中英研究生教育質量保障體系比較研究

韓學茹 王宏原

（北京郵電大學，北京 100876）

0 引言

2014年，《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》標志著研究生教育要從注重“量”到“質”的轉移。2015年，《關于加強學位與研究生教育質量保障和監督體系建設意見》的提出標志我國研究生教育向“內涵式”發展的內在要求。站在我國歷史發展的關鍵時期，建立起研究生教育質量保障體系的新思維，對我國從研究生“大國”向研究生“強國”的發展有著十分重要的促進作用，推動我國教育質量上有一個積極、健康的發展，為培養我國更多的高質量、高水平的新時代人才以及提升我國在國際上的影響力都有著非常重要的意義。探討中英研究生教育質量保障體系的對比，是因為歐洲國家在研究生教育質量保障上已經形成了相對完善的保障體系和監督機制，以英國為代表，英國研究生教育質量保障體系的模式主要以政府-社會-高校三者協調運行,但是我國研究生教育發展較晚，借鑒發達國家的教育質量保障模式，有利于我國教育質量保障工作的開展和提升。

1 研究生教育質量保障體系研究的概念與分類

1.1 研究生教育質量保障體系概念

“質量保障”一詞來源于西方企業管理領域。普遍學者認為“質量保障”的含義為：一是培養單位即高等教育管理為老師以及學生提供健康的科研學習環境的需求；二是需要制定一套合理的、被大家公認的學位授予標準和高等教育質量評價標準。總結來說研究生教育質量保障體系的概念就是針對于研究生高等教育，相關機構要保證研究生教育的健康環境，并且提供一系列發展戰略改革、評價、監督等相關措施所建立的完整的體系。高校高等教育質量保障涉及多種要素之間的相互協作、影響，它是一個有多重復雜因素的系統工程。其中包括培養單位、政府、社會三方力量等諸多質量保障主體。

1.2 研究生教育質量保障體系分類

根據研究生教育質量保障體系的定義，可以將其分為兩類，研究生教育質量內部保障體系和研究生教育質量外部保障體系。

研究生教育質量內部保障體系，是指高等教育培養單位作為教育質量的第一負責人，目的在于實現教育質量控制和保障的管理體系。該內部教育質量保障體系主要應該包括招生過程、培養方案、師資力量、學科建設、師生評定、就業水平等內容。內部質量保障體系是研究生教育質量保障體系中的基礎，是研究生達到滿足社會需求的培養目標的基本保障。

研究生教育質量外部保障體系，是除高等教育培養單位之外的政府以及社會機構對研究生教育質量提供評價、監督等職能的體系。由于教育質量外部保障體系的主體的多樣性，主要為政府、中介機構和培養單位等，將其在保障體系中所發揮的作用不同，主要分為三種類型：大陸模式(政府主導型)、美國模式（市場主導型）、英國模式（多元機構主導型）。我國現階段屬于以政府為主導的大陸模式，大部分引導、監督與評價的主要權利把控在政府管轄之內，高校自治的權利相對較少。

表1 培養方案設定

表2 課程體系構建

表3 學位資格審核

2 中英研究生教育質量內部保障體系

比較中英教育質量保障體系，本文將借鑒“系統觀”管理理論，采用全面質量管理理論觀點，全面質量觀管理理論強調系統地全部過程管理，即系統地將研究生教育質量內部保障體系分為三個過程，分別是：輸入質量（生源質量）、過程質量、輸出質量。

2.1 我國研究生教育質量內部保障體系

2.1.1 輸入質量

研究生生源質量是人才培養的根基和基礎。碩士研究生招生采用校內外優秀推免生和招考生相輔相成的辦法。招考生初試采用嚴格的碩士研究生全國統一考試，根據國家線上的考生，進行復試選拔。優秀的推免生是碩士和博士的主體構成部分。對于內源推免生，申請推薦免試的學生首先要獲得推免的資格，優秀大學只接受重點大學的優秀畢業生。

2.1.2 培養環節質量保障

（1）培養方案設定。在我國倡導分類培養研究生的環境下，可以將碩士研究生分成兩類，分別是學術型碩士研究生和專業型碩士研究生，兩類研究生具有不同的培養方案。學術型研究生的培養方案更加重視學生的主動學習和科研的能力，注重培養從事科研類的工作者，研究生的培養方案課程更加重視學習理論知識，提高學生的創新科研精神。專業型研究生的培養更加重視工作的能力，更注重面向市場，工作能力實踐能力的培養。

（2）課程體系構建。我國研究生的課程體系主要包括：公共必修課程、專業基礎課、專業課與選修課等。公共必修課程為研究生提供必要的基礎知識以及政治理論；

（3）學位資格審核。我國研究型大學嚴格監控和管路碩士研究生的答辯過程和畢業論文質量，學位論文要求學生在學士上研究應該具有一定的創新性，具有一定的科學研究意義并且具有創新成果和科研能力。

2.1.3 輸出質量

輸出質量是教育質量內部保障的最終反映，主要的表現形式就是學位論文、就業水平的質量評估以及反饋。以清華大學為例，2017年，清華大學碩士畢業生就業率為99.2%。清華大學博士研究生對于不同專業畢業發表期刊規定不同，對于物理學、化學、生物學、力學、材料科學與工程學科的博士生至少在SCI收錄的期刊上發表兩篇學術論文。工學級其他學科、醫學學科的博士需要滿足下列條件之一：①至少在SCI收錄的期刊上發表2篇論文。②至少在SCI收錄的期刊上發表1篇論文，并在EI（或中文核心期刊）收錄的期刊上發表1篇論文。③至少在EI收錄的期刊上發表2篇論文。哲學、經濟學、法學、教育學、文學、歷史學、管理學等學科門類的博士生，應該以第一作者身份至少發表2篇與學位論文研究內容相關的學術論文。

2.2 英國研究生教育質量內部保障體系

2.2.1 輸入質量

英國高等教育學歷和學位將研究生分為碩士研究生和博士研究生，碩士研究生分為授課式碩士研究生和研究式碩士研究生，英國的碩士研究生只要具有相應的學歷或者本科學歷就可以通過申請入學，沒有統一的研究生入學考試。學士學位成績比較低的同學必須有兩位學者的推薦信以及通過招生機構組織的考試，并經過研究生時期導師面試后才能入學。面試的過程中，導師可以考察學生相應的學術能力和個性品格。每所院校都有自行決定碩士研究生錄取的標準。根據所申請的研究生類型，會有相應的不同要求。

2.2.2 培養環節質量保障

（1）培養方案設定。英國碩士研究生總的培養目標是要求達到較高專業水平并形成一定的科研能力。但具體的目標根據研究生的不同類型而定，如表1。

（2）課程體系構建，如表2。

（3）學位資格審核，如表3。英國大學的研究生教育實行嚴格的淘汰制。大多數高等教育學府沒有設立補考制度，考核不合格者就意味著學生獲得不到相應的學位。

2.2.3 輸出質量

以劍橋大學為例，2018年，劍橋大學就業率為95%，其中本地學生占比80%，國外學生占比20%，說明劍橋大學的留學生比例還是客觀的，國際化交流能力也比較強。

授課型研究生的考核標準是修完規定的學分，并提交一篇合格的畢業論文，如果有其中一項不能順利完成，則不能獲得相應的學位。研究型研究生，學位論文是其考核的主要內容。博士學位一般需要3-8年時間才能完成在博士期間完成相應的科研項目，最后一年來完成論文。

3 中英研究生教育質量內部保障體系

3.1 我國研究生教育質量外部保障體系

我國研究生教育質量外部保障的角色主要由政府承擔，主要的引導、評價、監督等工作任務由國務院下的中華人民共和國教育部實施。目前我國研究生教育外部質量保障的主要措施可以歸納為以下4個方面：①政策調控，政府頒布政，配合國家中長期科學和技術發展的實施，需要培養一批拔尖創新的人才。②監督檢查，主要由國務院教育部來執行監督，國務院學位委員會與教育部、人事部開展的全國博士質量調查工作。③評估效果，由教育部來評估，社會機構評估并沒有什么實質性的影響力。④輿論效用。教育部學位中心組織實施的“學科排名活動”為高等學府比較提供信息。

政府在研究生教育外部質量保障體系中通過制定政策，實施評價等活動，起到了主導作用。社會中中介組織雖然也對大學綜合評價并進行排名，但從其科學性和被認可度來看，其影響力遠遠不及政府。

3.2 英國研究生教育質量外部保障體系

對于英國研究生教育質量外部保障，是政府引導，多元機構互動的模式。英國具有獨立的機構來對高校進行評價、監督與撥款，它們分別是英國高等教育質量保障署（QAA）和英國科研評估考核（RAE）。還有一些專業機構對高等教育某一專門科學、領域進行質量認證，例如英國研究生教育協會、學位授予委員會（CNAA），以及社會組織也在研究生教育質量外部保障體系中扮演著重要的角色，并發揮作用。

高等教育質量保障署（QAA）負責審查研究生教育的質量、研究生水平和標準。高等教育質量保障署（QAA）是英國高校和政府之間溝通的橋梁，并能夠緩解高校和政府的關系。

英國科研評估考核（RAE）是評估研究生質量保障體系的外部保障機制的重要組成部分，RAE的主要任務是對高等交易的質量和水平進行評估與排名，其根據國家標準來進行客觀、公平的評審，維護學生的利益和高等教育的健康發展。

英國研究生教育協會（UKCGE），是研究生教育質量促進和發展的保障。主要制定研究生的相關制度和政策，確保研究生管理和領導的有效性，保障研究生的地位和教學，為研究生提供有效的教學基礎設施。

學位授予委員會（CNAA）是一個獨立自治的學位授予機構，主要職責是為高等教育的學生授予和發放文憑，保證教育質量。其對高校的過程質量等方面進行質量評估和監督，并且向學生和家長以及社會保障高等教育的教育質量。

英國的社會團體每年都會對英國的高等教育進行排名，例如《金融時報》等媒體每年會根據相關指標和數據評估高等院校的綜合實力，不僅監督各個高校的教育質量的發展，而且也為社會團體提供了可以參考的標準。

4 結論

4.1 對我國教育內部質量保障體系提出的改革意見

制定合理的教育培養目標和教育政策以吸引優秀人才和師資。推動研究生教育的國際化發展，吸引各國的優秀畢業生，并且提供良好的待遇，鼓勵我國優秀的研究生、博士生留在本土進行研究。

加強學校與國際化接軌的能力，積極參加一流國際化會議，聘請世界一流教師，使研究生充分享受到國際化的師資力量和設施。

研究生教育培養方式多元化，有重點有方向地培養研究生。加強跨學科的交流和交叉學科的滲透，實行培養目標的多樣性。加強師資力量，增加國外教師的比例，拓寬國際視野，提升多元化培養的能力。

嚴格把控輸出質量，借鑒英國的淘汰制度，提升研究生畢業質量水平。要從根源把握，禁止混學歷現象，提升研究生畢業就業質量。

4.2 對我國教育外部質量保障體系提出的改革意見

政府。政府轉化職能，適度下放權力，深化改革，將我國研究就外部質量保障體系從一元走向多元。中國的教育制度是集權模式，不能積極充分的發揮社會力量和社會作用，政府在教育的權力上具有絕對的權威，我國政府在教育上既是辦學者，又是管理者，同時還是投資者，扮演著“三位一體”的角色。隨著我國經濟的高速發展，我國的經濟、政治、教育也必須跟隨者不斷深化改革，從直接領導變成間接引導，充分發揮廣大群眾的積極性，構建研究生質量保障監督平臺，國際研究生教育質量研究會，使研究生教育質量保障與國際接軌。

第三方中介機構。建立中介機構，負責對高等教育質量進行評估，政府主要發揮間接的協調作用和引導作用。發達國家普遍在政府中央決策范圍外建立相對獨立的評估機構，對研究生教育實施監控。這些機構主要組織專家進行實地考察，并建立一系列客觀的評估標準和準則，為政府決策提供了可靠信息，減輕了政府職能上的負擔，并且參與度高更容易為社會所接受。

加強質量監控和評估理論研究，是完善研究生質量監控和評價體系的核心。目前發達國家都在結合本國國情和基本的教育現狀，建立特色的研究生教育質量外部監控和評估體系。

研究生教育質量保障體系要發揮內部保障和外部保障的協同作用。當前，我國的研究生教育質量體系存在體系不健全，運行缺乏高效率、教育集權等問題，我國應該努力做到國家為輔，獨立機構為主，高校自治三者相輔相成的關系。雖然英國的教育質量保障體系對其培養單位的要求較高，需要有很好的自我評估系統，因此很難輕易地復制到其他國家的高等教育教育質量保障體系的建設中，但是我們可以結合本國教育情況，找到適合自己的內外教育質量結合體系，相互協調建設，共同發揮作用。