加強深圳市屬國有金融準金融企業黨建工作路徑探析

文=中央黨校黨的建設教研部、深圳市國資委黨委聯合課題組

通過實地調研及問卷調查系統分析深圳市屬國有金融準金融企業黨建工作的現狀及問題，研究金融準金融企業黨建工作的特點與問題，提出加強市屬國有金融準金融企業黨建工作的具體建議，即在防控廉潔風險、夯實基層基礎、保障黨建投入三個方面重點加強。

堅持黨對金融企業的領導，加強金融企業黨的建設，既是貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，堅持黨對一切工作的領導的題中應有之義，也是做好新形勢下的金融工作，確保金融企業堅持正確的改革發展方向，維護國家的金融安全的重要保障。

通過實地調研及問卷調查系統分析深圳市屬國有金融準金融企業黨建工作的現狀及問題，研究金融準金融企業黨建工作的特點與問題，提出加強市屬國有金融準金融企業黨建工作的具體建議，即在防控廉潔風險、夯實基層基礎、保障黨建投入三個方面重點加強。

加強廉潔風險防控，確保金融安全

金融行業具有高風險性，在獲得較好經濟效益的同時，也蘊含著較高的風險。目前金融企業杠桿率仍然較高，信用違約、道德風險仍然存在，有章不循、違規操作等問題更是時有發生，需要金融準金融企業黨組織以資金的合規管理、風險防控和隊伍廉潔建設為核心，抓好“兩個責任”落實，承擔起全面從嚴治黨的責任。不斷加強廉潔風險防控意識，針對容易滋生腐敗的重點領域、關鍵崗位、重要環節中存在的或潛在的腐敗風險，與業務監管相結合，進行識別查找、分析評估、預防監控，不斷深化合規文化建設，筑牢依法依規依章經營的制度基礎和機制保障，更好地防范金融風險，確保金融安全。

一是加強領導，統籌協調推進。切實發揮企業黨組織的領導作用，引導企業結合行業特點和發展實際，科學配置權力，健全權力運行程序，逐步完善廉潔防控機制。要以落實黨風廉政建設責任制為抓手，建立健全主要領導負總責、分管領導具體抓、紀檢監察機構協調推進、職能部門各負其責、員工積極參與的領導體制和工作機制。要將廉潔風險防控融入企業內控和全面風險管理體系，融入資本運營各項工作和業務操作各個環節，同謀劃、同部署、同推進、同考核，形成廉潔風險防控管理與企業全面風險管理相互促進、共同發展的良好局面。

二是強化教育，深化思想認識。一方面重點解決好企業主要領導干部的思想認識，引導金融準金融企業的領導干部充分認識到黨組織廉潔風險防控的重要性和必要性。企業黨政主要領導班子成員既是廉潔風險防控工作的領導者，又是接受廉潔風險防控的重點對象。只有主要領導干部重視，這項工作在企業中才能有效推進，否則只是空談。但如何讓企業主要領導干部推動一項有可能約束、規范他們權力的工作，則需要上級黨組織采取相應措施。另一方面，在企業內部提高廣大員工的思想認識，通過黨風廉政宣傳教育，引導廣大員工準確理解和把握廉潔風險防控工作的內容，充分認清每個崗位都有職責，每項職責都有職權，凡是有職權的地方就會有潛在風險，讓廉潔風險防控的理念深入人心，調動職工參與的積極性。

三是突出重點，完善工作機制。把廉潔風險防控貫穿到資本運營的關鍵崗位、重點領域和關鍵環節，與業務監管緊密銜接，從被動“應對風險”向主動“管理風險”轉變，建立“全過程”風險防控。可以借鑒一些企業的經驗，建立廉潔風險防控動態地圖，通過排查梳理，理清權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，及時查缺補漏，增強風險防控的針對性和實效性。健全制度體系，對因制度缺失導致的廉潔風險，堅持有權必有責，有責必監督的原則，使權力在制度的約束下運行；對已建立的制度仍然存在廉潔風險的，應多從制度設計是否符合實際、制度間能否有機銜接等方面進行分析，找出制度漏洞，構建好防控廉潔風險的制度體系。

四是嚴格監督，從嚴執紀問責。加強對投資融資、產權交易、財務管理、資產管理、股權運作和選人用人等重點領域、決策過程的監督，除涉及商業秘密外，積極推進權力運行公開透明，通過綜合運用黨內監督、監事監督、紀檢監察、審計監督、群眾監督等多種手段與途徑，形成“大監督”格局，防止權力失控、決策失誤、行為失范。重點加強對決策層和執行層的監督，特別是對人、財、物等重要資源管理部門、關鍵崗位人員，均要納入監督范圍，促進他們廉潔履職盡責。加強日常監督和定期考核，對不按制度行權、不按制度辦事、制度得不到落實的，要從嚴執紀問責，提高制度的執行力。

從部分中管金融企業調研的情況來看，金融準金融企業的具體風險點及相關的防控措施主要但不限于以下這些要點。

一是在投資融資方面。

風險點：對關聯方吃拿卡要，謀取私利；以高溢價并購等手段向關聯方輸送利益；為一己之私或他人之利，提前泄露交易信息；為謀私利，違反“三重一大”決策規定，擅自決定投融資事項等。

防控要點：持續加強職業道德和廉潔從業教育，防微杜漸；強調制度的剛性約束，嚴格按照規定程序，公開公平公正進行投融資決策；嚴格投資項目或企業考察必須兩人以上共同進行要求；隨時了解和掌握投資生產企業狀況，形成定期匯報制度和調研制度；嚴格日常檢查監督，確保資金安全。

二是在持股管理方面。

風險點：股權代表、董事、監事選拔不嚴，“帶病上崗”；履職過程中出現腐敗問題。

防控要點：做好股權代表、董事、監事的選拔工作，對選聘人員的從業經歷、所學專業和管理經驗應有明確要求；明晰股權代表、董事、監事的工作職責、考核方式和責任追究；明確董事會、監事會在企業中的定位，在落實黨組織在公司法人治理結構中法定地位的同時，進一步明確黨組織與董事會、監事會、經理層的權責邊界；督導參股企業為股權代表、董事、監事開展工作提供便利條件，公司的重要文件及時準確地傳遞到董事、監事處。

三是在股權運作方面。

風險點：內幕交易。

防控要點：對涉及股權變動、重組整合等事項，嚴格內幕信息知情人不能買賣相關股票，不能對外泄露重要信息等規定要求；在嚴格遵守股權交易市場法律法規的前提下，對利用職權或職務上的影響和利用內幕信息等不正當手段，直接或者間接利用股權運作“搭順風車”等現象進行重點監督和嚴肅查處；加大對股權運作管理人員個人有關事項報告的審查力度；加大經常性的提示提醒和廉潔談話工作力度，著力從思想上打牢廉潔自律的基礎。

四是在資產經營方面。

風險點：將國有資產以明顯不公的低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；在發展混合所有制經濟、實施員工持股計劃等改組改制過程中變相套取、私分國有股權；受利益驅動，履職調查不深入、不全面，資產情況掌握不真實；資產處置過程中有時需要面對外部的壓力和誘惑。

防控要點：在內部實行專業分工，項目分環節由不同人員辦理，落實各環節責任；嚴格重大事項請示報告制度，及時接受監督；重要事項嚴格實行民主集體決策，提高決策科學性；視情況提高資產處置工作透明度，自覺接受群眾監督；拓寬群眾監督渠道，及時受理群眾反映的問題，增大從嚴執紀問責威懾效應。

創新金融黨建工作，夯實基層基礎

金融企業的從業人員，普遍學歷水平相對偏高、年齡結構相對年輕、思維活躍、想法多元，海外留學歸國人員占比較高，業務類工作人員出差頻繁、流動性較大，上述從業人員的特點對于在企業中做好黨建工作，特別是加強黨員的管理，做好員工的思想政治工作，提出了更高的要求和挑戰，需要金融準金融企業，結合自身企業特點，不斷創新黨建工作方式、方法，夯實企業的基層組織基礎。從問卷結果來看（圖1），無論是黨員問卷還是黨組織問卷，反映出下一步大家認為加強黨組織建設的關鍵都在于組織活動要更加靈活、有效，宣傳教育的形式和載體需要不斷創新。

一是準確了解普通黨員及員工的需求及“痛點”，對癥下藥。

目前的黨建工作在推動過程中更多是自上而下的，也即是上級黨組織將黨建工作的任務、要求下達到下級黨組織，下級黨組織按照要求和部署來貫徹落實。在這個過程中，基層黨組織的普通黨員以及黨組織所在企業、部門的員工的特點和需求，沒有被充分地體現出來。為了提升黨建工作的針對性、有效性，無論是宣傳教育還是組織活動，都要與黨組織所在的企業或部門的普通黨員及員工的需求有效結合。為此，建議各基層黨組織可以在普通黨員及員工中進行一次需求調查，為創新和做好基層黨建工作奠定基礎。此次調查問卷的情況顯示（圖2），黨組織與黨員對于黨組織需要更多開展的活動在認識上還是有不一致的地方。例如黨組織就低估了廣大黨員對于公益慈善類活動、共建類活動以及技能培訓類活動的興趣度。

此外，不同黨員和員工的實際“痛點”也是不同的，需要對癥下藥才能更好地加強企業中基層黨組織的建設，提高基層黨組織的組織力。以高層管理人員為例，他們對宣傳教育的任務太多，民主參與實踐不足更加不滿，而對黨費繳納的數額感受不強烈，雖然他們在企業中實際繳納的黨費最高，但由于高層管理人員的薪酬水平也很高，對經濟方面的支出并不太在意，相反更多關注的是民主參與權利的實現，關注活動或會議的有效性，因此對于高層管理人員而言，黨組織應該在宣傳教育過程中注重效果，提升效率，與此同時給予更多的知情權、參與權、建議權，保障各項黨內民主權利的落地，從賦予權利的角度來激勵高層管理人員更好地履職盡責。

圖1：下一步加強黨組織建設的關鍵

圖2：黨員和黨組織希望企業黨組織更多開展的活動

相反一般員工對于黨費是比較敏感的，雖然他們繳納的數額在企業內部相對較低，但由于一般員工往往工作不久，收入在企業內部相對較低，還有買房、結婚、生孩子等生活壓力，因此對收入、支出等是比較敏感的。黨組織在開展針對一般員工的工作或活動時，可以適當考慮從緩解其經濟壓力，提供經濟激勵的角度來推動一般員工更好地履職盡責。

黨建工作是做人的工作，人的工作就要根據人的不同需求盡可能精準滿足。

二是基層黨組織在進一步搞好服務的基礎上，將政治功能的突出有效寓于黨組織的服務性與社交性之中。

一直以來中央特別強調基層黨組織的服務功能與政治功能，十八大報告要求基層黨組織“加強基層服務型黨組織建設”，突出黨組織的服務功能，十九大報告提出“突出政治功能”。服務功能與政治功能就好比基層黨組織的“根”和“魂”，通過突出服務功能扎根基層，通過突出政治功能發揮黨組織的戰斗堡壘作用。中央根據形勢的變化，在不同的時期對基層黨組織做出不同的要求，強調某一個功能，但這并不表示另一個功能不重要，兩者是相互統一、相互促進的關系。

從調查問卷的結果顯示，對于基層黨組織的服務功能，各個年齡段都是非常強調的，也是非常認同的。這一結果的意義在于，雖然十九大報告要求“突出政治功能”，但基層黨組織的服務功能不能弱化，只有通過基層黨組織不斷在基層為普通黨員和員工提供有針對性的服務，黨組織才能更好地在基層有威信、有影響力，也才能推動黨組織政治功能的發揮，否則光有政治功能，沒有服務功能作為前提和支撐，政治功能也將成為空談。

十九大報告要求基層黨組織突出政治功能，從問卷結果來看，對于黨組織政治性的認同是隨年齡的增長而不斷加強的，金融準金融企業中黨員和員工的年齡結構普遍偏小，這一結果就要求，一方面金融準金融企業更需要加強基層黨組織的政治性，因為越是年輕黨員越是缺乏黨的基本知識與應有的黨性鍛煉；另一方面，金融準金融企業中“突出政治功能”依靠傳統的政治宣教方式很難起到很好的效果，因為年輕黨員對于黨組織的政治性的認同本身就不高，因而在突出政治功能，特別是政治宣教的過程中，需要創新載體與渠道，通過寓宣教于服務中，甚至寓宣教于社交中的方式來達到宣教的目的。

在訪談過程中，有基層黨員提出了基層黨組織的“社交性”，也就是基層黨組織作為一個組織，它也是一個有著共同理想信念的群體的組合，在一定程度上需要體現交往互動的功能。問卷結果顯示這一功能需求在年輕群體中還是非常有號召力的。結合年輕人對于社交的需求，黨組織也可以有意識地將組織活動、思想政治工作以社交的方式來展開。

三是把解決思想問題與解決實際問題結合起來，提高黨員及員工對于基層黨組織的認同度。

從調研情況來看，目前黨員參與黨支部活動的頻率還是以一月一次為主，這一頻率也符合“三會一課”制度的要求。對于目前的黨支部活動頻率，66.1%的黨員表示希望保持現有的任務量和活動量不變，28.8%的黨員希望進一步增加活動頻率，只有4.9%的黨員希望減少現在的活動頻率。由此可見，黨組織的活動頻率及工作任務并不是造成廣大黨員壓力，影響參與黨組織活動積極性的主要原因。

但針對黨員的調查問卷顯示，“工作生活壓力過大”是影響黨員參加黨組織活動積極性的主要因素，所占比重遠超其他因素。從問卷結果來看，工作壓力越大的群體，對黨組織的活動總體評價越低。高層管理者及基層管理者對黨組織總體活動的評價要低于中層管理者及普通員工；而根據年齡段來分析，30—55周歲的上有老、下有小的黨員相比其他年齡段的黨員對黨組織的活動評價要低。

由此可見，基層黨組織在開展工作的過程中，最忌將黨建工作與業務工作做成“兩張皮”，在原本已經很大的工作生活壓力之外，再增加黨員的工作任務與壓力。在企業中的基層黨組織需要根據《黨章》要求“圍繞企業生產經營開展工作”，在抓業務中抓黨的建設，抓好黨建工作來促進業務發展，多做得人心、穩人心、暖人心的事情，注重關心和緩解黨員和員工的工作生活壓力，才能得到黨員和員工的認可與支持。

四是通過形式、機制、價值創新，提升基層黨組織組織力。

十九大報告提出基層黨組織要以“提升組織力為重點”，結合目前各地的實踐探索來看，提升基層黨組織的組織力關鍵還在于創新，通過創新調動黨員的積極性、主動性、創造性，讓基層黨組織更有活力，讓普通黨員和廣大群眾更愿意參與到基層黨組織的活動中。

形式創新，用大家喜聞樂見的形式來開展黨組織活動。很多黨員都提出來，隨著時代的變化，黨組織的活動形式應該與時俱進，符合現代黨員的學習與交往習慣。黨的組織活動在內容上應該嚴肅，但在形式上可以活潑、生動。形式創新的核心是在黨組織活動的形式上讓黨員、群眾覺得有意思、愿意參加。關鍵在于以下兩個方面：一是問題導向，只有基于現實問題的創新，才能有針對性、有生命力。基層黨組織由于所處的環境不同，所面對的黨員、群眾的特點不同，可以相互學習、借鑒，但切忌照搬照抄，只有符合所在組織的特點的創新，才能有持續發展。二是讓黨員成為基層黨組織活動的主角。黨支部既是黨在基層社會中的戰斗堡壘，要完成上級黨組織的各項任務，同時它也應該打造成“黨員之家”，成為黨員學習教育、互動溝通的平臺，黨員發揮主動性、積極性的場所。因而上級黨組織在明確主題、要求之后，可以將更多的形式、載體的自主權交給廣大的黨員，這樣才能產生更多“喜聞樂見”的活動形式。

機制創新。機制創新的關鍵在于將黨建工作與中心工作相結合，讓黨建工作成效體現到、影響到大家普遍關注的績效、業績、晉升之中，激發黨建參與者的內生動力，使黨建工作不僅源于自上而下的外部壓力，也能產生自下而上的內生動力。在這一方面，一些企業在推動的黨建工作考核機制中，把黨建工作納入企業績效考核之中，與企業員工的薪酬及晉升掛鉤，是機制創新的典型做法，推動企業中的黨員以及領導干部把黨建工作做好。

價值創新，賦予工作、生活以更高層次的價值意義，引領廣大黨員、群眾更高層面的價值追求。黨組織的政治引領，在一個側面就應該表現為不斷地去激發和喚醒黨員與群眾內心對于更高層次價值理念的追求，幫助大家在平凡的工作崗位及日常的生活中找到不平凡的意義與價值，然后搭建平臺，讓大家在實現中華民族偉大復興中國夢的同時，共享人生出彩的機會，實現自我的價值與理想，將個人價值實現與國家命運、黨的使命緊密結合在一起。

基層黨組織創新在理論上主要集中在以下三個層面：一是形式創新，觸動黨員的感官，讓黨員覺得有趣，愿意來參加；二是機制創新，觸動黨員的利益，讓黨員覺得“有用”，自然就會響應；三是價值創新，觸動黨員的靈魂，讓黨員真正認同，激發黨員的使命感、實現感。實踐中，一個好的基層黨組織創新，應該是三個層次兼而有之，而不是完全割裂。無論是形式創新還是機制創新，都要以價值創新為引領，否則有可能就會變成為了創新而創新，甚至出現娛樂化、庸俗化、利益化等問題；與此同時，要想實現價值創新，觸動黨員的靈魂也不是這么容易的事情，它需要有載體、有渠道，只有通過形式創新、機制創新，讓黨員、群眾首先愿意、喜歡參與黨組織的活動，才能在潛移默化中實現價值引領，否則價值引領也會變成空談。

加大企業黨建投入，提升黨建成效

金融行業知識更新速度快、業務創新壓力大、人力資源成本高，使得金融企業相對其他行業類型會更多地關注于業務發展和經營效益，這種特點客觀上也容易造成金融企業黨建工作在推動過程中出現的精力投放不足、黨務投入不足等問題（圖3）。針對這一問題，有以下三點建議：

一是建議進一步明確專職黨務工作者的設置比例。

專職黨務工作者對于企業黨建工作的貫徹落實起到了重要的推動作用，即使在金融準金融企業中也是如此。從圖4來看，無論是黨建工作進章程、前置程序要求的貫徹落實等上級黨組織要求的硬任務，還是平時堅持“三會一課”制度、黨組織凝聚力的提升，以及營造良好組織氛圍吸引更多人積極加入共產黨等軟任務，有無專職黨務工作者對最后的任務落實及實際效果都產生了重要影響。特別是在上級黨組織沒有明確要求以及有要求但檢查不嚴格的地方，專職黨務工作者的存在是保證企業各項黨建工作順利貫徹落實的重要推動力量。

但是金融準金融企業中的專職黨務工作者的配備是不足的。金融準金融企業中專職黨務工作者的配備比例約為1/3，而從國有企業整體情況來看，專職黨務工作者的配備比例達到近2/3。但是在沒有設立專職黨務工作者的金融準金融企業黨組織中，86%的黨組織表示有必要設立專職黨務工作者。而之所以沒有設置，更多是由于企業考慮成本壓縮的原因，金融準金融企業中相對人力成本更高，企業設立專職黨務工作者的意愿不強。

由于企業意愿不強，但專職黨務工作者又非常重要，建議上級黨組織采取有效措施來保障企業專職黨務工作者的配備。一是適度增加金融準金融機構專職黨務工作者的配備比例。中央文件要求“配備一定比例專兼職黨務工作人員”，但沒有明確比例應該是多少。有明確要求的是機關黨建，《中央和國家機關基層組織工作條例》規定：“機關專職黨務工作人員的配備，一般占機關工作人員總數的百分之一至百分之二。機關工作人員較少或者直屬單位和人員較多的部門，可以適當增加比例。”深圳市屬國有企業也是按照這一比例要求的，專職黨務工作人員按照職工總數的百分之一至百分之二配備，經費按占上年工資總額的百分之一配置。在金融準金融機構中，經費的問題不突出，但專職黨務工作者的問題比較突出。主要是員工數量較少，即使按照要求配置，專職黨務工作者數量仍然很少，所以建議在金融準金融機構中，適當增加專職黨務工作者的配備比例，特別是明確要求黨委、黨總支必須配備專職黨務工作者，以更好地充實專職黨務工作者的力量。二是加大貫徹落實的力度，建議將專職黨務工作者的配置情況作為一個考核指標，納入對企業黨建工作的考核之中，以此來激勵并推動金融準金融企業在專職黨務工作者方面加大投入力度。

圖3：您認為當前影響和制約黨建工作的主要因素對比圖

圖4：金融準金融企業有無專職黨務工作者各項工作指標對比圖

二是建議引導企業將中高層管理人員更多地放到黨組織書記的崗位上培養鍛煉。

習近平總書記在全國國有企業黨建工作會議上明確指出：“要把支部帶頭人選好，把支部班子建強，堅持把最優秀的黨員選拔到支部書記崗位，把書記崗位作為選拔企業領導人員的重要臺階。要建立雙向交流機制，把黨務工作崗位作為培養企業復合型人才的重要平臺”。根據總書記的講話精神要求，金融準金融企業需要把更多優秀的人才放到書記的崗位上。目前，在金融準金融企業中，中高層管理人員擔任黨組織書記的比例相比其他國有企業偏低，而由一般員工出任黨組織書記的比例偏高。雖然中央文件只是要求在企業高層黨委書記、董事長需要由一人擔任，并沒有規定企業中的基層黨組織書記必須由中高層管理人員擔任，但是顯然部門或項目組黨支部書記由部門或項目負責人兼任，他的職務身份會有利于黨組織影響力的提升，同時也有利于將黨建工作與業務工作更好結合，避免黨建工作流于形式。

此外，由于金融準金融企業基層黨支部的內容越來越豐富、思想政治工作的難度越來越大，對專業素養的要求越來越高，也需要業務能力強、在群眾中有威信、會做思想政治工作的優秀人才來擔任黨支部書記，黨建是做人的工作，是傳播思想的事業，只有讓優秀的人來做先進的事，這個事情才能做好。另一方面來看，擔任支部書記、從事黨務工作也是甄別領導潛質、增長領導才干的重要平臺。加強國有企業黨的建設關鍵在于培養一批治國理政的復合型人才，而復合型的素質也需要培養與歷練，基層的支部書記應該是領導人才進行組織培養和成長規劃過程中的一個重要的不能忽視的臺階。

建議上級黨組織更多地引導金融準金融企業將優秀人才放在黨務的崗位上培養鍛煉，一是在干部選拔方面樹立導向，例如在基層黨組織書記崗位干滿一屆，作為干部選拔的必要條件之一，又如干部選拔過程中向有基層黨組織書記經歷的干部傾斜，向著治國理政復合型人才的方向培養干部；二是在績效考核方面加入適當權重，對基層黨組織進行考核后，把考核結果轉換成相應的系數或權重，納入到個人績效考核中，與個人經濟受益直接掛鉤，鼓勵更多優秀人才在黨務的崗位上鍛煉培養，在投入精力做好這項工作以后，也能得到應有的實際收益。

三是建議加強金融準金融企業主要領導干部黨建工作的重視程度，不僅要善于算經濟賬，還要經常算政治賬。

十八大以來，特別是全國國有企業黨建工作會議之后，金融準金融企業的主要領導對于黨建工作的重視程度都有顯著提升，但是金融企業由于行業特點與企業文化的關系，主要領導更容易從經濟的角度看問題，強調成本-收益，更傾向于精簡人員，每個人力資本的投入都要有相應的產出，但黨建工作的產出雖然是企業的“根”和“魂”，但它是基礎性的、隱形的，而不是顯性的，更難以量化，所以從經濟的角度考慮難免就會成為被擠占的對象，容易產生投入不足，精力不濟等問題。歸根到底，還是沒有認識到黨建工作的重要性，還是沒有能夠使黨建的優勢在企業中轉化成競爭的優勢。

為此，建議上級黨組織加強對金融準金融企業主要領導干部的宣傳、教育，引導大家更多從政治的角度來考慮問題，把抓好黨建作為企業黨組織的重要職責，講清楚黨建工作對于國有金融準金融企業的重要性，讓主要領導能夠從內心認同黨建工作，進而加大黨建工作的投入。與此同時，也可以選擇一兩家金融準金融企業作為試點，在加強黨建工作投入的基礎上，引導企業根據金融行業的特點創新基層組織設置和活動方式，真正將黨建工作對企業生產經營的促進效果在實踐中體現出來，通過試點帶動、樹立標桿的方式，使得金融準金融企業能夠切實看到黨建工作的成效，更加重視企業的黨建工作，加大對企業黨建工作的投入力度。