主體，需要立法者及時作出應對。一些新科技對既有的法律體系、國家公共管理體制和公民權利保護提出了新的難題。比如，大數據技術對個人隱私保護提出了挑戰，這就需要較為完善的個人信息保護法盡快出臺;區塊鏈技術的應用對金融監管造成了一些困擾，這就要求相關法律法規對這項技術進行引導;基因技術的發展也存在著突破傳統倫理道德的風險，這就呼喚立法者將相關國際通行并適用于我國的倫理規范上升為法律。

總之，新時代我國科技創新法律將繼續蓬勃發展，成為保障有力的法治基礎，促進全社會形成創新活力競相迸發、創新源泉不斷涌流的生動局面。

注釋

[1][美]約瑟夫·熊彼特：《經濟發展理論》，何畏、易家祥等譯，北京：商務印書館，1990年，第85頁。

[2]吳漢東、劉鑫：《改革開放四十年的知識產權法》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》，2018年第3期。

[3]劉延東：《貫徹實施〈科學技術進步法〉，為建設創新型國家提供法律保障》，《中國高新技術企業》，2008年第18期。

[4]郭禾：《創新是社會進步的根本動力——〈專利法〉第三次修訂評述》，《電子知識產權》，2009年第3期。

[5]吳國振：《科技法在我國的現狀與體系建設問題》，《求索》，2005年第2期。

[6]吳漢東、劉鑫：《改革開放四十年的知識產權法》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》，2018年第3期。

責 編∕刁 娜

Abstract： With the economic and social development， the advancement of science and technology， and the expanded opening to the outside world since the reform and opening up， China's laws on scientific and technological innovation （the "Laws"） have undergone four stages and are constantly developing. At present， the Laws have formed a sub-system consisting of the Law on the Management of Scientific and Technological Research and Development， the Law on Promoting the Transformation of Scientific and Technological Achievements， and the Law on the Protection of Scientific and Technological Achievements. Certain experience has been gained through the legislative practices， including adhering to the socialist market economy as the basic orientation， adhering to the scientific and technological progress as the basis， and persisting in opening up to the outside world. In the future， the Laws will become more systematic and have a higher level of internationalization in light of the development of new technologies.

Keywords： reform and opening up， scientific and technological innovation， intellectual property law， Law on Scientific and Technological Progress